中国国际金融股份有限公司
关于中国铁建重工集团股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关
规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”、“公司”）持续督导工作
的保荐机构，负责铁建重工上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
督导制度，并制定了相应的工作计划
划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
保荐机构已与铁建重工签订保荐协议，该
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2 协议明确了双方在持续督导期间的权利
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
和义务，并报上海证券交易所备案
义务，并报上海证券交易所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
铁建重工在持续督导期间未发生按有关
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
3 规定须保荐机构公开发表声明的违法违
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所
规情况
审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当自发现之日起五个工作日内向上海证券 铁建重工在持续督导期间未发生违法违
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交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 规或违背承诺等事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
5 访等方式，了解铁建重工业务情况，对铁
调查等方式开展持续督导工作
建重工开展了持续督导工作
1
序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导铁建重工
及其董事、高级管理人员遵守法律、法规、
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 部门规章和上海证券交易所发布的业务
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
规则及其他规范性文件，切实履行其所做
切实履行其所做的各项承诺 出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
保荐机构督促铁建重工依照相关规定健
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
理制度
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 保荐机构督促铁建重工严格执行内部控
8
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 制制度
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促铁建重工严格执行信息披
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 件
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 保荐机构对铁建重工的信息披露文件进
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 行了审阅，不存在应及时向上海证券交易
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易 所报告的情况
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 铁建重工及其控股股东、实际控制人、董
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上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 事、监事、高级管理人员未发生该等事项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 铁建重工及其控股股东、实际控制人不存
12
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 在未履行承诺的情况
海证券交易所报告
2
序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
13 持续督导期间，铁建重工未出现该等事项
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
14 专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或 铁建重工未发生前述情况
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起
十五日内进行专项现场核查：（一）存在重大
财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2022 年，铁建重工不存在需要专项现场检
15 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占 查的情形
上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为
应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）经营风险
公司的生产经营需要不同种类的零部件和原材料，其价格波动可能导致产品成
本的上升；公司少量产品使用进口零部件，国际供应链的变化可能给公司生产带来
一定影响。在原材料价格管理方面，公司积极开展降本增效工作，采取战略协作、
集采招标等方式，控制原材料采购价格增长；在供应链安全方面，公司与上下游企
3
业形成协同创新体系，广入严选供应商，签订战略性协议，采取主次备供应商并存、
寄售制、配送制等保供措施，增强供应链的韧性；在国产化方面，公司加大关键核
