信 券 份有 公司
关于无 奥特 技 份有 公司
2020 年半年度持 导 报告
信 券 份有 公司 以下简称“信 券”或“保 机构” 作为无
奥特 科技 份有 公司 以下简称“奥特 ”或“公司” 次公开发 票
并在科创板上市 目的保 机构 根据《 券发 上市保 业务管理办法》《上
海 券交易所科创板 票上市 则 201 年修 》等相关 定 奥特
上市后的持 督导工作 并出具本 2020 年半年度持 督导 报告。
一、持 导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执 持 督导工作制度 并 保 机构已建立健全并有效执 了
1 对具体的持 督导工作制定相应的工作 持 督导制度 并制定了相应的工
划。 作 划。
根据中国 监会相关 定 在持 督导工作
保 机构已与奥特 签 承 及保
开始前 与上市公司签 持 督导协 明
2 协 协 明确了双方在持
确双方在持 督导期 的权利义务 并报上
督导期 的权利和义务。
海 券交易所备案。
持 督导期 按照有关 定对上市公司
2020 年半年度 奥特 在持 督导
法 事 公开发 声明的 应于披 前向
3 期 未发生按有关 定 保 机构
上海 券交易所报告 并 上海 券交易所
公开发 声明的 法 情况。
审核后在指定媒体上公告。
持 督导期 上市公司或相关当事人出现
法 、 承 等事 的 应 发现或
2020 年半年度 奥特 在持 督导
应当 发现之日 五个工作日内向上海
4 期 未发生 大 法 或 承
券交易所报告 报告内容包括上市公司或相
等事 。
关当事人出现 法 、 承 等事 的
具体情况 保 人 取的督导措施等。
保 机构与奥特 保持密切的日常
沟 定期或不定期回 等方
日常沟 、定期回 、现场检查、尽
5 式持 关注奥特 生产 、信息
查等方式开展持 督导工作。
披 情况 对奥特 开展持 督导
工作。
2020 年半年度 保 机构督导奥特
督导上市公司及其 事、监事、 级管理人 及其 事、监事、 级管理人员
员 守法律、法 、 章和上海 券交 守法律、法 、 章和上海
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易所发布的业务 则及其他 性文件 并 券交易所发布的业务 则及其他
切实履 其所做出的各 承 。 性文件 切实履 其所做出的
各 承 。
7 督导上市公司建立健全并有效执 公司治 保 机构督促奥特 依照相关 定
理制度 包括但不 于 东大会、 事会、 健全完善公司治理制度 并严格执
监事会 事 则以及 事、监事和 级管理 公司治理制度。
人员的 为 等。
督导上市公司建立健全并有效执 内控制
保 机构对奥特 的内控制度的
度 包括但不 于 务管理制度、会 核算
、实施和有效性 了核查 奥
制度和内 审 制度 以及募 使用、
8 特 的内控制度符合相关法 求
关 交易、对外担保、对外投 、 生品交
并得到了有效执 够保 公司
易、对子公司的控制等 大 决策的程序
的 。
与 则等。
督导上市公司建立健全并有效执 信息披
制度 审 信息披 文件及其他相关文 保 机构督促奥特 严格执 信息
件 并有充分理由确信上市公司向上海 券 披 制度 审 信息披 文件及其
交易所提交的文件不存在 假 、 导性 他相关文件。
或 大 漏。
对上市公司的信息披 文件及向中国 监
会、上海 券交易所提交的其他文件 事
前审 对存在 的信息披 文件及时督
促公司予以更正或 充 公司不予更正或
充的 应及时向上海 券交易所报告 对上 保 机构对奥特 的信息披 文件
10 市公司的信息披 文件未 事前审 的 了审 不存在应及时向上海
应在上市公司履 信息披 义务后五个交 券交易所报告的情况。
易日内 完成对有关文件的审 工作 对存
在 的信息披 文件应及时督促上市公
司更正或 充 上市公司不予更正或 充
的 应及时向上海 券交易所报告。
关注上市公司或其控 东、实 控制人、
2020 年半年度 奥特 及其实 控
事、监事、 级管理人员受到中国 监会
制人、 事、监事、 级管理人员
政处 、上海 券交易所纪律处分或
11 未受到中国 监会 政处 、上海
上海 券交易所出具监管关注函的情况 并
券交易所纪律处分或 上海
督促其完善内 控制制度 取措施予以纠
券交易所出具监管关注函的情况。
正。
持 关注上市公司及控 东、实 控制人
等履 承 的情况 上市公司及控 东、 2020 年半年度 奥特 及其实 控
12
实 控制人等未履 承 事 的 及时向上 制人不存在未履 承 的情况。
海 券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报 及时
