证券代码：688425 证券简称：铁建重工
中国铁建重工集团股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
二○二二年五月
中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
中国铁建重工集团股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料目录
2021 年年度股东大会会议须知 ................................ 2
2021 年年度股东大会会议议程 ................................ 5
2021 年年度股东大会会议议案 ................................ 7
议案 1：关于 2021 年年度报告及其摘要的议案 .............. 7
议案 2：关于 2021 年度董事会工作报告的议案 .............. 8
议案 3：关于 2021 年度监事会工作报告的议案 ............. 14
议案 4：关于 2021 年度独立董事履职情况报告的议案........ 20
议案 5：关于 2021 年度财务决算报告的议案 ............... 29
议案 6：关于 2021 年度利润分配方案的议案 ............... 33
议案 7：关于 2021 年度董事薪酬方案的议案 ............... 34
议案 8：关于 2021 年度监事薪酬方案的议案 ............... 35
议案 9：关于公司 2021 年度日常关联交易实际情况确认及 2022
年度日常性关联交易预计的议案 .............................. 36
议案 10：关于续聘会计师事务所的议案 ................... 39
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和
议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》
等相关规定，特制定中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称
公司）2021 年年度股东大会须知。
特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络
投票方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无
呼吸道不适等症状，并于参会当日佩戴口罩等防护用具，做好个
人防护；公司将严格按照当地疫情防控的相关规定和要求，对现
场参会股东及股东代表进行登记和管理。请现场参会股东及股东
代表主动配合工作人员的安排引导，做好现场身份核对、个人信
息登记，并出示 48 小时内核酸阴性证明、健康码、行程码、进行
体温检测等，符合要求者方可参会。
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股
东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员
外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代表须在会议召开前半小时到会
议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、持股凭证、身
份证明文件或营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述
登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，
法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议
资料，方可出席会议。
会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及
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其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场
投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代表依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得
侵犯公司和其他股东及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会
的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代表，应当按照会议的议程，经
会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代表同时要求发言
时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。发
言时需说明股东名称及所持股份总数。股东及股东代表发言或提
问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分
钟。
六、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报
告或其他股东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东
及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议
主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东
所提问题，对于可能将泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公
司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝
回答。
八、出席股东大会的股东及股东代表，应当对提交表决的议
案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东
及股东代表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、
字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，
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其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表
决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计
票人，1 名股东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和
监督，并在议案表决结果上签字。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师进行
见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走
动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰
会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有
权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、股东及股东代表出席本次股东大会产生的费用自行承
