关于无锡奥特维科技股份有限公司

   2021 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件修订说明




上海证券交易所：

    无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”、“公司”、“发行人”）
根据公司截至审核问询函回复出具日的公司情况更新了公司 2021 年度向特定对
象发行 A 股股票申请文件，并按审核问询函的要求补充披露了相关信息。本次
报送之申请文件与前次报送之申请文件的主要差异如下：

    一、《无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募
集说明书》（以下简称“募集说明书”）募集说明涉及补充披露的对比情况

    （一）“第二节 本次证券发行概要”

    1、“二、发行对象及其与公司的关系”之“（四）发行对象资金来源”

    修订前：

    无

    修订后：

    “（四）发行对象资金来源

    葛志勇用于本次认购的资金来源为借款，不存在对外募集、代持、结构化安
排或者间接使用公司及公司除葛志勇外的关联方资金用于本次认购的情形。

    本次认购资金的出借方张虹、王怀前均承诺：本人了解本次出借资金用途，
即由葛志勇用于认购奥特维发行的股票；本次出借资金确实为借款，本人将按照
《借款合作意向协议》《借款合作意向协议之补充协议》约定的期限和利率，即
期限为 24 个月且经本人同意可延期 12 个月、利息为借款总额年化 9%（单利），
履行相关协议。本人与借款人葛志勇及其控制的关联方不存在代持或其他利益


                                  8-4-1-1
安排。本人后续愿意就上述承诺接受相关监管检查，如违反上述承诺，违规部分
对应的相关收益归奥特维所有。

    本次发行对象葛志勇承诺：本次借款资金确实为借款，本人及本人控制的关
联方与出借方不存在代持、补偿、承诺收益或其他利益安排。本人后续愿意就上
述承诺接受相关监管检查，如违反上述承诺，违规部分对应的相关收益归上市公
司所有。”

    （二）“第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”

    1、“一、本次募集资金投资项目的运用情况”之“（四）项目的实施准备和
进展情况”

    修订前：

    “2、科技储备资金

    本项目计划总投资额 15,000.00 万元、拟使用募集资金 15,000.00 万元。目
前，科技储备资金项目中的对外战略投资项目、合作研发项目尚处于尽调和协商
阶段，将在条件成熟后转入实施落地阶段。本项目不涉及办理项目立项备案及环
境影响评价事宜。”

    修订后：

    “2、科技储备资金

    本项目计划总投资额 15,000.00 万元、拟使用募集资金 15,000.00 万元。其
中，对外战略投资 12,000 万元，主要用于支付可取得标的企业控制权的股权投
资款；技术合作研发 3,000 万元，主要用于支付对外技术合作费用。目前，科技
储备资金项目中的对外战略投资项目、合作研发项目尚处于尽调和协商阶段，将
在条件成熟后转入实施落地阶段。本项目不涉及办理项目立项备案及环境影响评
价事宜。”

    特此说明。

    （以下无正文）




                                 8-4-1-2
（此页无正文，为《关于无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发
行 A 股股票申请文件修订说明》之签章页）




                                           无锡奥特维科技股份有限公司




                                                      年     月    日




.




                                8-4-1-3