哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
   2022 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工
作细则》的有关规定，哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责，充
分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，现将 2022 年度履职
情况报告如下：
    一、 审计委员会基本情况
    公司第一届董事会审计委员会由孙岩、费继友、张杰、黄建东、
周际组成，其中审计委员会主任由具有会计专业知识的独立董事孙
岩担任。
    二、 审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议 7 次，具体情况
如下：
    2022 年 3 月 8 日，审计委员会召开了 2022 年第一次会议，对
公司 2021 年度财务决算报告、2021 年度内部审计工作报告及 2022
年度内部审计工作计划进行了审议，并通过了相关议案。
    2022 年 3 月 23 日，审计委员会召开了 2022 年第二次会议，
对公司关于首次公开发行股票并在科创板上市相关财务文件、2021
年内部控制评价报告进行了审议，并通过了相关议案。
    2022 年 4 月 14 日，审计委员会召开了 2022 年第三次会议，
对公司 2019 年度、2020 年度及 2021 年度财务报表及附注、原始
财务报表与申报财务报表的差异比较表及差异说明、会计差错更正
进行了审议，并通过了相关议案。
    2022 年 4 月 28 日，审计委员会召开了 2022 年第四次会议，
对公司 2022 年一季度财务决算报告进行了审议，并通过了相关议
案。
    2022 年 7 月 29 日，审计委员会召开了 2022 年第五次会议，
对公司内部控制评价管理办法、半年期财务决算报告、上半年内部
审计工作报告进行了审议，并通过了相关议案。
    2022 年 10 月 25 日，审计委员会召开了 2022 年第六次会议，
对公司 2022 年第三季度财务决算报告、2022 年度内部控制评价工
作方案进行了审议，并通过了相关议案。
    2022 年 12 月 13 日，审计委员会召开了 2022 年第七次会议，
对公司聘任 2022 年度会计师事务所进行了审议，并通过了相关议
案。
    三、 审计委员会主要工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    公司董事会审计委员会对公司聘请的致同会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“事务所”）的工作情况进行了认真的分析和
评估，认为其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、
公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。事务所参与
审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业
证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，
能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，事务所在为公司提供
审计服务工作过程 中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的
执业准则。审计委员会向公司董事会建议继续聘任事务所担任公司
审计工作。
    （二）指导公司内部审计工作
    报告期内，审计委员会保持与公司内部审计部门的联系和沟通，
认真审阅了公司的内部审计工作计划，指导公司内部审计工作规范
和有效开展。审计委员会一致认为公司内部审计工作制度健全，审
计部能够认真执行审计委员会的指导意见，有序地开展了各项工作，
就内审中发现的问题及时提出整改意见和建议，为公司的风险防范
与决策提供了有力的支持保障。报告期内，未发现公司在内部审计
工作中存在重大问题。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会仔细审阅了公司的财务报告，认为公司
财务报告按照企业会计准则的规定编制，公允地反映了公司的财务
状况、经营成果和现金流量，公司财务报告真实、准确、完整，不
存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错更
正、重大会计政策及估计变更的情况。
    （四）监督及评估公司的内部控制
    公司已建立较为健全、完善的内部控制管理体系，并全面开展
内部控制评价工作。报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部控
制评价报告，认为公司内部控制与公司规模、业务范围和风险水平
相适应，并能随着法律法规的修订、经营环境和公司业务的变化及
时调整，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会有关上市公
司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、审计部及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会分别听取管理层的汇报、审计部门的总
结、外部审计机构审计意见，积极协调开展工作，使管理层、审计
部及相关部门与外部审计机构有效沟通、配合，为年度审计工作的
开展奠定了良好基础。
    四、总体评价
    2022 年，审计委员会充分发挥审查、监督、指导的作用，切
实履行审计委员会的责任和义务，在推进公司年度审计工作、内外
部审计沟通、内部控制管理规范运作等方面发挥了应有的作用，促
进公司建立了有效的内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务
报告。
    2023 年，审计委员会将继续本着对公司和全体股东负责的态
度，忠实、勤勉地履行职责，充分发挥审计委员会的专业作用，认
真监督和指导公司的内外部审计工作，促进公司内部控制体系的完
善，密切关注公司日常生产经营、财务成果等情况，推动公司治理
水平持续提升，维护公司和股东的合法权益。




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                                   董事会审计委员会
                                   2023 年 4 月 18 日