国泰君安证券股份有限公司
             关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
                     延长股份锁定期的核查意见


     国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”、“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对哈铁科技实际控制人中
国国家铁路集团有限公司（以下简称“国铁集团”），控股股东中国铁路哈尔滨
局集团有限公司（以下简称“哈尔滨局集团公司”），及股东中国铁路北京局集
团有限公司（以下简称“北京局集团公司”）、中国铁路成都局集团有限公司（以
下简称“成都局集团公司”）、中国铁路信息科技集团有限公司（以下简称“国
铁信息”）承诺延长限售股锁定期的情况进行了审慎核查，并出具本核查意见，
相关核查情况如下：

     一、公司实际控制人国铁集团，控股股东哈尔滨局集团公司，及股东北京
局集团公司、成都局集团公司、国铁信息对本次发行前所持有股份的锁定期承
诺

     根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 16 日出具的《关于同意哈尔滨
国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
1526 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 120,000,000.00 股，每股发行
价格为人民币 13.58 元，募集资金总额为 1,629,600,000.00 元，并于 2022 年 10
月 12 日在上海证券交易所挂牌上市。

     本次科创板首次公开发行股票前，公司实际控制人国铁集团，控股股东哈尔
滨局集团公司，及股东北京局集团公司、成都局集团公司、国铁信息承诺如下：

     “1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本单位直
接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该



                                     1
   部分股份。转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的，自公司股票上
   市之日起 12 个月后，可豁免遵守本条签署承诺。

         2、如本单位所持公司股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于公司
   首次公开发行的发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
   盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本单位持有公司
   股票的锁定期限自动延长 6 个月。若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进
   行除权、除息的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。如锁定期满后拟
   减持公司股票，应当明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续稳定经营。

         3、如本单位因违反上述承诺而获得收益的，所有收益归公司所有，并由本
   单位承担相应的法律责任。”

         二、相关承诺人延长限售股锁定期的情况

         截至 2022 年 11 月 8 日收市，公司股价已连续 20 个交易日收盘价低于公司
   首次公开发行股票价格 13.58 元/股，触发上述承诺的履行条件。依照股份锁定期
   安排及相关承诺，公司实际控制人国铁集团，控股股东哈尔滨局集团公司，及股
   东北京局集团公司、成都局集团公司、国铁信息持有的公司股份在原锁定期基础
   上自动延长 6 个月，具体情况如下：

           与公司             持有股份数量（股）                 合计持股   原股份锁     现股份锁
  名称
             关系      直接         间接         合计              比例     定到期日     定到期日
           实际控                                                           2025 年 10   2026 年 4
国铁集团                      0   304,415,032   304,415,032        63.42%
           制人                                                             月 11 日     月 11 日
哈尔滨局   控股股                                                           2025 年 10   2026 年 4
                    261,199,999            0    261,199,999        54.42%
集团公司   东                                                               月 11 日     月 11 日
北京局集                                                                    2025 年 10   2026 年 4
           股东      14,405,011            0        14,405,011      3.00%
团公司                                                                      月 11 日     月 11 日
成都局集                                                                    2025 年 10   2026 年 4
           股东      14,405,011            0        14,405,011      3.00%
团公司                                                                      月 11 日     月 11 日
                                                                            2025 年 10   2026 年 4
国铁信息   股东      14,405,011            0        14,405,011      3.00%
                                                                            月 11 日     月 11 日

         锁定期内，若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
   锁定股份价格、股份数量按规定做相应调整。




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    在延长的锁定期内，股东不得转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司
本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。如锁定期满后拟减持
公司股票，应当明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续稳定经营。

    三、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司实际控制人国铁集团，控股股东哈尔滨局集团
公司，及股东北京局集团公司、成都局集团公司、国铁信息延长本次发行前所持
有股份锁定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形，不存在有损上市公司和全
体股东特别是中小股东利益的情形，保荐机构对本次相关股东延长股份锁定期的
事项无异议。

    （以下无正文）




                                  3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份
有限公司延长股份锁定期的核查意见》之签章页）




保荐代表人签字：




           赵   鑫                    唐   伟




                                                国泰君安证券股份有限公司




                                                          年    月    日




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