成都苑东生物制药股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”、“本公司”或“公司”）
董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至 2021 年 12 月 31 日的《关于 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1584号”《关于同意成都苑东
生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行
了人民币普通股(A股)股票3,009.00万股，发行价为每股人民币为44.36元，共计募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,334,792,400.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 ( 不 含 税 ) 人 民 币
112,083,983.49元，本次募集资金净额为1,222,708,416.51元。上述募集资金到位情
况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2020年8月26日出具了《验
资报告》(中汇会验[2020] 5681号)1。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为 24,843.36 万元。
具体情况如下(单位：人民币万元)：
项目 金额
募集资金总额 133,479.24
减：券商承销佣金及保荐费 9,091.18
收到募集资金总额 124,388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 10,669.29
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 726.00
减：支付不含税发行费用的金额 1,391.21
减：直接投入募集项目的金额 58,064.23
1
本鉴证报告中的募集资金净额 1,222,708,416.51 元与验资报告中的募集资金净额 1,222,700,659.41 元差异
7,757.10 元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少 9,433.93 元；2.实际
印花税较预计增加 1,676.83 元。
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项目 金额
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 31,400.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益及利息收入扣除手续费净额 2,706.03
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 24,843.36
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年
12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——
规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定
了《募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对
募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券
股份有限公司分别于成都银行芳草支行、中信银行股份有限公司成都迎宾大道支
行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国工商银行股份有限公司成都永丰路
支行、中国农业银行股份有限公司成都金沙西园支行、中国建设银行股份有限公司
成都青羊工业园支行、中国银行天府新区华阳支行签订了《募集资金三(四)方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与上海证券交易所三(四)方
监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便
于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司有 8 个募集资金专户，1 个募集资金理财
专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中国建设银行股份有限公司
51050142629500000543 募集资金专户 5,437.99 活期
成都青羊工业园支行
成都银行芳草支行 1001300000800290 募集资金专户 1,674.46 活期
中信银行成都蜀汉支行 8111001013200676400 募集资金专户 26.33 活期
中国农业银行股份有限公司
22892301040012018 募集资金专户 16.41 活期
成都金沙西园支行
2021 年 10 月
中信银行成都迎宾大道支行 8111001013900674850 募集资金专户 -
15 日注销
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开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中国银行天府新区华阳支行 117217817048 募集资金专户 11,588.59 活期
中信银行成都蜀汉支行 8111001012400676405 募集资金专户 116.40 活期
中国工商银行股份有限公司
4402922019100206467 募集资金专户 61.02 活期
成都高新永丰路支行
中信银行股份有限公司成都
8111001012400779719 募集资金专户 1,279.18 活期
紫荆支行
大连银行股份有限公司成都 募集资金
116727000001116 4,642.98 活期
分行 理财专户
合计 - - 24,843.36 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用 726.00 万元及
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,669.29 万元，合计 11,395.29 万元。置
换金额已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2020 年 9 月 16 日出具了
中汇会鉴[2020]6001 号《关于成都苑东生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》，本公司独立董事、保荐机构均
发表了明确的同意意见。(公告编号：2020-005)
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过
7 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，在上述额度范围
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内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。(公告编
号：2020-002)。
公司于 2021 年 9 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不
超过 6.00 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12
个月。（公告编号：2021-037）
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款
余额 31,400.00 万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围，明细如下：
认购金额 到期收益
受托方 产品名称 起始日 到期日 是否赎回
(万元) (万元)
中国建设银行股份有
结构性存款 3,000.00 24.12 2020/10/23 2021/1/21 是
限公司
中国银行股份有限公
结构性存款 11,800.00 106.36 2020/10/23 2021/1/25 是
司
中信银行股份有限公
结构性存款 6,000.00 13.50 2020/12/7 2021/1/7 是
司
中信银行股份有限公
结构性存款 1,900.00 4.28 2020/12/7 2021/1/7 是
司
中信银行股份有限公
结构性存款 1,900.00 4.28 2020/12/7 2021/1/7 是
司
中国农业银行股份有
结构性存款 4,000.00 31.76 2020/12/31 2021/3/25 是
限公司
成都银行股份有限公
结构性存款 10,500.00 91.99 2021/1/8 2021/4/8 是
司
中国建设银行股份有
结构性存款 30,000.00 281.10 2021/1/12 2021/4/12 是
限公司
中国建设银行股份有
结构性存款 5,000.00 46.85 2021/1/26 2021/4/26 是
限公司
中国银行股份有限公
结构性存款 10,400.00 94.81 2021/2/1 2021/5/6 是
司
大连银行股份有限公
大额存单 2,000.00 70.42 2021/2/18 2021/12/21 是
司
大连银行股份有限公
大额存单 1,400.00 49.30 2021/2/18 2021/12/21 是
司
大连银行股份有限公
大额存单 3,100.00 83.83 2021/2/18 2021/10/11 是
司
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认购金额 到期收益
受托方 产品名称 起始日 到期日 是否赎回
(万元) (万元)
大连银行股份有限公
大额存单 3,000.00 81.81 2021/2/18 2021/10/13 是
司
中国农业银行股份有
结构性存款 4,000.00 31.67 2021/4/1 2021/6/25 是
限公司
成都银行股份有限公
结构性存款 10,800.00 95.55 2021/4/13 2021/7/13 是
司
中国建设银行股份有
结构性存款 24,000.00 445.22 2021/4/15 2021/10/15 是
限公司
中国银行股份有限公
结构性存款 11,000.00 98.15 2021/5/10 2021/8/10 是
司
中国农业银行股份有
结构性存款 4,400.00 37.03 2021/7/9 2021/10/13 是
限公司
成都银行股份有限公
结构性存款 9,000.00 80.50 2021/7/13 2021/10/13 是
司
中国银行股份有限公
结构性存款 11,100.00 99.04 2021/8/16 2021/11/16 是
司
成都银行股份有限公
结构性存款 1,000.00 8.85 2021/9/7 2021/12/7 是
