安信证券股份有限公司
               关于常州聚和新材料股份有限公司
                 核心技术人员离职的核查意见


    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为常州
聚和新材料股份有限公司（以下简称“聚和材料”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管
办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对聚和材料核心技术
人员离职的事项进行了核查，具体情况如下：

    一、核心技术人员离职的具体情况

    公司核心技术人员郑建华先生近日因个人原因申请辞去所任职务，并办理完
成离职手续。离职后，郑建华先生将不再担任公司任何职务。
    （一）核心技术人员的基本情况
    郑建华，男，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，
华东理工大学材料科学与工程专业。2009年3月至2013年12月，任上海玻纳电子
科技有限公司技术部经理；2013年7月至今，任上海硕人实业有限公司执行董事
兼总经理；2014年1月至2015年4月，任上海太阳能工程技术研究中心有限公司部
门副经理；2015年8月至今，任公司资深研究员。
    （二）股权情况
    截至本核查意见出具日，郑建华先生未直接持有公司股份，郑建华先生分别
通过宁波梅山保税港区鹏季企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司95.02
万股，占公司总股本的0.8491%；通过宁波鹏骐企业管理合伙企业（有限合伙）
间接持有公司0.43万股，占公司总股本的0.0038%；通过华泰聚和股份家园1号科
创板员工持股集合资产管理计划 间接持有公司 3.62万 股， 占公司总股本的
0.0323%。
    郑建华先生离职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相

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关法律法规的相关规定和公司及其本人在首次公开发行股票时所作的相关承诺。
    （三）参与研发的项目及专利情况
    截至本核查意见出具之日，郑建华先生不存在参与公司正在研发的项目的情
况，且其负责的工作已完成交接，其离职不会对公司现有研发项目进展产生影响。
    郑建华先生的离职不会影响公司专利权等知识产权的完整性。郑建华先生任
职期间参与研究并申请的专利等知识产权均为职务成果，截至本核查意见出具之
日，该等职务成果所形成的知识产权之所有权均归属于公司及子公司所有，不存
在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷。
    目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司研发团队结构完整，后
备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研
发，郑建华先生的离职不会对公司持续经营能力、技术优势及核心竞争力产生实
质性影响。
    （四）保密及竞业限制情况
    根据公司与郑建华先生签署的《劳动合同》、保密协议及竞业禁止协议，双
方对保密内容以及权利义务、竞业禁止事项等进行了明确约定。根据上述保密及
竞业禁止协议，郑建华先生无论因何种原因离职，均须对其任职期间接触、知悉
的属于公司的技术秘密和其他商业秘密承担保密义务。
    截至本核查意见出具之日，公司未发现郑建华先生有违反保密协议及竞业禁
止协议中关于保密、竞业限制等相关约定的情形。郑建华先生与公司不存在劳动
争议或纠纷。

    二、核心技术人员离职对公司的影响

    公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系。公司始终注重人
才引进与培养，多年来逐步建立了与公司发展需求相适应的人才引进和储备培养
机制，不存在对特定核心技术人员的重大依赖情况。
    郑建华先生已完成工作交接，目前公司的技术研发和日常经营均正常有序推
进。公司现有研发团队及核心技术人员结构完整，后备人员充足，能够支持公司
未来核心技术的持续研发。本次核心技术人员的离职不会对公司整体研发工作产
生重大不利影响，郑建华先生的离职不会对公司持续经营能力、技术优势及核心
竞争力产生实质性影响。

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    本次变动前后，公司核心技术人员具体情况如下：

     期间                                核心技术人员名单
  本次变动前         冈本珍范（OKAMOTO KUNINORI）、敖毅伟、郑建华、任益超
  本次变动后            冈本珍范（OKAMOTO KUNINORI）、敖毅伟、任益超


    三、上市公司采取的措施

    截至本核查意见出具之日，郑建华先生已完成工作交接。公司研发团队结构
完整，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。公
司历来高度重视研发工作，后续将持续加大研发投入，完善研发体系和人才团队
的建设，优化研发人员考核和奖励机制，不断提升技术创新能力，提高公司核心
竞争力。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次核心技术人员的离职未对公司的日常经营、核
心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
    （以下无正文）




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