担。公司不向参加股东大会的股东及股东代表发放礼品，不负责
安排参加股东大会股东及股东代表的住宿等事项，以平等原则对
待所有股东。
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2021 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2022 年 5 月 17 日 14 点 30 分
（二）现场会议地点：湖南省长沙经济技术开发区东七线 88
号铁建重工一号楼四楼会议室
（三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 17 日至 2022 年 5 月 17
日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的 9:15-15:00。
（五）会议召集人：董事会
（六）会议主持人：董事长刘飞香先生
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的
股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
议案一、《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》
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议案二、《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》
议案三、《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
议案四、《关于 2021 年度独立董事履职情况报告的议案》
议案五、《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
议案六、《关于 2021 年度利润分配方案的议案》
议案七、《关于 2021 年度董事薪酬方案的议案》
议案八、《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》
议案九、《关于公司 2021 年度日常关联交易实际情况确认及
2022 年度日常性关联交易预计的议案》
议案十、《关于续聘会计师事务所的议案》
（六）针对大会审议议案，与会股东及股东代表发言及提问
（七）现场与会股东及股东代表对各项议案投票表决
（八）统计现场表决结果
（九）主持人宣读现场投票表决结果
（十）见证律师宣读法律意见书结论
（十一）签署相关文件
（十二）主持人宣布现场会议结束
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2021 年年度股东大会会议议案
议案 1：关于 2021 年年度报告及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度报告及其摘要已
依照相关规范性文件的要求，于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交
易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》
披露。2021 年年度报告及其摘要具体内容请参见前述媒体上的披
露文件。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 2：关于 2021 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
2021 年，中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称铁建重
工、公司）在上海证券交易所科创板上市。公司董事会严格按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《中国铁建重工集团
股份有限公司章程》等公司规章制度的规定，秉承对全体投资者
负责的态度，切实履行董事会职责开展各项工作。现将公司董事
会 2021 年度工作情况及 2022 年重点工作计划报告如下：
一、2021 年度主要工作
（一）公司经营情况
2021 年，公司守正革新、提质做实、抢抓机遇，通过党建政
治引领，资本管理赋能，科技产业升级，实现了经营业绩的新突破。
1.紧盯年度目标，经营指标持续增长，盈利能力持续领先。
2021 年，公司实现营业总收入 95.17 亿元，比上年同期增长
25.05%；归属于上市公司股东的净利润 17.35 亿元，比上年同期
增长 10.74%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
15.75 亿元，比上年同期增长 12.53%。营业收入和净利润均创公
司成立以来最好水平，同时保持行业领先的盈利能力。
2.以上市促混改，完成科创板上市，打开“资本布局”新篇。
公司认真落实国务院国资委关于国有企业改革发展的要求，多元
引进高匹配度战略投资者，通过市场化战略配售实施核心员工持
股，取得了国企混合所有制改革重大突破。2021 年 6 月 22 日，铁
建重工在上交所科创板上市，成为中央企业中第一家分拆至科创
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板上市的企业。
3.深耕成熟市场，加快新兴产业发展，抢抓新兴市场机遇。
成熟产业稳健发展，不断推出迭代新产品，助力公司盈利能力的
提升。在隧道掘进机领域，研制了国产最大直径土压平衡盾构机，
国产最小直径土压、泥水平衡盾构机，出产了Φ14m、Φ15m 级超
大直径泥水平衡盾构机。特种专业装备领域，契合市场和客户需
求，推出全液压三臂凿岩台车、经济型矿用一臂凿岩台车、经济
型湿喷机等产品，研发了适应高原铁路的隧道智能型装备。新型
轨道交通领域，2021 年中铁隆昌铁路器材有限公司入榜国家工信
部第三批专精特新“小巨人”名单。新兴产业活力迸发，公司依
托现有技术和行业发展趋势，稳步推进业务可行性高、市场增长
性与盈利性佳、自身基础强的新兴产业，寻求企业的第二成长曲
线，研制出国产首台 6m 割幅青贮机、智能化采棉打包一体机等高
端农机产品。
（二）公司发展战略
公司已完成“十四五”发展战略及规划编制，并经董事会审
议通过。“十四五”期间公司将坚持“两型三化九力”的总体发展
战略，构建“两型”集团，坚持“三化”道路，全面提升“九种
核心竞争能力”，实现从传统制造向智能制造、高端制造、服务型
制造的转变，推动转型升级，推进高质量发展。
（三）公司治理情况
1.党建引领发展大局。坚持党的领导，做到“两个维护”，贯
彻落实习近平总书记重要讲话精神，推进改革发展。完善党的决策
机制，修订《公司章程》《“三重一大”决策制度》《党委会议事规
则》，明确“三重一大”权责边界，健全党委会议事清单 178 项。
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发挥把关定向作用，全年召开党委常委会 20 次，研究审议企业发
展重大议题 172 个，推进脱贫攻坚与乡村振兴有序衔接，连续四
年获评中国铁建“四好领导班子”荣誉称号。
2.深入推动国企改革三年行动，完善现代企业制度，规范董
事会运行。实施国企改革三年行动，是党中央、国务院站在“两
个一百年”奋斗目标的历史交汇点，在新形势新阶段做出的重大
决策。公司成立全面深化改革领导小组，以完善现代企业制度、
规范董事会建设为依托，建立规范的决策程序，运用科学的决策
方法，实施严格的责任追究制度。公司建立了外部董事占多数的
董事会，制定了《完善现代企业制度和规范董事会建设工作方案》
《落实董事会职权实施方案》《外部董事履职保障工作方案》等方
案和配套制度，完善了顶层设计。2021 年公司国企改革三年行动
任务超额完成国资委相关要求。
