中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为成都
苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”、“苑东生物”或“发行人”）首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关
规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 28 日出具的《关于同意成都苑
东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1584
号），成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）获准
向社会首次公开发行人民币普通股 30,090,000 股，并经上海证券交易所同意，于
2020 年 9 月 2 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完
成后，总股本为 120,090,000 股，其中有限售条件流通股 9,533.5117 万股，无限
售条件流通股 2,475.4883 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股、战略配售限售股，
其中战略配售限售股股东 1 名，对应限售股数量 3,009,000 股；其他限售股股东
18 名，对应限售股数量 30,700,000 股。本次上市流通的限售股股东共计 19 名，
对应限售股数量共计 33,709,000 股，占公司总股本的 28.0698%，限售期为公司
股票上市之日起十二个月，该部分限售股将于 2021 年 9 月 2 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等
事项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股
上市流通的承诺如下：
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（一）公司股东闵洲、姚尔刚、易荣飞、何逸宁、张洪刚、尚晓梅、徐腾、
刘聚涛、李晓楠、项红、济佰（上海）企业管理咨询有限公司、普众信诚资产管
理（北京）有限公司、中信证券投资有限公司、深圳市前海茶溪智库二号股权投
资合伙企业（有限合伙）、广州德福投资咨询合伙企业（有限合伙）－广州德福
二期股权投资基金（有限合伙）、南通东拓创业投资企业（有限合伙）、北京时间
投资合伙企业（有限合伙）、北京榕苑投资合伙企业（有限合伙）承诺：
1、自苑东生物股票上市之日起十二个月内，本企业/本人不转让或者委托他
人管理本企业/本人直接和间接持有的苑东生物首次公开发行股票前已发行的股
份（以下简称“首发前股份”），也不由苑东生物回购该部分股份。
2、本企业/本人承诺减持股份符合相关法律法规及上海证券交易所的规则要
求，其中采取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减持
股份的总数不超过公司股份总数的 1%，采取大宗交易方式减持上述所持股份的，
在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
3、如本企业/本人通过协议转让方式减持本企业/本人持有的苑东生物首发前
股份的，本企业/本人承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条承诺。
若本企业/本人未履行上述承诺，本企业/本人将在符合法律、法规及规范性
文件规定的情况下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自
动延长持有股份的锁定期 3 个月。如果本企业/本人因未履行上述承诺事项而获
得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本企业/本人将在获得收益的 5 日内将
前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因其本企业/本人未履行上述承诺事项
给苑东生物或者其他投资者造成损失的，本企业/本人将向苑东生物或者其他投
资者依法承担赔偿责任。
（二）中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
战略投资者中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日
起开始计算。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东在限售期内严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，
本次申请上市的限售股股东无其他有关限售期的特别承诺。
2
本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一） 本次上市流通的限售股总数为 33,709,000 股，占公司总股本的
28.0698%。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 3,009,000 股，限售期为 12 个月。本
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 30,700,000 股，限售期
为 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 9 月 2 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 持有限售股 本次上市
序 剩余限售股
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量
号 数量（股）
（股） 本比例 （股）
1 闵洲 9,500,000 7.9107% 9,500,000 0
济佰（上海）企业管理
2 5,107,000 4.2526% 5,107,000 0
咨询有限公司
北京榕苑投资合伙企业
3 3,000,000 2.4981% 3,000,000 0
（有限合伙）
4 中信证券投资有限公司 3,703,600 3.0840% 2,500,000 1,203,600
5 项红 1,450,000 1.2074% 1,450,000 0
深圳市前海茶溪智库二
6 号股权投资合伙企业 1,400,000 1.1658% 1,400,000 0
（有限合伙）
7 姚尔刚 1,200,000 0.9993% 1,200,000 0
广州德福投资咨询合伙
企业（有限合伙）－广
8 1,200,000 0.9993% 1,200,000 0
州德福二期股权投资基
金（有限合伙）
9 何逸宁 1,000,000 0.8327% 1,000,000 0
南通东拓创业投资企业
10 900,000 0.7494% 900,000 0
（有限合伙）
3
持有限售 持有限售股 本次上市
序 剩余限售股
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量
号 数量（股）
（股） 本比例 （股）
普众信诚资产管理（北
11 893,000 0.7436% 893,000 0
京）有限公司
12 李晓楠 600,000 0.4996% 600,000 0
13 刘聚涛 500,000 0.4164% 500,000 0
14 尚晓梅 400,000 0.3331% 400,000 0
15 徐腾 400,000 0.3331% 400,000 0
北京时间投资合伙企业
16 350,000 0.2914% 350,000 0
（有限合伙）
17 易荣飞 200,000 0.1665% 200,000 0
18 张洪刚 100,000 0.0833% 100,000 0
中信证券苑东生物员工
19 参与科创板战略配售集 3,009,000 2.5056% 3,009,000 0
合资产管理计划
合计 34,912,600 29.0720% 33,709,000 1,203,600
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）首发限售股上市流通情况表
序
限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
号
1 战略配售股 3,009,000 12
2 首发限售股 30,700,000 12
合计 33,709,000 -
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，苑东生物本次上市流通
的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。
本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等
相关规定。中信证券对苑东生物本次首次公开发行股票限售股份上市流通事项无
4
异议。
（以下无正文）
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