中信证券股份有限公司
关于成都苑东生物制药股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为成都苑东生物
制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的
持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2020年12月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，
对苑东生物2020年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]1584号文核准，向社会公开发
行了人民币普通股（A股）股票3,009.00万股，发行价为每股人民币为44.36元，共计募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,334,792,400.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 本 次 募 集 资 金 净 额 为
1,222,708,416.51元1。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其于2020年8月26日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]5681号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，
公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三（四）方监
管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
1 本公告中的募集资金净额1,222,708,416.51元与验资报告中的募集资金净额1,222,700,659.41元差异7,757.10元，系
计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少9,433.93元；2.实际印花税较预计增加1,676.83
元。
1
截至2020年12月31日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余
额为49,296.95万元。
具体情况如下(单位：人民币万元)：
项目 金额
募集资金总额 133,479.24
减：券商承销佣金及保荐费 9,091.18
收到募集资金总额 124,388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 10,669.29
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 726.00
减：支付不含税发行费用的金额 1,391.21
减：直接投入募集项目的金额 4,175.87
减：累计购买理财产品、定期存款及结构性存款等 82,900.00
减：补充流动资金使用募集资金 30,000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款等 54,300.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益 326.94
加：利息收入扣除手续费净额 144.32
2020年12月31日募集资金余额 49,296.95
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公
司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）。
（二）募集资金监管协议情况
根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构分别与成都银行芳草支行、中信银行股份有限公司成都迎宾大道
支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国工商银行股份有限公司成都永丰路
支行、中国农业银行股份有限公司成都金沙西园支行、中国建设银行股份有限公司成
2
都青羊工业园支行、中国银行天府新区华阳支行签订了《募集资金三（四）方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三（四）方监管协议与上海证券交易所三（四）方
监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（三）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 账号 期末余额
中国建设银行股份有限公司成都青
51050142629500000543 36,690.71
羊工业园支行
成都银行芳草支行 1001300000800290 11,368.21
中信银行成都蜀汉支行 8111001013200676400 424.51
中国农业银行股份有限公司成都金
22892301040012018 407.18
沙西园支行
中信银行成都迎宾大道支行 8111001013900674850 141.04
中国银行天府新区华阳支行 117217817048 104.89
中信银行成都蜀汉支行 8111001012400676405 99.76
中国工商银行股份有限公司成都高
4402922019100206467 60.65
新永丰路支行
合计 49,296.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
3
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币44,845.16万元，详见附表1《募集资金
使用情况对照表》具体情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用726.00万元及预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金10,669.29万元，合计11,395.29万元。置换金额已经中汇会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年9月16日出具了中汇会鉴[2020]6001号
《关于成都苑东生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支
付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2020年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不
影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过7亿元（包含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚
动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。
截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额
28,600.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围，明细如下：
认购金额 到期收 是否赎
受托方 产品名称 起始日 到期日
(万元) 益(万元) 回
中信银行成都迎
共赢智信结构性存款 5,800.00 23.55 2020/10/9 2020/11/30 是
宾大道支行
农业银行成都金
“汇利丰”结构性存款 4,000.00 31.10 2020/9/30 2020/12/25 是
沙西园支行
中信银行成都蜀
共赢智信结构性存款 1,800.00 7.31 2020/10/9 2020/11/30 是
汉支行
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认购金额 到期收 是否赎
受托方 产品名称 起始日 到期日
(万元) 益(万元) 回
中信银行成都蜀
共赢智信结构性存款 2,200.00 8.93 2020/10/9 2020/11/30 是
汉支行
成都银行芳草支 “芙蓉锦程”结构性存
10,500.00 87.70 2020/9/30 2020/12/31 是
行 款
建设银行成都第
结构性存款 30,000.00 168.35 2020/10/16 2020/12/28 是
二支行
建设银行成都第
结构性存款 3,000.00 - 2020/10/23 2021/1/21 否
二支行
中国银行天府新
挂钩型结构性存款 11,800.00 - 2020/10/23 2021/1/25 否
区华阳支行
中信银行成都迎 共赢智信结构性存
6,000.00 - 2020/12/4 2020/1/7 否
宾大道支行 款
中信银行成都蜀 共赢智信结构性存
1,900.00 - 2020/12/4 2020/1/7 否
汉支行 款
中信银行成都蜀 共赢智信结构性存
1,900.00 - 2020/12/4 2020/1/7 否
汉支行 款
农业银行成都金 “汇利丰”结构性存
4,000.00 - 2020/12/31 2021/3/25 否
沙西园支行 款
合计 82,900.00 326.94
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募
投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的1,800.00万元（占超募资金
总额6,170.07万元2的29.17%）用作永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生
产经营活动。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2 与公司2020-004号公告披露的超募资金总额6,170.07万元与实际超募资金总额6,170.84万元差异0.77万元，系计划
发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少0.94万元；2.实际印花税较预计增加0.17万元。
5
截至2020年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2020年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募
投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2020年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；
已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
保荐机构认为，公司2020年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《科创板上市公司持
续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资
金的情形。
（以下无正文）
6
附件1
募集资金使用情况对照表
2020年度
编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 133,479.24 本年度投入募集资金总额 44,845.16
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 44,845.16
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投 是否达
承诺投资项目和超 项目(含 募集资金承 调整后投资 本年度 预定可使 本年度实 性是否发
诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 入进度(%) 到预计
募资金投向 部分变 诺投资总额 总额(注) 投入金额 用状态日 现的效益 生重大变
(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 效益
更) 期 化
(3)＝(2)-(1)
一、承诺投资项目
1.重大疾病领域创新
药物系列产品产业 否 51,045.00 51,045.00 51,045.00 11,551.10 11,551.10 -39,493.90 22.63 - - - 否
化基地建设项目
2.药品临床研究项目 否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 136.44 136.44 -11,263.56 1.20 - - - 否
3.生物药研究项目 否 12,855.00 12,855.00 12,855.00 952.18 952.18 -11,902.82 7.41 - - - 否
4.营销网络建设项目 否 6,100.00 6,100.00 6,100.00 - - -6,100.00 - - - - 否
5.技术中心创新能力
否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 392.11 392.11 -2,307.89 14.52 - - - 否
建设项目
6.信息化系统建设项
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 13.33 13.33 -1,986.68 0.67 - - -否
目
7.补充流动资金 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 116,100.00 116,100.00 116,100.00 43,045.16 43,045.16 -73,054.85
二、超募资金投向
7
1.补充流动资金 否 - 6,170.80 6,170.80 1,800.00 1,800.00 -4,370.84 29.17 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 116,100.00 122,270.84 122,270.84 44,845.16 44,845.16 -77,425.68 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三之（二）：募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告三之（三）：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本专项报告三之（四）：用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
项目资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：本附表中的募集资金净额1,222,708,416.51元与验资报告中的募集资金净额1,222,700,659.41元差异7,757.10元，系计划发行费用与实际
存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少9,433.93元；2.实际印花税较预计增加1,676.83元。
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