3.依法合规开展信息披露工作。公司上市后严格按照证券监
管要求和相关法律法规履行信息披露义务，高质量披露了半年度
报告和三季度报告，2021 年全年在上交所网站披露文件 63 份。所
有对外披露的文件均严格履行内部程序，并组织中介机构反复论
证、核查，确保信披质量，符合各项监管要求，未发生补充公告
和更正公告。
4.扎实有效开展投资者关系管理工作。为进一步加强投资者
关系管理，充分传递企业投资价值，公司建立了投资者关系管理
长效机制。2021 年上市后，开展了 2021 年半年度报告业绩说明会，
投资者问题回复率 100%；10 月组织了反向路演，接待机构投资者、
媒体 52 人；上证 e 互动平台投资者提问回复率 100%；积极做好日
常投资者电话的接听和记录工作。
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5.“三会”科学高效规范运行。公司建立健全“三会”运作
机制，严格按照法人治理相关制度规定履行相关会议程序，股东
大会、董事会、监事会、经理层各司其职又相互制约。2021 年，
公司共召开 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会，审议通过议案
10 项。召开董事会 12 次，审议通过议案 43 项。召开董事会战略
委员会 3 次，董事会审计委员会 7 次、董事会提名委员会 1 次、
董事会薪酬与考核委员会 1 次、确保提交董事会事项均得到了充
分审议论证。
6.防控风险、提升效率，企业管理规范高效。严格按照上市
监管要求治理企业,持续加强内控和执行体系建设。构建“大风控”
体系，对企业重大重要风险评估和监控，开展内控体系有效性自
查自纠工作。推进合规管控向业务前端延伸，提前介入市场开发、
业务承揽、合同评审、项目回款等环节。
二、2022 年主要工作
2022 年，公司董事会将以“定战略、作决策、防风险”为工
作重点，以提升上市公司治理水平和公司质量为目标，促进企业
以党建领航发展，坚守战略初心，坚持用户思维，缔造卓越产品
产业，实现卓越经营管理，逐步迈向卓越上市公司。
（一）坚定不移推进国企改革攻关，打赢国企改革三年行动
收官战。2022 年为国企改革三年行动的收官之年，公司将锁定重
点改革任务，加强党的领导与完善公司治理相统一、任期制契约
化管理、三项制度改革、科技创新激励等方面认真进行再评估、
再检验，提升改革成效，坚决打赢国企改革三年行动收官战。
（二）进一步完善现代企业制度，规范董事会运行。根据证
监会、国资委要求，以落实国务院关于进一步提高上市公司质量
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的意见和国有企业改革三年行动为契机，加快完善中国特色现代
企业制度，将国企改革三年行动重点要求纳入公司章程等制度体
系，进一步落实董事会建设相关方案和配套制度，规范公司法人
治理，切实提升上市公司质量。
（三）保障“三会”规范运行，扎实提高信息披露质量。严
格按照《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监
事会议事规则》和各专门委员会工作细则的规定，精心筹备和组
织好股东大会、董事会、监事会及各专门委员会会议的召开，保
障“三会”科学规范运行。根据监管规则的要求，做好信息披露
工作，确保信息披露的合规性，实现高质量信息披露工作。
（四）加强投资者关系沟通和市值管理工作。为进一步加强
投资者关系管理，充分传递企业投资价值，公司将通过多种方式
和途径开展投资者的来访接待，保证股东及时、准确了解公司情
况，提升公司在资本市场上的良好形象；公司在加强投资者沟通
的基础上，积极探索实施全方位的市值管理工作，提升企业内生
增长动能（经营业绩、技术水平、模式创新等），形成业绩提升、
市值增长、投资者权益增加的良性循环。
（五）持续保持成熟产业优势，加大力度拓展新业态新市场。
紧盯市场和客户需求，持续拓展产品型谱，推进产品迭代，完善
产业布局，提高市场竞争力。继续培育后市场业务，提升全生命
周期全方位服务能力，加快向服务型制造转型。海外市场方面，
在做好疫情防控的同时，紧跟项目信息，狠抓项目落地。
（六）坚守合规底线，做好风险预控。公司将严格遵守合规
底线，严格执行募集资金管理规定，高效合理使用募集资金。坚
持抓好日常合规管理，强化重大案件办理以及重大风险防控。做
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好立项评审、合同评审、招投标监督、印章管理、制度审核等工
作。
2022 年，公司董事会将继续从维护全体股东的利益出发，围
绕公司发展战略及经营计划，推进公司持续高质量发展！
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 3：关于 2021 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
2021 年，中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）
监事会认真贯彻落实国务院国资委关于法人治理和监事会监督工
作的要求，严格遵守《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《中国铁建重工集团股份有限公司章程》及
《中国铁建重工集团股份有限公司监事会议事规则》，认真、严谨、
勤勉、有效地履行各项职责，坚持依法合规、科学有效的工作原
则，全面推进日常规范运作，结合实际深入开展各项监督工作，
不断加强自身建设，为有效维护股东合法权益、推动公司稳健经
营和高质量发展作出了积极贡献。
一、2021 年监事会运作和监督履职情况
（一）召开监事会会议并审议公司重大事项
2021 年，监事会依据上市公司规范运作要求，就涉及公司和
股东利益以及公司经营发展的重大事项进行深入研究和审议。全
年共召开 8 次监事会，审议通过 21 项议案，会议主要内容如下：
2021 年 2 月 3 日召开第一届监事会第八次会议，审议通过《关
于审议中国铁建重工集团股份有限公司 2020 年 1 月 1 日至 12 月
31 日止期间财务报表的议案》；
2021 年 3 月 15 日召开第一届监事会第九次会议，审议通过《关
于提请监事会豁免提前通知召开第一届监事会第九次会议事宜的
议案》《关于中国铁建重工集团股份有限公司确认 2020 年度日常
关联交易实际情况及预计 2021 年度日常关联交易情况的议案》；
2021 年 4 月 8 日召开第一届监事会第十次会议，审议通过《关
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于提请监事会豁免提前通知召开第一届监事会第十次会议事宜的
议案》《关于中国铁建重工集团股份有限公司 2020 年度监事会工
作报告的议案》《关于审议中国铁建重工集团股份有限公司 2020
年财务报告的议案》《关于审议中国铁建重工集团股份有限公司
2020 年内部控制自我评价报告的议案》 关于审议中国铁建重工集
团股份有限公司 2020 年度董事和监事薪酬方案的议案》《关于中
国铁建重工集团股份有限公司 2020 年度利润分配方案的议案》；
2021 年 5 月 10 日召开第一届监事会第十一次会议，审议通过
《关于提请监事会豁免提前通知召开第一届监事会第十一次会议
事宜的议案》 关于审议中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年 1
月 1 日至 3 月 31 日止期间财务报表的议案》；
2021 年 7 月 29 日召开第一届监事会第十二次会议，审议通过
《关于变更会计师事务所的议案》《关于调整超额配售后募集资金
使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的议案》《关于
