无锡奥特维科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料
无锡奥特维科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议资料
2022 年 10 月
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无锡奥特维科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料
无锡奥特维科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议目录
2022 年第二次临时股东大会会议须知………………………………………………………3
2022 年第二次临时股东大会会议议程………………………………………………………5
2022 年第二次临时股东大会会议议案………………………………………………………7
议案一：关于调增公司拟为子公司向银行授信预提供担保暨关联交易的议案………………7
议案二：关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案 …………12
议案三：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 …………………………………13
议案四：关于公司 2022 年半年度资本公积转增股本预案的议案……………………………16
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无锡奥特维科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的
顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司股东大会规则》以及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》的相关规定，特制定
2022 年第二次临时股东大会会议须知：
（一）为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将
对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
（二）为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会
的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议登
记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数
量。
（三）会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
（四）股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股
东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
（五）要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可
发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，
由主持人指定发言者，并且临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。会议进行
中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议
议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
（六）股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东
代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东
代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
（七）主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股
东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提
问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
（八）出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：
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同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放
弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
（九）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网
络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
（十）为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司
董事、监事、高管人员、聘任律师、工作人员及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
（十一）本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
（十二）为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要
随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人员无特殊原
因应在大会结束后再离开会场。
（十三）股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东
大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股
东。
（十四）特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口
罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温
测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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2022 年第二次临时股东大会会议议程
一、 会议召开形式：
本次股东大会采用现场和网络相结合的形式召开
二、 会议召开的时间、地点及投票方式：
（一）召开时间：2022 年 10 月 10 日（星期一） 14 点 30 分
（二）召开地点：无锡市新吴区新华路行政楼 6 楼会议室 1
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议主持人：葛志勇先生
（五）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 10 月 10 日 至 2022 年 10 月 10 日
公司本次临时股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，具体投票时间：
（1）通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
（2）通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
三、 会议议程:
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，
介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）股东大会审议通过投票表决办法，推选会议计票人、监票人
（五）逐项审议会议各项议案：
1、审议《关于调增公司拟为子公司向银行授信预提供担保暨关联交易的议案》；
2、审议《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》；