对市场传 核查。 核查后发现上市公
2020 年半年度 保 机构核查
司存在应披 未披 的 大事 或与披
13 奥特 不存在应及时向上海 券交
的信息与事实不符的 及时督促上市公司如
易所报告的情况。
实披 或予以澄清 上市公司不予披 或澄
清的 应及时向上海 券交易所报告。
发现以下情形之一的 督促上市公司做出
明并 期改正 同时向上海 券交易所报
告 一 涉嫌 反《上市 则》等相关业
务 则 二 券服务机构及其签名人员
2020 年半年度 奥特 未发生相关
14 出具的专业意 可 存在 假 、 导性
情况。
或 大 漏等 法 情形或其他不
当情形 三 公司出现《保 办法》第七
十一条、第七十二条 定的情形 四 公
司不 合持 督导工作 五 上海 券交
易所或保 人 为 报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作 划 明确
现场检查工作 求 确保现场检查工作
。上市公司出现下列情形之一的 保 机
构、保 代 人应当 知 或 应当知 之
日 15 日内 专 现场核查 一 存
2020 年半年度 奥特 不存在
15 在 大 务 假嫌疑 二 控 东、实
专 现场检查的情形。
控制人、 事、监事或 级管理人员涉
嫌侵占上市公司利益 三 可 存在 大
担保 四 往来或 现 流存在
大异常 五 上海 券交易所或 保
机构 为应当 现场核查的其他事 。
二、保 机构和保 代 人发现 及整改情况
无。
三、 点 事
奥特 临的 点 因素主 如下
一 下游 业 关 技术或技术 发生 大变动
报告期内 公司的产品主 服务于晶体硅光伏 业、 动力电池 业的特定
工 等下游 业的关 技术或技术 线存在发生 大变化的可 性。 下游
业受技术 步、政策变化等因素影响 其关 技术或技术 线发生 大变化
有可 改变现有的供 关系 从 影响甚 根本性地改变公司的生产 状况。
二 公司产品单一、主 收入来 光伏 业 备产品
报告期内 公司产品 为单一 主 收入来 光伏 备产品 其占 业收入
的比例为 87.8 %。如光伏 业出现 大不利变化 或光伏 备 业竞争加剧
特别是 业内大型企业利用 、技术等优势加大对公司主 产品的竞争 则可
对公司 业 成不利影响。
三 电业务发展不及 期带来
报告期内 受 电市场影响出现 公司 电业务 亏损。 未来
分业务发展持 不及 期 将对公司 业 、现 流 成不利影响。特别是下
游 动力电池 业和客户不利变动引 的 产减值 。如未来 发生 动力
电池 业竞争 一步加剧、 电 备客户 状况持 恶化等不利变动 则可
引 公司相关应收 款、存 等 产 一步减值 从 对公司整体 业 、
现 流 等 成不利影响。
四 收优惠
公司生产的 备产品 用 主研发、 的 件 操作或控制 截 2020
年 6 月 30 日 公司就 等 件已取得 61 算机 件 作权和 4 件产品。
根据《关于 件产品增值税政策的 知》( 税〔2011〕100 号)等文件 公司
售 备搭 的 主开发操作系 件等可作为嵌入式 件产品享受增值税即征
即 政策。另外 公司作为 新技术企业 享受 15%的所得税优惠税率。 出现
上 税收优惠政策取消、优惠力度下 、公司的 新技术企业 格发生 大变化
等不利变化 则将对公司 业 产生不利影响。
五 产权
公司在产品开发 程中 涉及到 多知 产权 。公司出于 期发展的战
略 坚持 主创新的研发策略 做好 的知 产权的申报和保护 并在必
时 买第三方知 产权 免侵犯他人知 产权。但未来不 排 竞争对手或
第三方 取恶意 的策略 滞公司市场拓展的可 性。
六 新冠疫情持 及复发
新型冠状病毒疫情爆发以来 国内多个省市 取停工等管控措施。新冠疫情
有可 持 、 期存在 国内 分地区存在突发新增情况 有可 引 分地区
取严格管控措施 从 对公司生产 产生不利影响。新型冠状病毒疫情已在
全球 延 分国家疫情 为严 并 取了相应的管控措施 有可 会对全球
济增 、国 济往来、全球光伏 业 求等产生 大不利影响。公司 分收
入来 境外且主 下游光伏组件 业的最 产品主 用于出口 从 可 对公司
的产品 求、原材料供应、生产、产品 收、 款回收等方 产生不利影响。
四、 大 事
2020 年半年度 公司不存在 大 事 。
五、主 务指标 变动原因及合理性
一 主 会 数据
单位 元
主 会 数据 2020 年 1- 月 201 年 1- 月 变动比例 %
业收入 441,133,421.66 350,814,751.13 25.75
归属于上市公司 东的净