使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议
案》《关于使用票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
2021 年 8 月 27 日召开第一届监事会第十三次会议，审议通过
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自
筹资金的议案》《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》《关于
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；
2021 年 10 月 27 日召开第一届监事会第十四次会议，审议通
过《关于 2021 年第三季度报告的议案》；
2021 年 11 月 22 日召开第一届监事会第十五次会议，审议通
过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
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上述监事会会议出席人数、审议内容和程序等符合《中国铁
建重工集团股份有限公司监事会议事规则》等相关规定。
（二）监督董事会和管理层履职情况
2021 年，监事会成员依照规定出席股东大会 3 次、列席董事
会会议 12 次，听取了 10 项股东大会议案、43 项董事会议案的审
议。
各位监事在参会过程中积极履行监督职责，就财务报告编制、
利润分配、募集资金使用和内部控制等公司重大事项进行全面了
解和评估，对董事会会议召开程序、决策过程及其合法合规性进
行监督，对董事参加相关会议、发表意见建议情况和董事会专业
委员会运作情况予以关注，对相关公告信息的真实性、准确性、
完整性和披露的时效性进行监督。
监事会对公司重大决策执行情况和董事、高级管理人员日常
规范履职和充分尽职的情况进行了持续监督。公司监事会认为董
事会和管理层认真执行了股东大会的决议。
（三）监督公司财务工作
2021 年，监事会认真审阅董事会编制的定期报告、会计师事
务所出具的年度审计报告，结合日常监督掌握的经营管理情况，
对公司定期报告进行审核，客观、公正地发表了独立意见。监事
会成员通过列席董事会和董事会审计委员会会议等方式，关注公
司重大财务事项决策和执行情况，参与对公司定期报告编制及相
关重大财务事项的讨论分析，关注公司主要财务与经营指标完成
情况，并提出意见和改进建议。
（四）公司风险管理和内部控制的监督工作
2021 年，监事会持续加强对公司风险管理和内部控制体系的
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健全性和有效性监督，审阅公司年度风险内控报告，对风险内控
报告发表意见。监事会加强与董事会审计委员会的信息沟通，加
强与公司内控监督的工作协同，促进监督资源的整合。
（五）关联交易及不竞争协议执行事项
监事会对中国铁建股份有限公司（以下简称中国铁建）与公
司进行的关联交易进行了审查和评价，认为 2021 年公司的关联交
易均是日常业务过程中订立的，各项交易遵循了公开、公平、公
正的原则，关联交易程序符合中国法律法规，符合公司利益和股
东的整体利益，未发现通过关联交易损害公司和股东利益的行为。
同时，监事会对公司与中国铁道建筑集团有限公司（以下简
称中铁建总公司）及中国铁建的不竞争协议履行情况进行了审查，
认为中铁建总公司和中国铁建在履行不竞争协议过程中遵守了不
竞争协议条款，遵守了各自的承诺，未发现其与公司业务相竞争
行为。
（六）持续提升监事会和监事履职能力
2021 年，监事会持续加强自身组织和制度建设，加强监事会
在财务和内控监督、高管履职监督等工作中发挥积极作用，加强
监事履职能力建设，组织参加公司董事会工作部组织的有关公司
治理和监事会运作的培训，为监事履职提供良好的保障。
二、2021 年监事履职情况
全体监事会成员在 2021 年度工作中，严格遵守《中华人民共
和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国铁建
重工集团股份有限公司章程》及《中国铁建重工集团股份有限公
司监事会议事规则》等规定，依法合规、勤勉高效地履行监事职
责：
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（一）按照规定按时出席监事会会议，认真参与各项议案的
审议和表决，积极发表意见，推动监事会有效发挥监督职能；
（二）依法出席股东大会；
（三）积极列席董事会及其专业委员会会议，认真研究问题
并积极建言献策，对经营管理决策履行监督职责；
（四）积极参与监事会自身建设，通过培训和学习不断提升
自身专业履职能力；
（五）与董事会、管理层和监事会成员之间保持良好沟通和
协作，服务公司发展大局，切实维护股东和利益相关者的合法权
益，为公司持续健康发展做出了积极贡献。
三、监事会工作存在的困难和不足
2022 年，监事会将在公司管理层的大力支持下，加强基层调
研工作，努力促进监督工作与公司经营工作密切结合，组织监事
和公司相关部门组成联合工作组，针对公司战略和业务发展、内
部运营和财务管理、风险管理和内控等方面开展专项调研检查，
有效发挥了建设性监督作用，促进经营管理工作的进一步规范和
完善。
四、2022 年监事会工作思路及计划
2022 年是公司加快技术创新、迈向高质量发展的重要一年。
公司监事会将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为
引领，紧跟新时代形势变化和公司发展步伐，忠实、勤勉、规范
地履行各项职责，在推动构建现代公司法人治理体系、创新完善
内部监督机制、提升监事会运作质量和促进公司规范科学稳健发
展方面努力取得新的成效，为公司发展提供更有力的支持和保障。
（一）明确监事会工作定位，进一步完善现代法人治理制度
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
公司监事会将贯彻落实中央企业法人治理工作的新要求，坚
持依法治企，落实监督定位，确保监事会的独立性和权威性。在
充分发挥监事会监督制衡作用的同时，加强与党委和董事会、管
理层的协调配合，推动党的领导和公司治理有机融合，为推进公
司高质量发展提供坚强保证。
（二）全面落实监事会履职监督工作
公司监事会将以维护公司利益和全体股东合法权益为己任，
充分运用《公司章程》赋予的监督职责，2022 年公司监事会将：
1.定期召开监事会会议，审议公司重大事项；
2.列席公司股东大会、董事会，进一步细化对董事会、管理
层及其成员履职监督工作；
3.加强对公司总体风险和内控问题的把握能力；
4.把财务报告编制和披露、会计准则运用、募集资金使用等
重大财务事项作为监督着力点，不断深化财务监督。
公司监事会在 2022 年将细化履职监督工作流程，努力提升履
职监督的有效性。
（三）进一步加强监事会的履职能力
2022 年，公司监事会将会组织监事参加业务培训，进一步加
强各位监事的履职能力，积极参与公司发展战略和经营转型创新
重大问题的研究，做好建言献策和风险提示，在促进公司高质量
发展中积极发挥建设性作用。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司监事会
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 4：关于 2021 年度独立董事履职情况报告的议案
各位股东及股东代表：
作为中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）的独
立董事，2021 年，全体独立董事严格按照《公司法》《证券法》《上
市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》以及《中国铁建重工集团股份有限公司章程》《中国铁建重工