心零部件技术攻关，取得突破性进展，进一步推进零部件国产化、通用化。
（二）财务风险
随着公司经营规模的扩大，应收账款金额存在增加的可能性。公司应收账款客
户主要集中于中央企业、大型国有企业及上市公司，回款可控程度相对较高。公司
制定了回款清欠机制，实行多形式的回款策略，执行奖励与惩罚相结合的回款考核
制度；执行严格的分级评价制度，根据客户实际情况调整收款机制。报告期内，公
司经营性现金流为正。
（三）行业风险
公司隧道掘进机、轨道交通设备及特种专业装备产品和服务广泛应用于铁路、
城市轨道交通、新型轨道交通、矿山、水利水电、抽水蓄能及其他公共交通基建（包
括公路、桥梁、隧道及其他市政工程）等基础设施建设。国家基础建设领域的产业
政策、宏观经济调控的变动可能影响公司业务的拓展。2022 年，“稳增长”成为国
家宏观调控的核心，党中央、国务院高度重视，提出要“全面加强基础设施建设”，
一批具备条件的重大战略性工程、超级工程陆续开工，为科研攻关能力强的铁建重
工带来新机遇。
（四）宏观环境风险
国内方面，我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱“三重压力”；国
际方面，全球多个地缘政治高风险地带，面临相关国家政经形势动荡、政策稳定性
差、营商环境不完善等多重挑战，全球产业链和供应链面临冲击，可能对公司新签
合同及营业收入产生影响。公司紧跟国家关于全面加强基础设施建设、保障国家安
全、畅通国内大循环、促进国内国际双循环、扩大内需、推动高质量发展的战略方
针，加强对行业政策及发展趋势的分析，打造科技含量高、附加值高、差异化的高
端智能装备，形成企业产品的核心竞争优势。
（五）核心竞争力风险
通过持续的变革创新，公司构筑了九种主要核心竞争力，涉及到党建引领、技
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术创新、人力资源管理、供应链、风险控制、生产管理、数字化等各个方面。这些
核心竞争力，随着宏观经济形势变化、市场调整、技术革新、商业模式改变等因素，
会存在弱化和缺失的可能性。但经过十多年的历史沉淀，公司持续构筑的这九种核
心竞争力，已经形成了较强的“护城河”作用，为公司的发展提供了持续的动力。
四、重大违规事项
2022 年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022 年，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：万元
本期比上年
2022年 2021年 2020年
同期增减(%)
营业收入 1,010,154.78 951,728.67 6.14 761,074.47
归属于上市公司股东的净利润 184,414.78 173,549.30 6.26 156,721.18
归属于上市公司股东的扣除非
171,586.24 157,549.55 8.91 140,007.86
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 107,072.24 -148,408.77 - -33,484.42
本期末比上年同
2022年末 2021年末 2020年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 1,548,611.34 1,417,201.91 9.27 827,615.57
总资产 2,378,664.65 2,266,582.53 4.94 1,705,981.50
本期比上年
2022年 2021年 2020年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.35 0.38 -7.89 0.41
稀释每股收益（元／股） 0.35 0.38 -7.89 0.41
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.32 0.34 -5.88 0.37
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 12.48 15.53 减少3.05个百分点 20.55
扣除非经常性损益后的加权平均净
11.61 14.09 减少2.48个百分点 18.87
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 9.19 7.12 增加2.07个百分点 7.27
上述主要财务指标的变动原因如下：
5
1、2022 年每股收益、净资产收益率同比下降，主要因为 2021 年 6 月公司在科
创板上市，股本和净资产大幅增加所致。
2、公司 2022 年度经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要是因为公司重
视现金流管理，加大销售回款力度，经营性现金净流量得到改善。
综上，公司 2022 年度主要财务指标变动具备合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司坚持以高科技、定制化、个性化、非标、工法密切关联为主要特征的高端
装备制造业定位，通过高强度研发投入，保持产品竞争力。报告期内公司主导产业
领先地位持续巩固，公司连续 6 年进入全球工程机械制造商 50 强排行榜，2022 年
位列全球工程机械制造商 50 强第 30 位。在同时发布的各细分领域分榜单中，公司
位列 2022 全球隧道工程装备制造商 5 强第 1、2022 中国工程机械专业化制造商 10
强第 1（全球工程机械 50 强峰会组委会和《中国工程机械》杂志联合发布）。
2022 年，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2022 年，公司研发费用为 92,842.05 万元，较去年增长 37.03%；研发费用占营
业收入的比例为 9.19%，较去年增加 2.07 个百分点。
（二）研发进展
报告期内，公司自主研制了高原铁路大直径多支护 TBM“高原明珠号”、竖井
掘进机“梦想号”、大坡度螺旋隧道掘进机、纯电动高原型全电脑三臂凿岩台车、应
用于山西垣曲抽水蓄能电站的 TBM“江源 15 号”、澳门应用最大直径盾构机、矿用
敞开式 TBM“拓新号”、出口塞尔维亚双护盾 TBM、出口菲律宾双护盾 TBM“茉
莉号”、侧向通过速度 45km/h 直向通过速度 160km/h 磁浮道岔、国产并排式双螺旋
出渣盾构机、大直径复合式硬岩顶管机、清淤机器人、超大口径救援钻机、智能装
药台车、小型连续墙等先进产品。
6
报告期内，公司新增授权专利 551 件，累计授权专利为 2,094 件，全断面隧道
