证券代码：688425 证券简称：铁建重工 公告编号：2021-004
中国铁建重工集团股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
1、超额配售选择权行使后，本次对应新增发行股数 192,777,000 股，由此
发行总数扩大至 1,477,957,000 股，公司总股本由 5,140,720,000 股增加至
5,333,497,000 股，发行总股数约占发行后总股本的 27.71%。
2、获授权主承销商中国国际金融股份有限公司已于 2021 年 7 月 22 日将全
额行使超额配售选择权所对应的扣除承销保荐费（不含税）后的募集资金合计
54,491.87 万元划付给公司。
3、本次因行使超额配售选择权而延期交付的 192,777,000 股股票，已于 2021
年 7 月 26 日登记于中国中金财富证券有限公司、国家制造业转型升级基金股份
有限公司、先进制造产业投资基金（有限合伙）、国机资本控股有限公司、国新
投资有限公司、北京中车国创股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南省财信
产业基金管理有限公司、长沙经济技术开发集团有限公司、国铁盛和（青岛）私
募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
业（有限合伙）、湖南高新创业投资集团有限公司、湖南兴湘投资控股集团有限
公司、四川公路桥梁建设集团有限公司的股票账户名下，自本次发行的股票上市
交易日（2021 年 6 月 22 日）起锁定 24 个月或 12 个月。
一、超额配售选择权实施情况
中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并
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在科创板上市超额配售选择权已于 2021 年 7 月 21 日全额行使，对应新增发行股
数 192,777,000 股，由此发行总数扩大至 1,477,957,000 股，公司总股本由
5,140,720,000 股增加至 5,333,497,000 股，发行总股数约占发行后总股本的
27.71%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合《中国铁建重工集团股份有限
公司首次公开发行股票科创板上市公告书》中披露的有关超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见公司于 2021 年 7 月 23 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权实施公告》（公告编号：
2021-002）。
二、资金交付和超额配售股票情况
获授权主承销商中国国际金融股份有限公司已于 2021 年 7 月 22 日将全额行
使超额配售选择权所对应的扣除承销保荐费（不含税）后募集资金 54,491.87
万元划付给公司。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择
权的募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 7 月 22 日出具了《中国铁建重
工集团股份有限公司公开发行股票之超额配售股票募集资金验资报告》（信会师
报字[2021]第 ZG214356 号）。
本次因行使超额配售选择权而延期交付的 192,777,000 股股票，已于 2021
年 7 月 26 日登记于中国中金财富证券有限公司、国家制造业转型升级基金股份
有限公司、先进制造产业投资基金（有限合伙）、国机资本控股有限公司、国新
投资有限公司、北京中车国创股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南省财信
产业基金管理有限公司、长沙经济技术开发集团有限公司、国铁盛和（青岛）私
募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
业（有限合伙）、湖南高新创业投资集团有限公司、湖南兴湘投资控股集团有限
公司、四川公路桥梁建设集团有限公司的股票账户名下，自本次发行的股票上市
交易日（2021 年 6 月 22 日）起锁定 24 个月或 12 个月。
超额配售选择权行使后，本次发行的最终发行股数为 1,477,957,000 股，其
中：向战略投资者配售 385,554,000 股，约占本次最终发行股数的 26.09%；向
网下投资者配售 629,738,000 股，约占本次最终发行股数的 42.61%；向网上投
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资者配售 462,665,000 股，约占本次最终发行股数的 31.30%。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
行使超额配售选择权之前 全额行使超额配售选择权之后 限售
股东名称
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%） 期限
一、限售流通股
中国铁建股份有限公司 3,836,262,300 74.63 3,836,262,300 71.93 36 个月
中国土木工程集团有限公司 19,277,700 0.38 19,277,700 0.36 36 个月
中国中金财富证券有限公司 0 34,843,205 24 个月
中金公司铁建重工 1 号员工
参与科创板战略配售集合资 124,990,776 124,990,776 12 个月
产管理计划
中金公司铁建重工 2 号员工
参与科创板战略配售集合资 3,527,224 3,527,224 12 个月
产管理计划
国家制造业转型升级基金股
0 17,421,602 12 个月
份有限公司
先进制造产业投资基金（有
0 17,421,602 12 个月
限合伙）
国机资本控股有限公司 0 9,586,172 12 个月
国新投资有限公司 0 9,586,172 12 个月
北京中车国创股权投资基金
0 9,586,172 12 个月
合伙企业(有限合伙)
中国铁路通信信号集团有限 3.75 7.23
34,843,206 34,843,206 12 个月
公司
中国保险投资基金（有限合
8,148,246 8,148,246 12 个月
伙）
湖南省财信产业基金管理有
0 17,421,602 12 个月
限公司
四川交投创新投资发展有限
4,793,086 4,793,086 12 个月
公司
长沙经济技术开发集团有限
0 17,421,602 12 个月
公司
国铁盛和（青岛）私募股权
投资基金合伙企业（有限合 0 17,421,602 12 个月
伙）
华菱津杉（天津）产业投资
0 17,421,602 12 个月
基金合伙企业（有限合伙）
湖南高新创业投资集团有限
0 10,452,961 12 个月
公司
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行使超额配售选择权之前 全额行使超额配售选择权之后 限售
股东名称
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%） 期限
广州工控资本管理有限公司 4,793,086 4,793,086 12 个月
湖南兴湘投资控股集团有限
0 10,452,961 12 个月
公司