集团股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定，诚信、勤
勉、独立地履行职责，及时、全面、深入地了解公司运营状况，
亲自出席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，发表
独立客观的意见，促进董事会规范运作和公司治理水平提升，切
实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2021 年度履职
情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
苏子孟先生于 2019 年 4 月至今担任公司独立董事。苏子孟先
生于 2001 年 08 月至今历任中国机械工业国际合作咨询服务中心
处长、主任助理、中国工程机械工业协会秘书长、副会长兼秘书
长、会长。苏子孟先生还同时兼任内蒙古北方重型汽车股份有限
公司、三一重工股份有限公司、山河智能装备股份有限公司独立
董事，新兴移山（天津）重工有限公司、天津移山工程机械有限
公司、广西柳工机械股份有限公司外部董事。
夏毅敏先生于 2019 年 4 月至今担任公司独立董事。夏毅敏先
生于 1988 年 7 月至 1991 年 9 月任中铁十六局三处技术员、助工；
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
1994 年 9 月至今历任中南大学机电工程学院助教、讲师、副教授、
教授。
万良勇先生于 2019 年 4 月至今担任公司独立董事。万良勇先
生于 2008 年 9 月至今历任华南理工大学讲师、副教授、教授、博
士生导师、会计系主任，国家财政部“全国会计领军人才”。万良
勇先生目前还同时兼任中国会计学会理事、中国会计学会高等工
科院校分会副会长，众诚汽车保险股份有限公司、TCL 科技集团股
份有限公司、广东汕头超声电子股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人及直系亲属未在公司担任除独立
董事外的其他职务，与公司或公司控股股东无关联关系。我们具
有《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》
《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任
职资格，能够确保客观中立的专业判断，未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会情况
2021 年，公司适时召开董事会会议 12 次，股东大会 3 次。
针对董事会决策事项，独立董事认真审阅议案资料，并与公司相
关负责人员进行了充分沟通。在董事会决策过程中，独立董事运
用自身的专业知识和经验发表专业意见，为董事会正确做出决策
发挥积极作用，努力维护公司股东、尤其是中小股东的合法权益。
独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项
提出异议。本年度出席会议情况如下：
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
参加董事会情况 参加股东大会情况
应 参 会 亲 自 出 委 托 出 缺席 是 否 连 续 应参加股东 出 席
姓名
次数 席次数 席次数 次数 两 次 未 亲 大会次数 次数
自出席
苏子孟 12 12 0 0 否 3 3
夏毅敏 12 12 0 0 否 3 3
万良勇 12 12 0 0 否 3 3
作为公司独立董事按时出席公司董事会、列席股东大会，未
发生缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
（二）出席董事会专门委员会的情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会、提名委员会，并制定有相应的实施细则。独立董事分别担任
审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会召集人，依据相关
规定组织召开并出席会议，对公司的规范经营提出意见和建议。
2021 年公司召开审计委员会 7 次，战略委员会 3 次，提名委员会
1 次，薪酬与考核委员会 2 次。我们亲自出席了上述会议。
（三）现场考察情况
报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会等的契机到公
司进行实地考察；同时，我们注重加强与公司董事、监事、高级
管理人员及相关工作人员的密切联系，以及时获取公司重大事项
及董事会决议的进展及执行情况、内部控制制度的建设情况，并
高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响，充分运用
自身的专业知识和多年的工作经验，为公司的规范运作、经营管
理提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。
（四）上市公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司管理层和相关业务人员高度重视与我们的沟通
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
交流，及时汇报公司生产经营及重大事项的进展情况，征求、听
取我们的专业意见。为便于独立董事与公司沟通，公司指定董事
会工作部作为沟通服务机构，专门负责会议议案材料编制、信息
反馈等工作，对于重大事项也及时向我们进行了通报，并提交相
关文件，能够做到积极配合，不拒绝、阻碍和隐瞒，不干预我们
独立行使职权，为我们工作提供了便利条件，能够切实保障我们
作为独立董事的知情权。
（五）发表独立意见的情况
2021 年度，作为公司独立董事，我们恪尽职守，严格根据《公
司章程》《独立董事工作制度》等有关制度的要求，对公司相关事
项发表了独立意见：
1.2021 年 2 月 3 日，公司召开第一届董事会第十次会议，我
们对《关于审议中国铁建重工集团股份有限公司聘任高级管理人
员的议案》发表了同意的独立意见。
2.2021 年 3 月 15 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，
我们对《关于中国铁建重工集团股份有限公司确认 2020 年度日常
关联交易实际情况及预计 2021 年度日常关联交易情况的议案》发
表了同意的独立意见。
3.2021 年 4 月 8 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，
我们对《关于审议中国铁建重工集团股份有限公司 2020 年度董事
和监事薪酬方案的议案》《关于中国铁建重工集团股份有限公司
2020 年度利润分配方案的议案》《关于审议中国铁建重工集团股
份有限公司 2020 年内部控制自我评价报告的议案》发表了同意的
独立意见。
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
4.2021 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，
我们对本次会议审议的《关于变更会计师事务所的议案》发表了
同意的事前认可意见，并对《关于变更会计师事务所的议案》《关
于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投
项目实施主体的议案》《关于使用基本户支付募投项目人员费用
并以募集资金等额置换的议案》《关于使用票据支付募投项目所
需资金并以募集资金等额置换的议案》《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。