38,245,2 6.37 24,420,407.5 56.61
利润
归属于上市公司 东的扣
34,764,358. 4 21,2 0,062. 63.2
常性损益的净利润
活动产生的现 流
85,220,613.58 26,834,8 2.35 217.57
净
主 会 数据 2020 年 月末 201 年末 变动比例 %
归属于上市公司 东的净
1,001,403, 07.46 450,885,365.5 122.10
产
总 产 2,426,10 ,771.13 1,37 , 23,830.60 75.81
二 主 务指标
主 务指标 2020 年 1- 月 201 年 1- 月 变动比例 %
基本每 收益 元/ 0.4 0.33 48.48
稀 每 收益 元/ 0.4 0.33 48.48
扣 常性损益后的基本每
0.45 0.2 55.17
收益 元/
加权平均净 产收益率 % 6.8 6.73 增加 0.16 个百分点
扣 常性损益后的加权平
6.26 5.87 增加 0.3 个百分点
均净 产收益率 %
研发投入占 业收入的比例
7.00 6.87 增加 0.13 个百分点
%
三 主 会 数据和 务指标 变动 明
公司主 务数据及 务指标变动的原因如下
1、2020 年半年度 业收入 上年同期增 25.75% 主 是公司产品技术优
势 一步体现 客户加大了对公司产品的 从 使公司 业收入稳定增 。
2、2020 年半年度归属于上市公司 东的扣 常性损益前后的净利润
上年同期分别增 56.61%、63.2 % 主 是公司 售 模和 业收入增 所 。
3、2020 年半年度 活动产生的现 流 净 上年同期增 217.57%
主 是公司加强应收 款催收以及 收 款增 所 。
4、2020 年 6 月末归属于上市公司 东的净 产 201 年末增 122.10%
总 产 201 年末增 75.81% 主 是公司 次公开发 票募 增 所
所 。
5、2020 年半年度公司每 收益 上年同期增 48.48% 扣 常性损益
后的基本每 收益 上年同期增 55.17% 主 是公司净利润增 所 。
六、核心 争力 变化情况
一 核心 争力 主 情况
1、持 的研发创新 力和 先的技术优势
公司是专业从事 端智 备研发、 、生产、 售的 新技术企业
研发投入和技术创新 建立了一支 丰富、 模 大的研发团 已积累了
丰富的具有 主知 产权的技术成果。公司的核心技术基于 主知 产权 并形
成了有 划的系 性专利布局。截 报告期末 公司已取得专利 5 1 其中发
明专利 40 取得 件 作权 61 、 件产品 4 。其中 2020 年上半年新
增取得专利 7 其中发明专利 3 新增取得 件 作权 2 、 件产品 1
。
公司坚持“ 产 、 精度、 兼容性、 稳定性”的研发理念 以深厚的
技术积累为基础 对客户的现实和潜在 求 及时响应 持 强度的研发投
入 从 实现了技术的快 代和前瞻性布局。
公司不断推出新产品 以 应下游技术 步 满 客户不断提 组件发电效
率、 低成本的 求。积极布局新一代产品 推出多主栅串焊机、叠瓦机等 应
效组件的 备。
快 代现有产品 前瞻性布局新产品 公司不仅增强了 的市场竞
争力 为客户创 了增值价值 促 了下游 业的技术 步。
2、公司产品具备效率 、精度 、稳定性 等方 的性 优势
公司产品性 稳定 加工 率 可保 客户 的产 及品 求。目前
公司的常 串焊机、多主栅串焊机产品产 到了 3,600 片/小时 硅片分 机的
产 到了 8,500 片/小时 标准圆柱模组 线产 到了 240 标准
包模组 产 到了 20 。
公司的产品 充分 未来技术发展 势 以及客户可 的特殊应用场景
因此其产品 灵活 具有 强的兼容性 且可在不同工 之 快 切换。公
司目前的常 串焊机产品 够加 机、串检模组、划片模组、反光焊带等机
构 兼容半片工 可实现 3 主栅 6 主栅之 灵活切换 公司的多主栅串焊机
产品可兼容 7-12 主栅 并可与常 3-6 主栅工 由切换 主 工 切换时 可
在 1-2 小时内完成。公司的硅片分 机各检测模组可根据客户工 变化 由组合
以满 客户的特定 求。
3、全球 合服务优势
公司生产的 备是客户 以生产 的 产 其故 可 成客户整条
生产线停产 其 情况对客户的生产 具有 大影响。光伏 业技术 代
新工 、新材料、新技术导入 度对客户的产品升级同样具有 大影响。因
此 服务 力、改 力及响应 度是客户 择供应商时的 因素。
公司 客户服务。 对全球 2 个国家/地区客户的 400 个生产基地 公
司在 售 程中派出工程师 为客户提供现场 备安 、 服务。对已 售的