掘进机蝉联、全电脑三臂凿岩台车荣获国家制造业单项冠军产品，“凿岩台车”获得
中国专利奖银奖。报告期内，公司荣获中国工业大奖、中国交通运输协会科技进步
一等奖、四川省科技进步一等奖、中国机械工业科技进步一等奖等多项奖励。公司
竖井掘进机“梦想号”被评为 2022 年度央企十大国之重器，“高端智能采棉机制造
技术”成功入选 2021“科创中国”突破短板关键技术榜，“基于数字孪生的地下工
程装备全寿期闭环创新”入选 2022 年全球工业互联网融合创新应用推广行动十大优
秀典型应用案例，“基于智能装备的隧道智能建造解决方案”入选工信部 2021 年工
业互联网 APP 优秀解决方案。公司荣膺中国煤炭机械工业优秀企业、创新型企业和
智能制造标杆企业，蝉联国家知识产权示范企业，入选“科改示范企业”，成为国有
企业科技型企业改革典范。
报告期内，公司获得的知识产权情况如下所示：
本年新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 562 224 2,131 632
实用新型专利 347 316 1,467 1,313
外观设计专利 18 11 162 149
软件著作权 74 73 157 156
其他 0 0 0 0
合计 1,001 624 3,917 2,250
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1713 号同意注册，公司向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票的数量为：1,285,180,000 股（超额配售选择权行使
之前）；1,477,957,000 股（超额配售选择权全额行使后），发行价为每股人民币 2.87
7
元。
于 2021 年 7 月 21 日全额行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为
147,795.70 万股，发行价格为 2.87 元/股，募集资金总额为 424,173.66 万元，扣除发
行费用后，募集资金净额为 416,116.88 万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司超额配售选择权行使之前发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021
年 6 月 16 日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第 00277 号）；立信会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司因行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进
行了审验，并于 2021 年 7 月 22 日出具了《验资报告》信会师报字[2021]第 ZG214356
号）。经审验，前述募集资金已全部到位。
公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
为进规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，
铁建重工依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合
公司的实际情况，制定了《中国铁建重工集团股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了
具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金为人民币 220,589.21 万元，
其中：投入募投项目为人民币 218,937.85 万元、支付发行费用为人民币 1,650.04 万
元、银行手续费支出为人民币 1.32 万元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
为人民币 125,000.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：
单位：元
账户主体 开户银行 募集资金专户账号 账户余额
中国铁建重工集团股份有 交通银行股份有限公
431704988018889888888 203,841,625.15
限公司 司长沙星沙支行
中国铁建重工集团股份有 招商银行股份有限公
955109598888888 219,548,825.26
限公司 司长沙分行星沙支行
中铁隆昌铁路器材有限公 招商银行股份有限公
128902098010988 29,715,950.63
司 司长沙分行星沙支行
8
中国铁建重工集团股份有 交 通 银 行 股 份 有 限 公
431704888019988888896 62,961,973.78
限公司道岔分公司 司长沙星沙支行
株洲中铁电气物资有限公 交 通 银 行 股 份 有 限 公
431704888018877888888 63,050,369.85
司 司长沙星沙支行
交通银行股份有限公
铁建重工新疆有限公司 431704889018877778888 184,964,809.78
司长沙星沙支行
合计 764,083,554.45
公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规定以及公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行
了专户存放和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
截至 2022 年末，公司控股股东中国铁建股份有限公司直接持有公司股票
3,836,262,300 股，通过中国土木工程集团有限公司间接持有公司股票 19,277,700 股，
本期持股数未发生增减变动。
截至 2022 年末，公司独立董事苏子孟直接持有公司股票 500 股。除此以外，公
司其他董事和高级管理人员未直接持有公司股份。
截至 2022 年末，公司控股股东、独立董事苏子孟持有的股份均不存在质押、冻
结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
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（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郭 允 樊婧然
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
10