5.2021 年 8 月 27 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，
我们对《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的议案》《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告>的议案》发表了同意的独立意见。
6.2021 年 11 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，
我们对《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》《关于落实董事会职权实施方案的议案》《关于完善现代企
业制度和规范董事会建设的议案》《关于公司实施经理层成员任
期制和契约化管理工作方案及配套文件的议案》发表了同意的独
立意见。
7.2021 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第二十一次会
议，我们对《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的
议案》发表了同意的独立意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
查，针对公司年度日常经营性关联交易的预计及执行情况，我们
重点在交易价格的公允性、必要性等方面进行了审核，我们认为：
公司的日常关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定
价合理，关联交易公平、公正，符合公司和全体股东的利益，不
存在通过关联交易操纵公司利润的情形，未有损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形；不会对公司业务的独立性造成影
响。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期，公司为全资子公司株洲中铁电气物资有限公司向银
行申请授信额度提供担保，此次担保是为了满足其经营发展的资
金需求，符合公司整体发展战略。公司提供担保的对象为公司合
并报表范围内的主体，担保风险在公司的可控范围内。公司对全
资子公司提供担保事宜符合有关法律法规的规定，表决程序合法，
不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。除此之外，
公司报告期内不存在其他对外担保以及控股股东、其他关联方占
用公司资金的情形。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规文件的规
定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）并购重组情况
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司无重大并购重组情况。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，我们对公司高级管理人员提名及薪酬方案进行了审
核，认为公司高级管理人员的提名及任命、薪酬情况符合公司相
关提名、薪酬与考核制度的规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未对外披露业绩预告。公司 2021 年度业绩快
报于 2022 年 2 月 26 日在上海证券交易所披露，符合相关法律法
规规定。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期，因与前任会计师事务所德勤华永会计师事务所（特
殊普通合伙）的合同期届满，考虑公司经营发展和审计需要，根
据财政部、国务院国资委对会计师事务所承担中央企业财务决算
审计相关规定，结合审计机构选聘情况，聘任立信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表审计机构及内部控制
审计机构。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2021 年年度利润分配方案为：拟向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.98 元（含税）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总
股 本 5,333,497,000 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金 红 利
522,682,706 元（含税），占公司 2021 年合并报表归属于上市公
司股东净利润的 30.12%。本方案尚需提交 2021 年年度股东大会审
议。
（九）公司及股东承诺履行情况
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司及控股股东、实际控制人均能够积极履行所
作出的各项承诺，未发生违反或者未能按期履行承诺的情况。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合
法权益。
（十一）内部控制的执行情况
报告期内，我们持续关注公司内控制度的建设和执行情况，
督促公司规范运作，发挥独立董事的监督职能。我们认为公司已
经严格执行了《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公
司内部控制指引》等规范性文件的各项要求；公司的内控体系与
相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对公司各
项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及下属专门委员会的召集、召开符合
《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》以及《董事会专门委
员会工作细则》的有关规定，表决程序合法合规，形成的决议合
法有效。公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，忠实勤
勉地履行各自职责，为公司规范运作和董事会科学决策发挥了积
极作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
结合公司 2021 年度的整体情况，我们认为，公司运作规范、
有效，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
报告期内，我们作为公司的独立董事，本着对公司和全体股
东负责的态度，严格按照有关法律法规的规定，忠实勤勉地履行
职责，客观、公证、独立的作出相关事项的判断，全面关注公司
发展经营情况，认真审阅各项会议议案，推动公司治理体系的完
善。
2022 年，我们将继续勤勉履职，充分运用专业知识和经验，
结合公司实际，为公司发展提供更多建设性意见，为董事会的科
学决策继续发挥作用，全力维护公司及全体股东的合法权益。
独立董事：苏子孟、夏毅敏、万良勇
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 5：关于 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代表：
根据财政部《企业会计准则》及中国铁建重工集团股份有限
公司（以下简称公司）相关会计政策的要求，公司编报完成了 2021
年度财务决算报告，已经立信会计事务所（特殊普通合伙）出具
标准无保留意见的审计报告。现将公司 2021 年财务决算主要情况
汇报如下：
一、主要经营成果
（一）营业收入情况
2021 年，公司实现营业收入 951,728.67 万元，比 2020 年的