产品 对不同客户情况 公司安排工程师为客户提供 程指导、现场检测、
护、专业培 等技术服务。此外 公司 为客户提供 备改 升级服务 以
满 客户 应技术 步的 备改 升级的 求。为此 公司建立了强大的工程服
务团 。
公司 合客户服务 不仅增强了客户粘性与满意度 可以及时掌握市
场 求、技术 势等信息 促 公司的产品研发和改 。
4、客户优势
公司凭借多年积累的技术、产品、服务等优势 已为全球 400 个光伏生产
基地提供其生产、检测 备 并已与 基 、晶科 源、天合光 、保利协 、
东方日升、晶澳太 、 特斯、 等国内外光伏 业知名厂商 以及力神、
州比克、 东电池、盟固利、卡 、格林 、 康汽 、 动天 、恒大新
源、孚 科技等电 、 、整 知名企业 建立了 好的业务合作关系。公
司的客户主 是细分 业中的大中型企业 其应对 业发展波动的 力 强 业
务扩张 求 大 对技术发展方向把握 好 为公司新产品方向提供参 和测
条件 且品牌效应 强 从 有助于公司的未来业务发展。
二 核心 争力 变化情况
2020 年半年度 奥特 的核心竞争力未发生 大不利变化。
七、 发支出变化及 发 展
报告期内 公司围 端智 备研发、 、生产和 售 持 保持研发
投入 加强核心技术的研究与产品 化 取得了新的技术突破和研发成果。2020
年上半年 公司研发 用 3,08 .28 万元 占当期 业收入的 7.00% 截 2020
年 6 月 30 日 公司拥有研发人员 215 人 占公司总人数的 17.48%。
2020 年半年度 公司在核心产品、核心技术的知 产权成果方 取得了显
成 。公司 2020 年半年度新增申 专利 7 其中发明专利 23 新增
授权专利 7 其中发明专利 3 新增取得 件 作权 2 、 件产品 1 。
截 2020 年 6 月 30 日 公司已 授权的专利 5 1 其中发明专利 40 取
得 件 作权 61 、 件产品 4 。
八、新增业务 展是否与前期信息披 一
公司主 从事 端智 备的研发、 、生产和 售。公司产品主 应用
于晶体硅光伏 业、 动力电池 业 同时 公司基于现有技术 将其应用延伸
备 业 新开发熔喷无纺布生产线产品。公司在 备 业尚属
于新 入 业务 展与公司 2020 年半年度报告披 一 。
九、募 使用情况及是否合
根据中国 券监督管理委员会《关于同意无 奥特 科技 份有 公司 次
公开发 票注册的批复》 监 可 2020 718 号 并 上海 券交易所同
意 公司 次公开发 人民币普 2,467 万 每 值 1.00 元 每
发 价格为 23.28 元。本次公开发 募 总 为人民币 57,431.76 万元
扣 本次发 用人民币 6,204.43 万元 募 净 为人民币 51,227.33 万元。
本次募 到位后 已扣 保 承 2020 年 6 月 30 日 公司实 使用
募 支付发 用 1 0.00 万元 募 余 为 52,453.48 万元 包含利息
收入 15.32 万元 持有未到期的理 产品 2 ,260.00 万元 尚未支付的发 用
1,210.83 万元 。
公司严格按照中国 监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募 管
理和使用的监管 求》《上海 券交易所上市公司募 管理办法 2013 年
修 》及募 三方监管协 和相关法律法 的 定存放、使用和管理募
并履 了相关义务 未发生 法 的情形。
十、控 东、实 控制人、 事、 事和 理人员 持 、
押、冻 及减持情况
截 2020 年 6 月 30 日 公司实 控制人、 事、监事和 级管理人员持有
公司 份的情况如下
单位 万
姓名 类别 直接持 数 接持 数 合 持 数
实 控制人、 事、
志勇 2,110.2450 23.0726 2,133.3176
级管理人员
实 控制人、 事、
李文 1,8 4.8801 272.2877 2,167.1678
级管理人员
林健 事 30 .6658 410.6 55 720.3613
朱 事 275.3360 4.2742 27 .6102
刘世挺 事 - 4.2742 4.2742
国强 事 - 18.7530 18.7530
刘汉堂 监事 - 47.2287 47.2287
娟 监事 - 26.7742 26.7742
孟春 监事 3 .6000 3.5247 133.1247
殷哲 级管理人员 - 26.6 53 26.6 53
公司实 控制人、 事、监事和 级管理人员持有公司的 份均不存在 押、
冻 或减持的情形。
十一、上海 券交易所或保 机构 为应当发 意 其他事
无。