富创精密：富创精密2023年第一次临时股东大会会议资料2023-03-08
沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
沈阳富创精密设备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
会议资料
2023 年 3 月
沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
沈阳富创精密设备股份有限公司 ............................. 2
2023 年第一次临时股东大会会议须知 ......................... 2
沈阳富创精密设备股份有限公司 ............................. 4
2023 年第一次临时股东大会会议议程 ......................... 4
2023 年第一次临时股东大会会议议案 ......................... 6
议案一：关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案 ........................................... 6
议案二：关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案 ........................................... 8
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ...... 9
议案四：关于审议公司 2023 年度日常关联交易预计事项的议案 .......... 12
议案五：关于公司向银行申请综合授信额度的议案 ..................... 13
议案六：关于公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案 ........... 15
议案七：关于公司新增对外投资暨关联交易的议案 ..................... 17
沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
沈阳富创精密设备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议须知
为维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中
华人民共和国公司法》《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）
特制定本次股东大会现场会议须知：
1、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出
席本次股东大会的相关人员准时签到参会，参会资格未得到确认的人员不得进入
会场。
2、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义
务和遵守有关规定，对于扰乱股东大会秩序和侵犯其它股东合法权益的，将报告
有关部门处理。
3、股东大会召开期间，股东可以发言。股东要求发言时应先举手示意，经大
会主持人许可后，方可发言或提出问题，股东要求发言时不得打断会议报告人的
报告或其它股东的发言，不得提出与本次股东大会议案无关的问题。
4、公司召开股东大会按如下程序进行：首先由报告人向大会做各项议案的报
告，之后股东对各项议案进行审议讨论，股东在审议过程中提出的建议、意见或
问题，由大会主持人或其指定的有关人员予以回答，最后股东对各项议案进行表
决。
5、与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东利益的
质询，大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
6、本次股东大会采取记名投票方式逐项进行表决，股东按其持有本公司的每
一份股份享有一份表决权，特请各位股东、股东代表或其委托代理人准确填写表
决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名，同意在“赞成”栏内打“√”，不同
意在“反对”栏内打“√”，放弃表决权时在“弃权”栏内打“√”。未填、错
填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。投票时将表
决票按秩序投入表决箱内，由两名股东代表和一名监事参加监票和清点。
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7、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
8、股东（或股东代理人）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承
担。
9、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
10、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2023 年 3 月
1 日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《沈阳富创精密设备股份有限
公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-009）。
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沈阳富创精密设备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2023 年 3 月 16 日下午 14:30 时
（二）现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区飞云路沈阳富创精密设备股份
有限公司会议室
（三）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 3 月 16 日至 2023 年 3 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）现场与会人员签到（提前 30 分钟到场）
（二）大会主持人郑广文宣布沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年第一
次临时股东大会开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权
数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举大会计票人、监票人
（五）主持人郑广文宣读以下议案
1、《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
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2、《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
4、《关于审议公司 2023 年度日常关联交易预计事项的议案》
5、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
6、《关于公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》
7、《关于公司新增对外投资暨关联交易的议案》
（六）与会股东、股东代表审议议案，股东发言及与会董事、高级管理人员
回复提问
（七）与会股东逐项进行投票表决
（八）统计表决票，并宣读表决结果
（九）主持人宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）有关人员签署股东大会决议、会议记录
（十二）会议主持人宣布会议圆满闭幕
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2023 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
各位股东、股东代表：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充分
调动公司员工的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，
有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长
远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定了《沈阳富创精
密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
本议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，独立董事发表了明确的同意意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司（以
下简称“保荐机构”）对该事项出具了独立财务顾问报告。具体内容详见公司于
2023 年 3 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳富创
精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《沈阳富创精密
设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：
2023-008）。
现提请各位股东、股东代表审议。
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沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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议案二：关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案
各位股东、股东代表：
为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住
优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益
三者紧密结合，共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，
公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）。为保证激励
计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板
上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范
性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的
实际情况，特制定《沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》。
本议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，独立董事发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 1 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳富创精密设备股份有限
公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
现提请各位股东、股东代表审议。
沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案
各位股东、股东代表：
为了具体实施公司 2023 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下激励计划的有关事项：
（一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施激励计划的以下事项：
1、授权董事会确定激励对象参与激励计划的资格和条件，确定激励计划的
