无锡奥特维科技股份有限公司                                    监事会议事规则




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                             监事会议事规则


                              第一章 总 则
       第一条    为进一步完善公司法人治理结构，规范无锡奥特维科技股份有限

公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有
效地履行监督职责，保障股东权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）和《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等
有关规定，制定本议事规则。

     本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的
其他规章作为解释和引用的条款。


                         第二章 监事会的组成和职权
       第二条    监事会由三名监事组成，监事由二名股东代表和一名公司职工代
表担任，股东代表担任的监事由股东大会选举产生，职工代表担任的监事由公司
职工民主选举产生。

     监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召
集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上
监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
       第三条    监事会行使下列职权：
     （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

     （二）检查公司财务；
     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；



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     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
     （六）向股东大会提出提案；

     （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。


                             第三章 会议召集和召开
       第四条    监事会会议分为定期会议和临时会议。

       第五条    监事会定期会议应当每六个月召开一次。监事可以提议召开临时
监事会会议。
     出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
     （一）任何监事提议召开时；
     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各

种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚时；

     （六）证券监管部门要求召开时；
     （七）《公司章程》规定的其他情形。
       第六条    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体
监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重在
对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决

策。
       第七条    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会主席或者直接
向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
     （一）提议监事的姓名；
     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；


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     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     （四）明确和具体的提案；
     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

     在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席应当发出召开监事
会临时会议的通知。
     监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
      第八条     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

      第九条     召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应当分别提前十日
（定期会议）和三日（临时会议）将盖有监事会主席印章的书面会议通知，通过
直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应
当通过电话进行确认并做相应记录。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
      第十条     监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
     （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
     （二）拟审议的事项（会议提案）；
     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

     （四）监事表决所必需的会议材料；
     （五）监事应当亲自出席会议的要求；
     （六）发出通知的日期、联系人和联系方式。
     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。

      第十一条 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者
电话会议外，监事会会议均应采取现场、视频或者电话会议方式。若因紧急情况、
不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议的，在保障监事充分表达
意见的前提下，可以采用通讯方式（如专人送出或传真等）进行并作出决议，由
参会监事签字表决。如果对议案表决同意的监事人数在通知所载明的截止日内达

到法定比例，则该议案成为监事会决议。
      第十二条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出


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席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及
时向监管部门报告。
     董事会秘书应当列席监事会会议。


                             第四章 议事程序和决议
      第十三条 监事有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由本次监
事会召集人确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程，监事会召集人应向提
案监事作出解释，如提案监事仍坚持要求列入议程，则由监事会进行表决确定。
      第十四条      列入会议议程的议案，在进行表决前，应当经过认真审议，监
事可以自由发言，也可以书面报告形式发表意见。

      第十五条 监事会对所有列入议事日程的议案应当逐项表决，不得以任何
理由搁置或不予表决。对同一事项有不同议案的，应以议案提出的时间顺序进行
表决，作出决议。
      第十六条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工

或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
      第十七条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名书面方式进行。
     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

     监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
      第十八条 会议主持人根据表决结果宣布决议是否通过，决议的表决方式及
表决结果应记载入会议记录中。
      第十九条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。


                         第五章 会议记录及监事签名
      第二十条 监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以

下内容：
    （一）会议召开的时间、地点和召集人姓名或名称；
    （二）出席会议监事以及受托监事姓名；


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    （三）会议议程；
    （四）监事发言要点；
    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权

    的票数）。
     （六）出席会议的监事签名。
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会工作人员应当参照上述规定，整理
会议记录。

      第二十一条       监事会会议应当有记录，与会监事应当对会议记录进行签字
确认出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载，监
事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向
监管部门报告，也可以发表公开声明。
   监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向

监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
      第二十二条       监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据相关法律、法规及
制度的有关规定办理。




                             第六章 会议决议的执行


      第二十三条       监事为履行职责，必要时可以聘请律师、注册会计师等专业

人员协助其工作，发生的合理费用由公司承担。
      第二十四条       监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作。但
董事、高级管理人员违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议，监事
会有权对其提出罢免建议。董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，监事会
有权要求其予以纠正。

      第二十五条       监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
      第二十六条       监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定专人负责保管。


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     监事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。


                                第七章 附 则
      第二十七条       在本议事规则中，“以上”包括本数。
      第二十八条       本议事规则由公司监事会负责解释。

      第二十九条        本议事规则由公司监事会制定并作为《公司章程》附件，
自公司股东大会审议通过后生效施行，修改时亦同。
      第三十条 本议事规则未尽事宜，按国家法律、法规及《公司章程》的有关
规定执行。




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