国新央企运营(广州)投资基
4,793,086 4,793,086 12 个月
金(有限合伙)
四川公路桥梁建设集团有限
4,971,056 8,710,801 12 个月
公司
湘潭永达机械制造有限公司 958,617 958,617 12 个月
包头市城市投资建设集团有
958,617 958,617 12 个月
限公司
部分网下配售对象 43,384,922 0.84 43,384,922 0.81 6 个月
小计 4,091,701,922 79.59 4,284,478,922 80.33
二、无限售流通股 -
本次发行 A 股社会公众股东 1,049,018,078 20.41 1,049,018,078 19.67 -
小计 1,049,018,078 20.41 1,049,018,078 19.67 -
合计 5,140,720,000 100.00 5,333,497,000 100.00 -
注 1：锁定期自股票上市交易日（即 2021 年 6 月 22 日）起计算；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系四舍五入造成；
注 3：中国中金财富证券有限公司通过本次发行战略配售实际获配 34,843,205 股，因实施超
额配售选择权递延支付 34,843,205 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持股数量
为 0 股。在后市稳定期结束后，中国中金财富证券有限公司最终持有股份数量为 34,843,205
股；
注 4：国家制造业转型升级基金股份有限公司通过本次发行战略配售实际获配 17,421,602 股，
因实施超额配售选择权递延支付 17,421,602 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日
持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，国家制造业转型升级基金股份有限公司最终持有股
份数量为 17,421,602 股；
注 5：先进制造产业投资基金（有限合伙）通过本次发行战略配售实际获配 17,421,602 股，
因实施超额配售选择权递延支付 17,421,602 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日
持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，先进制造产业投资基金（有限合伙）最终持有股份
数量为 17,421,602 股；
注 6：国机资本控股有限公司通过本次发行战略配售实际获配 9,586,172 股，因实施超额配
售选择权递延支付 9,586,172 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持股数量为 0
股。在后市稳定期结束后，国机资本控股有限公司最终持有股份数量为 9,586,172 股；
注 7：国新投资有限公司通过本次发行战略配售实际获配 9,586,172 股，因实施超额配售选
择权递延支付 9,586,172 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持股数量为 0 股。在
后市稳定期结束后，国新投资有限公司最终持有股份数量为 9,586,172 股；
注 8：北京中车国创股权投资基金合伙企业(有限合伙)通过本次发行战略配售实际获配
9,586,172 股，因实施超额配售选择权递延支付 9,586,172 股（计入无限售流通股），因此在
本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，北京中车国创股权投资基金合伙企业
(有限合伙)最终持有股份数量为 9,586,172 股；
注 9：湖南省财信产业基金管理有限公司通过本次发行战略配售实际获配 17,421,602 股，因
实施超额配售选择权递延支付 17,421,602 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持
股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，湖南省财信产业基金管理有限公司最终持有股份数量
为 17,421,602 股；
4
注 10：长沙经济技术开发集团有限公司通过本次发行战略配售实际获配 17,421,602 股，因
实施超额配售选择权递延支付 17,421,602 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持
股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，长沙经济技术开发集团有限公司最终持有股份数量为
17,421,602 股；
注 11：国铁盛和（青岛）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）通过本次发行战略配售
实际获配 17,421,602 股，因实施超额配售选择权递延支付 17,421,602 股（计入无限售流通股），
因此在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，国铁盛和（青岛）私募股权投
资基金合伙企业（有限合伙）最终持有股份数量为 17,421,602 股；
注 12：华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）通过本次发行战略配售实际
获配 17,421,602 股，因实施超额配售选择权递延支付 17,421,602 股（计入无限售流通股），
因此在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，华菱津杉（天津）产业投资基
金合伙企业（有限合伙）最终持有股份数量为 17,421,602 股；
注 13：湖南高新创业投资集团有限公司通过本次发行战略配售实际获配 10,452,961 股，因
实施超额配售选择权递延支付 10,452,961 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持
股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，湖南高新创业投资集团有限公司最终持有股份数量为
10,452,961 股；
注 14：湖南兴湘投资控股集团有限公司通过本次发行战略配售实际获配 10,452,961 股，因
实施超额配售选择权递延支付 10,452,961 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持
股数量为 0 股。在后市稳定期结束后，湖南兴湘投资控股集团有限公司最终持有股份数量为
10,452,961 股；
注 15：四川公路桥梁建设集团有限公司通过本次发行战略配售实际获配 8,710,801 股，因实
施超额配售选择权递延支付 3,739,745 股（计入无限售流通股），因此在本次上市当日持股数
量为 4,971,056 股。在后市稳定期结束后，四川公路桥梁建设集团有限公司最终持有股份数
量为 8,710,801 股。
特此公告。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 28 日
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