授予日，并授权董事会以控制激励成本为前提，根据授予日公司股票市场交易情
况，最终确定激励对象的实际授予价格，且不得低于经股东大会审议通过的激励
计划确定的授予价格下限；
2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数
量进行相应的调整；
3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价
格进行相应的调整；
4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授
予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向
登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资
本的变更登记、与激励对象签署《限制性股票授予协议书》等；
5、授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董
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事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
6、授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
7、授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向
登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资
本的变更登记；
8、授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调
整到预留部分或在激励对象之间进行分配或调整；
9、授权董事会根据激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止
所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的
限制性股票作废或调整处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性
股票的继承事宜；
10、授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，包括但不限于
激励计划的实施；
11、授权董事会确定激励计划预留部分的激励对象、授予/归属数量、授予/
归属价格和授予日等全部事宜；
12、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与激励计划有关的协议和其他
相关协议；
13、授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与激励计划
的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
14、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件
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明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（二）提请公司股东大会授权董事会，就激励计划向有关政府、机构办理审
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机
构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
以及做出其认为与激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
（三）提请股东大会为激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、
律师、证券公司等中介机构。
（四）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、激励计划或
《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或
其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，独立董事发表了明确的同意意见。
现提请各位股东、股东代表审议。
沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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议案四：关于审议公司 2023 年度日常关联交易预计事项的
议案
各位股东、股东代表：
基于 2022 年度关联交易情况，结合 2023 年公司发展规划及实际需求，公司
对 2023 年度公司将与关联方发生的日常关联交易事项进行了预计。
本次预计的关联交易属于公司日常关联交易，以公司日常生产经营业务为基
础，遵循自愿、平等、公允的交易原则，结合市场价格进行的定价，不影响公司
的独立性，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会对关联方形成较大的依
赖。
本议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，独立董事对该事项进行了事前认可及明确的同意意见。具体内容详见公司
于 2023 年 3 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳富
创精密设备股份有限公司关于公司 2023 年度日常关联交易预计事项的公告》 公
告编号：2023-005）。
现提请各位股东、股东代表审议。
沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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议案五：关于公司向银行申请综合授信额度的议案
各位股东、股东代表：
为满足公司经营发展的资金需求，公司及全资子公司拟向银行申请总额不超
过人民币 23 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于项目贷款、流动资金
贷款、其他固定资产贷款、研发贷款、银行承兑汇票、银行保函、外币业务、信
用证、贸易融资、进口押汇、进口 T/T 押汇、进口代付、商票保贴、买断式票
据直贴等，担保方式包括但不限于保证担保，不动产及动产抵押担保、财产权利
质押担保等，具体以金融机构最终核定为准。
本次授信事项的授权有效期为自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过
之日起至 2023 年年度股东大会审议之日止。在上述授信额度及授权期限内，授
信额度可循环使用且单笔融资不再上报董事会或股东大会审议。
授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以
银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的
实际需求来合理确定。为提高效率，公司董事会授权董事长在上述额度内与银行
签署相关的合同及法律文件，同意授权管理层办理相关手续。
本议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，独立董事发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 1 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳富创精密设备股份有限
公司关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2023-006）。
现提请各位股东、股东代表审议。
沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
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2023 年 3 月 16 日
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议案六：关于公司为子公司申请综合授信额度提供担保的
议案
各位股东、股东代表：
为满足公司全资子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2023 年度发
展计划及生产经营的资金需求，公司拟为沈阳融创精密制造有限公司（以下简称
“沈阳融创”）申请综合授信提供担保。沈阳融创为公司全资子公司，公司持有
沈阳融创 100%的股权。沈阳融创向国家开发银行辽宁省分行申请项目贷款额度
不超过人民币 2 亿元，向招商银行股份有限公司沈阳分行申请授信额度不超过人
民币 8,000 万元。为满足沈阳融创日常经营需要，加快沈阳融创良性发展，提升
公司整体实力，公司拟为沈阳融创向上述银行申请的综合授信额度提供担保。
公司就沈阳融创本次贷款事项尚未签订担保协议，公司提供的担保方式及相
关担保条款以公司最终签订的担保协议为准。公司董事会授权经营层根据公司实
际经营情况的需要，在担保额度范围内办理提供担保的具体事项。
公司董事会授权经营层根据公司实际经营情况的需要，在担保额度范围内办
理提供担保的具体事项。
本议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议审议
通过，独立董事发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 1 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳富创精密设备股份有限
公司关于公司为子公司申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2023-
007）。
现提请各位股东、股东代表审议。
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沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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议案七：关于公司新增对外投资暨关联交易的议案
各位股东、股东代表：
公司拟以现金 8,000 万元人民币，认购广州中科同芯半导体技术合伙企业
（有限合伙）（以下简称“中科同芯”）的合伙份额（以下简称“本次交易”），本
次交易完成后，公司将持有中科同芯不超过 17.77%的合伙份额。同时，北方华
创科技集团股份有限公司拟以现金出资 4,000 万元人民币投资中科同芯，不超过
中科同芯合伙份额的 8.89%；宁波江丰电子材料股份有限公司拟以现金出资 3,000
万元人民币投资中科同芯，不超过中科同芯合伙份额的 6.67%。北京江丰同创半
导体产业基金（有限合伙）拟以现金出资 2,000 万元人民币投资中科同芯，不超
过中科同芯合伙份额的 4.44%。本次对外投资后构成与关联方共同投资，涉及关
联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资
产重组特别规定》规定的重大资产重组。
本议案已经公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第八次会议审议
通过，独立董事对该事项进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。保荐机
构就此事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 31 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳富创精密设备股份有限公
司关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-010）。
现提请各位股东、股东代表审议。
沈阳富创精密设备股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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