西部证券股份有限公司
           关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司
              2022 年度持续督导工作现场检查报告

    西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“西部证券”）作为正在履
行重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“山外山”、“公司”）持续
督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对
公司首次公开发行股票并在科创板上市日（2022 年 12 月 26 日）至 2022 年 12
月 31 日期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，
现就现场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    西部证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    邹扬、李锋

    （三）现场检查时间

    2023 年 3 月 30 日至 2023 年 4 月 10 日

    （四）现场检查人员

    邹扬、热孜叶吾浦尔

    （五）现场检查内容

    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况、以及承诺履行
情况等。

    （六）现场检查手段



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    1、查看公司主要生产经营场所；

    2、对公司高管等人员进行访谈；

    3、查阅公司持续督导期间召开的历次股东大会、董事会、监事会会议文件；

    4、查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对
账单等资料；

    5、查阅公司公司章程、公司治理制度、内部控制制度文件；

    6、查阅公司本持续督导期间的定期报告、临时报告等信息披露文件；

    7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

    8、检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制状况

    现场检查人员查阅了公司最新修订的公司章程，三会议事规则等有关公司治
理及内部控制的相关制度，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、议案、
决议、会议记录和其他会议资料，核对了公司相关公告，对三会运作情况进行了
核查，并与公司高管等相关人员进行访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员核查了公司信息披露清单及文件、相关的三会文件等，并与指
定网络披露的相关信息进行对比，并对高管就信息披露事项进行访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行信
息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况




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    现场检查人员实地查看了公司的生产经营状况，对公司与控股股东、实际控
制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查，并与公司财务负责人进行
了访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、
业务等方面保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    山外山首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开
立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对了募集资金专户
对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相
关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支
付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司较好地执行了募集资金管理
制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行
签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理
财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其
他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司章程、内控制度中关于关联交易、对外担保、重大
对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，核
查了公司对外担保、关联交易、对外投资等情况。

    经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资情况
进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

    （六）经营情况

    现场检查人员查阅了公司的经营业绩情况，与公司高管进行访谈，了解近期
公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：公司上市以来整体经营状况良好，业务运转正常，




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主要业务的经营模式未发生变化。

    （七）其他应予以现场检查的事项

    现场检查人员核查了公司股东限售股限售承诺履行情况，了解了公司限售股
情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，山外山股东良好地履行公司限售
股限售承诺，不存在违反限售股限售承诺的情况。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格执行上市公司信息披露相关制度，确保信息披露真实、准
确、完整；持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规
则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，保荐机构认为公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提
供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合
工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：在本持续督导期间内，山外山在公司治
理与内部控制、信息披露、独立性以及与大股东及其他关联方的资金往来、募集
资金使用、关联交易、对外担保和重大对外投资等重大方面符合中国证监会、上
海证券交易所的相关要求。

    （以下无正文）




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