761,074.47 万元增加 190,654.20 万元，增长 25.05%。
2021 年，公司境内（中国大陆）实现营业收入 936,635.35
万元，占收入总额的 98.41%，比 2020 年的 701,579.25 万元增加
235,056.10 万元，增长 33.50%；境外（含香港和澳门）实现营业
收入 15,093.32 万元，占收入总额的 1.59%,比 2020 年的 59,495.22
万元减少 44,401.90 万元，降低 74.63%。
（二）成本费用情况
1.营业成本。2021 年，公司营业成本为 643,540.51 万元，比
2020 年的 499,356.27 万元增加 144,184.24 万元，增长 28.87%。
营业成本占营业收入的比重为 67.62%，比 2020 年的 65.61%增加
了 2.01 个百分点。
2.税金及附加。2021 年，公司税金及附加为 6,688.34 万元，
比 2020 年的 6,780.06 万元减少 91.72 万元，下降 1.35%。
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
3.销售费用。2021 年，公司销售费用为 33,769.13 万元，比
2020 年的 30,077.58 万元增加 3,691.55 万元，增长 12.27%，销
售费用占营业收入比重为 3.55%，较上年同期降低 0.4 个百分点。
4.管理费用。2021 年，公司管理费用为 35,825.12 万元，比
2020 年的 33,708.16 万元增加 2,116.96 万元，增长 6.28%。管理
费用占营业收入比重为 3.76%，较上年同期降低 0.67 个百分点。
5.研发费用。2021 年，公司研发费用为 67,753.63 万元，比
2020 年的 55,294.87 万元增加 12,458.76 万元，增长 22.53%。研
发费用占营业收入比重为 7.12%，较上年同期降低 0.15 个百分点。
6.财务费用。2021 年，公司财务费用为 6,431.25 万元，比
2020 年的 196.73 万元增加 6,234.52 万元，增长 3,169.07%。财
务费用占营业收入的比重为 0.68%，较上年同期增长 0.65 个百分
点。
（三）净利润情况
2021 年，公司实现净利润 173,570.95 万元，比 2020 年的
156,788.49 万元增加 16,782.46 万元，增长 10.70%。
二、财务状况
2021 年末，公司资产总额为 2,266,582.53 万元，比 2020 年
末 1,705,981.50 万元增加 560,601.03 万元，增长 32.86%。负债
总额为 847,274.39 万元，比 2020 年末的 876,281.85 万元减少
29,007.46 万元，减少 3.31%；股东权益合计为 1,419,308.15 万
元，比 2020 年末的 829,699.65 万元增加 589,608.50 万元，增长
71.06%。资产负债率为 37.38%，比 2020 年末的 51.37%下降 13.99
个百分点。
（一）货币资金为 260,599.67 万元，比 2020 年末增长 95.65%。
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（二）应收账款为 742,963.28 万元，比 2020 年末增长
22.44%。
（三）存货为 348,378.22 万元，比 2020 年末增长 54.03%。
（四）固定资产为 521,491.59 万元，比 2020 年末增长 21.34%。
（五）应付账款为 305,238.70 万元，比 2020 年末增长 5.24%。
（六）短期借款、长期借款及一年内到期的长期借款为
129,600.00 万元，比 2020 年末减少 40.60%。
三、现金流量情况
2021 年，公司经营活动产生的现金净流量为-148,408.77 万
元，投资活动产生的现金净流量为-41,350.53 万元，筹资活动产
生的现金净流量为 318,992.70 万元，现金及现金等价物净增加额
为 129,410.17 万元。
（一）经营活动现金流情况
现金流入 841,190.91 万元，与上年的 821,794.47 万元相比，
增加 19,396.44 万元，增长 2.36%；现金流出 989,599.68 万元，
与上年的 855,278.89 万元相比，增加 134,320.79 万元，增长
15.70%。
（二）投资活动现金流情况
现金流入 6,274.98 万元，与上年的 92.28 万元相比，增加
6,182.70 万元，增长 6,699.93%；现金流出 47,625.50 万元，与
上年的 34,418.01 万元相比，增加 13,207.49 万元,增长 38.37%。
（三）筹资活动现金流情况
现金流入 735,486.88 万元，与上年的 227,567.02 万元相比，
增加 507,919.86 万元，增长 223.20%；现金流出 416,494.18 万元，
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
与上年的 252,576.85 万元相比，增加 163,917.33 万元，增长
64.90%。
四、财务报表
公司按照中国会计准则编制的 2021 年财务报表及财务报表附
注，详见 2021 年年度报告。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 6：关于 2021 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
根据中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）2021
年 经 审 计 的 财 务 报 告 ， 2021 年 年 初 母 公 司 未 分 配 利 润 为
2,276,660,972.65 元 ， 加 上 本 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润
1,573,393,206.13 元 ， 本 年 末 ， 母 公 司 可 供 分 配 利 润 为
3,850,054,178.78 元。
根据《公司法》和《公司章程》规定，2021 年度母公司可供
分配利润按如下顺序进行分配：
一、按 2021 年度实现净利润的 10%提取法定盈余公积金
157,339,320.61 元，提取法定盈余公积金后，本年度母公司可供
股东分配的利润为 3,692,714,858.17 元。
二、以 2021 年 12 月 31 日公司总股本 5,333,497,000 股为基
数，每 10 股派发现金红利 0.98 元（含税），合计拟派发现金红利
522,682,706 元（含税），占公司 2021 年合并报表归属于上市公
司 股 东 净 利 润 的 30.12% 。 分 配 后 ， 母 公 司 尚 余 未 分 配 利 润
3,170,032,152.17 元，转入下一年度。
三、授权董事长处理派息有关事宜、签署有关派息的法律文
件。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，
拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 7：关于 2021 年度董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
为进一步强化中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公
司）董事人员勤勉尽责的意识、调动董事的工作积极性，公司结
合实际经营情况及行业、地区的经济发展水平，并经董事会薪酬
与考核委员会审议通过，对 2021 年度董事薪酬制定方案如下：