司
大连银行股份有限公
结构性存款 20,000.00 124.39 2021/10/18 2021/12/25 是
司
中国银行股份有限公
大额存单 4,500.00 22.87 2021/10/22 2021/12/14 是
司
成都银行股份有限公
结构性存款 11,300.00 32.51 2021/11/22 2021/12/27 是
司
中信银行股份有限公
结构性存款 9,000.00 - 2021/10/13 2022/1/13 否
司
大连银行股份有限公
结构性存款 4,000.00 - 2021/11/29 2022/2/28 否
司
大连银行股份有限公
大额存单 2,000.00 - 2021/12/22 2023/2/12 否
司
中国建设银行股份有
大额存单 1,400.00 - 2021/12/22 2023/2/12 否
限公司
中国建设银行股份有
结构性存款 15,000.00 - 2021/12/28 2022/3/28 否
限公司
合 计 - 236,500.00 2,060.19 - - -
注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过 12 个月。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九
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次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公
司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的 1,800.00
万元(占超募资金总额 6,170.07 万元2的 29.17%)用作永久补充流动资金，用于公司
与主营业务相关的生产经营活动。(公告编号：2020-004)
(六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度未发生超募资金用于在建项目及新项目
(包括收购资产等)的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度未发生节余募集资金使用情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
2021 年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集
资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)认为，苑东生物公司管理层编制的《关于
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反
映了苑东生物公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
2
公告 2020-004 号披露的超募资金总额 6,170.07 万元与实际超募资金总额 6,170.84 万元差异 0.77 万元，系
计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少 0.94 万元；2.实际印花税较预计增加
0.17 万元。
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七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
保荐机构中信证券股份有限公司认为，公司 2021 年度募集资金存放和使用符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上
市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行
了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不
存在违规使用募集资金的情形。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
成都苑东生物制药股份有限公司董事会
2022 年 3 月 28 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额(已扣除发行费用) 122,270.84 本年度投入募集资金总额 23,888.36
变更用途的募集资金总额 6,100.00
已累计投入募集资金总额 68,733.52
变更用途的募集资金总额比例 4.99%
已 变 更 截至期末累 计投 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末累 截至期末投入 是否达
承诺投资项目和超募 项 目 ( 含 募 集 资 金 承 本年度 入金额与承 诺投 预定可使 本年度实 性是否发
调整后投资总额 诺投入金额 计投入金额 进度(%) 到预计
资金投向 部 分 变 诺投资总额 投入金额 入金额的差额 用 状 态 日 现的效益 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益
更) (3)＝(2)-(1) 期 化
一、承诺投资项目
1.重大疾病领域创新
药物系列产品产业化 否 51,045.00 51,045.00 51,045.00 20,246.30 31,797.40 -19,247.60 62.29 - - - 否
基地建设项目
2.药品临床研究项目 否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 991.81 1,128.25 -10,271.75 9.90 - - - 否
3.生物药研究项目 否 12,855.00 12,855.00 12,855.00 768.83 1,721.01 -11,133.99 13.39 - - - 否
4.国际化标准的医药
是 6,100.00 6,100.00 6,100.00 1,067.30 1,067.30 -5,032.70 17.50 - - - 否
研发技术平台项目
5.技术中心创新能力
否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 513.68 905.79 -1,794.21 33.55 - - - 否
建设项目
6.信息化系统建设项
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 300.44 313.77 -1,686.23 15.69 - - - 否
目
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7.补充流动资金 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 - 30,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 116,100.00 116,100.00 116,100.00 23,888.36 66,933.52 -49,166.48 57.65 - - - -
二、超募资金投向
1.补充流动资金 否 - 6,170.84 6,170.84 - 1,800.00 -4,370.84 29.17 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 116,100.00 122,270.84 122,270.84 23,888.36 68,733.52 -53,537.32 56.21 - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三之(二)：募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告三之(四)：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本专项报告三之(五)：用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
项目资金节余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到预
本年度实际 投资进度(%) 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 投入金额 定可使用状
投入金额 (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额 (1) (2) 态日期
变化
国际化标准的
医药研发技术 营销网络建设 6,100.00 6,100.00 1,067.30 1,067.30 17.50 - - - 否
平台项目 项目
- 6,100.00 6,100.00 1,067.30 1,067.30 17.50 - - - -
合 计
变更原因：由于“营销网络建设项目”开展的内外部环境发生较大改变，结合国家政策导向、公司未来战略
规划布局以及营销中心的工作重点，公司拟取消原“营销网络建设项目”募投项目，将募集资金投向“国际
化标准的医药研发技术平台项目”。上述变更将更有利于公司提高募集资金的使用效率，进一步提升公司
研发创新能力和加快国际化战略的推进，提升公司整体运营效率。
决策程序及信息披露情况：2021 年 9 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)
第十四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目用途变更和内部结构调整的议案》，2021 年 10
月 12 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目用途变更和内部结
构调整的议案》，详情请见公司分别于 2021 年 9 月 25 日及 2021 年 10 月 13 日披露的《关于部分募集资
金投资项目用途变更和内部结构调整的公告》(公告编号：2021-036)及《成都苑东生物股份有限公司 2021
年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号：2021-042)。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 无
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变更后的项
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到预
本年度实际 投资进度(%) 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 投入金额 定可使用状
投入金额 (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额 (1) (2) 态日期
变化
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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