一、未在公司担任职务的非独立董事不在公司领取报酬或者
津贴；
二、在公司兼任职务的其他非独立董事，按照公司《高中层
干部与 AB 职衔层级员工月度基本薪酬管理办法》和《高中层干部
与 AB 职衔层级员工年度绩效薪金管理办法》，领取职务对应的薪
酬；
三、公司独立董事的薪酬由年度基本报酬、会议津贴构成。
其中：专门委员会召集人基本报酬为 10 万元/年，其他外部董事
基本报酬为 8 万元/年；董事会会议津贴为 3,000 元/次，专门委
员会会议津贴 2,000 元/次。
四、董事出席公司董事会、股东大会以及按《公司法》《公司
章程》相关规定行使职权所发生的必要费用由公司实报实销。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 8：关于 2021 年度监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
为进一步强化中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公
司）监事人员勤勉尽责的意识、调动监事的工作积极性，公司结
合实际经营情况及行业、地区的经济发展水平，对 2021 年度监事
薪酬制定方案如下：
一、未在公司担任职务的监事不在公司领取报酬或者津贴；
二、在公司兼任职务的监事，按照公司《高中层干部与 AB 职
衔层级员工月度基本薪酬管理办法》和《高中层干部与 AB 职衔层
级员工年度绩效薪金管理办法》，领取职务对应的薪酬；
三、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及按《公司
法》《公司章程》相关规定行使职权所发生的必要费用由公司实报
实销。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司监事会
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 9：关于公司 2021 年度日常关联交易实际情况确认及
2022 年度日常性关联交易预计的议案
各位股东及股东代表：
公司 2021 年度日常关联交易实际情况，以及预计 2022 年度
日常关联交易情况如下：
（一）公司 2021 年日常关联交易的预计和执行情况具体如下：
单位：万元/人民币
2021 年
2021 实际 预计金额与实际发生
关联交易类别 关联人 预计金
发生金额 金额差异较大的原因
额
中国铁建股份有限公
司（以下简称中国铁
55,000 45,467 采购需求变化
向关联方采购商品及接 建）及其控制的除本公
受服务 司以外的企业
铁建重工投资的非控
9,000 4,600 采购需求变化
股企业
中国铁建及其控制的
180,000 162,937 销售业务变化
向关联方销售产品和提 除本公司以外的企业
供服务 铁建重工投资的非控
160,000 46,963 销售业务变化
股企业
向关联方租出盾构机及 中国铁建及其控制的
50,000 49,946 -
特种专业装备收入 除本公司以外的企业
向关联方租入土地支出 中国铁建及其控制的
1,000 95 租赁需求变化
的日常关联租赁 除本公司以外的企业
与关联方发生的存款利 中国铁建及其控制的
8,000 1,649 内部存款业务量变化
息收入 除本公司以外的企业
中国铁建及其控制的
与关联方发生的借款 50,000 33,100 内部借款业务量变化
除本公司以外的企业
与关联方发生的借款利 中国铁建及其控制的
2,000 485 内部借款业务量变化
息支出、手续费支出 除本公司以外的企业
向关联方购建长期资产 中国铁建及其控制的 未发生关联方构建长
32,000 0
支出 除本公司以外的企业 期资产
合计 547,000 345,242
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（二）2022 年度日常关联交易预计金额和类别：
单位：万元/人民币
本年年
初至披 本次预计
露日与 金额与上
占同类 上年实 占同类
关联交 本次预 关联人 年实际发
关联人 业务比 际发生 业务比
易类别 计金额 累计已 生金额差
例（%） 金额 例（％）
发生的 异较大的
交易金 原因
额
中国铁建及
其控制的除 采购需求
采购商 80,000 6.67% 12,100 45,467 5.45%
本公司以外 变化
品及接
的企业
受服务
铁建重工投
等 采购需求
资的非控股 30,000 2.50% 0 4,600 0.55%
变化
企业
中国铁建及
其控制的除 销售业务
销售产 300,000 31.25% 53,282 162,937 19.04%
本公司以外 变化
品及提
的企业
供服务
铁建重工投
等 销售业务
资的非控股 200,000 20.83% 2,810 46,963 5.49%
变化
企业
中国铁建及
其控制的除 租赁业务
100,000 66.67% 22,853 49,946 56.25%
提供租 本公司以外 变化
赁及其 的企业
他服务 铁建重工投
资的非控股 1,000 0.67% 0 0 0%
企业
中国铁建及
其控制的除 租赁需求
2,000 40% 2 95 20.34%
承租及 本公司以外 变化
其他服 的企业
务 铁建重工投
资的非控股 1,000 20% 0 0 0%
企业
与关联
中国铁建及
方财务 内部存款
其控制的除
公司每 300,000 45% 189,137 236,659 43.46% 业务量变
本公司以外
日最高 化
的企业
日存款
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
限额
中国铁建及
与关联 内部借款
其控制的除
方的贷 100,000 40% 33,260 33,585 23.73% 业务量变
本公司以外
款服务 化
的企业
向关联 中国铁建及
根据工程
方购建 其控制的除
40,000 33% 0 0 0% 结算计划
长期资 本公司以外
预计
产支出 的企业
中 国 铁 建 2022 年 度 将 继 续 无 偿 许 可 公 司 使 用 注 册 号 为
4002282 的商标。
公司将遵循公开、公平、公正的原则，并将在自愿、平等、
互惠互利的条件下与上述关联方进行交易，相关交易价格将根据
一般商业条款制定。
以上议案请各位股东审议。关联股东中国铁建股份有限公司、
中国土木工程集团有限公司需回避表决。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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中国铁建重工集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案 10：关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
为确保中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）2022
年度审计工作的顺利进行，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年，相关服务费用
为人民币135万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相
关业务资格；具备丰富的经验，曾先后为多家上市公司提供审计、
鉴证等服务，能够满足公司 2022 年度财务审计工作要求；具有专
业审计工作的职业素养，能够遵循相关规则，勤勉、尽职地发表
独立审计意见，较好地履行其责任和义务。
以上议案请各位股东审议。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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