3、审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
4、审议《关于公司 2022 年半年度资本公积转增股本预案的议案》。
（六）与会股东或股东代理人发言及提问，董监高做出解释和说明
（七）与会股东或股东代理人对各项议案进行投票表决
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（八）休会，统计现场会议表决结果。
（九）复会，主持人宣布现场表决结果。
（十）见证律师宣读法律意见书。
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件。
（十二）现场会议结束。
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2022 年第二次临时股东大会会议议案
议案一：
关于调增公司拟为子公司向银行授信预提供担保暨关联交易的议案
各位股东：
公司于 2022 年 3 月 14 日召开的 2022 年第一次临时股东大会中审议通过了《关于
为控股子公司申请综合授信预提供担保暨关联交易的议案》，公司拟为控股子公司无锡
松瓷机电有限公司（以下简称“松瓷机电”）向商业银行申请总额不超过 1.5 亿元人民
币的银行综合授信提供保证担保（全额担保，大于公司持有其股权比例的担保）。
鉴于公司各子公司经营规模进一步扩大，为更好支持公司各子公司业务发展，满足
其日常经营资金需求，拓宽融资渠道，公司拟增加担保对象：全资子公司无锡奥特维智
能装备有限公司（以下简称“智能装备”）、无锡奥特维供应链管理有限公司（以下简
称“供应链”）；控股子公司无锡奥特维旭睿科技有限公司（以下简称“旭睿科技”）。
为支持智能装备、供应链、松瓷机电、旭睿科技各子公司业务发展的融资需求，公
司拟为全资子公司智能装备向商业银行申请总额不超过 2 亿元人民币的银行综合授信提
供全额保证、公司拟为全资子公司供应链向商业银行申请总额不超过 2 亿元人民币的银
行综合授信提供全额保证；公司拟为控股子公司松瓷机电向商业银行申请总额不超过
2.5 亿元人民币、拟为旭睿科技提供不超过 1 亿元人民币银行综合授信提供全额保证担
保（大于公司所持有股权比例的担保）。担保方式为连带责任保证，担保期限以与相关
金融机构签订的协议为准，根据实际经营需要可对各子公司的担保额度作适度调配。
公司为松瓷机电与银行已签署 1.49 亿担保协议，公司目前尚未为其他子公司签订
相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，具体担保金额尚需银行
或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。
为提高工作效率,公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人办理上述事宜，签
署相关法律文件。
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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《无锡奥特维科技股份有限公司章
程》等相关法律法规规定，现将相关情况进行如下说明：
一、被担保人基本情况
（一）无锡奥特维智能装备有限公司
公司名称 无锡奥特维智能装备有限公司
法定代表人 葛志勇
注册地址 无锡市新吴区珠江路 25 号
工业自动控制系统装置、电子工业专用设备的研发、制造、销售和技
术服务；软件开发；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定
公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，
经营范围
经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：专用设备制造（不
含许可类专业设备制造）；机械设备租赁（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
被担保人与上市
公司的关联关系 公司持股 100%
或其他关系
影响被担保人偿
债能力的重大或 无
有事项
是否有反担保 无
项目 2022 半年度/ 2022 年 6 月 30 日
资产总额 44,462.02
负债总额 58,020.69
主要财务数据
(万元) 资产净额 -13,558.67
营业收入 2,844.80
净利润 -2,661.17
扣除非经常损益后的净利润 -2,684.50
（二）无锡奥特维供应链管理有限公司
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公司名称 无锡奥特维供应链管理有限公司
法定代表人 葛志勇
注册地址 无锡市新吴区新华路 3 号
一般项目：供应链管理服务；机械设备销售；电子、机械设备维护（不
含特种设备）；电子产品销售；工业控制计算机及系统销售；通讯设
备销售；通讯设备修理；金属材料销售；金属制品销售；金属制品修
理；橡胶制品销售；光伏设备及元器件销售；化工产品销售（不含许
可类化工产品）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批
经营范围
的项目）；包装服务；国际货物运输代理；航空国际货物运输代理；
海上国际货物运输代理；陆路国际货物运输代理；信息咨询服务（不
含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询；货物进出口；技术进出口；
进出口代理；软件开发；软件销售（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
被担保人与上市
公司的关联关系 公司持股 100%
或其他关系
影响被担保人偿
债能力的重大或 无
有事项
是否有反担保 无
项目 2022 半年度/ 2022 年 6 月 30 日
资产总额 46,611.44
负债总额 46,606.14
主要财务数据
(万元) 资产净额 5.30
营业收入 22,014.74
净利润 -302.11
扣除非经常损益后的净利润 -309.78
（三）无锡松瓷机电有限公司
公司名称 无锡松瓷机电有限公司
法定代表人 周永秀
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注册地址 无锡市锡山经济开发区芙蓉四路 195 号
机电设备的研究、销售；新能源技术研究；光伏技术研究；工业自动
化控制系统装置、电子控制组件的研发、销售；半导体材料及微电子
产品的研究、销售及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）许可项目：货物进出口（依法须经批准的
经营范围 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
果为准）一般项目：光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；
半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；石墨及碳素制
品制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
被担保人与上市
公司的关联关系 公司持股 48.364%
或其他关系
影响被担保人偿
债能力的重大或 无
有事项
本次担保由松瓷机电其他股东（华焱、施大雄、何文泽、夏梓铭、刘
是否有反担保 霞、刘杰、陈苕春、无锡松奥企业管理合伙企业（有限合伙））以其
持有的无锡松瓷的股权向上市公司提供质押反担保。
项目 2022 半年度/ 2022 年 6 月 30 日
资产总额 40,581.80
负债总额 37,527.06
主要财务数据
(万元) 资产净额 3,054.74
营业收入 928.40
净利润 -1,238.91
扣除非经常损益后的净利润 -1,331.17
（四）无锡奥特维旭睿科技有限公司
公司名称 无锡奥特维旭睿科技有限公司
法定代表人 葛志勇
注册地址 无锡市新吴区华谊路 29 号 2 号厂房
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一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；专用设
经营范围
备制造（不含许可类专业设备制造）；软件开发；机械零件、零部件
加工（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
被担保人与上市
公司的关联关系 公司持股 82%
或其他关系
影响被担保人偿
债能力的重大或 无
有事项
本次担保由旭睿科技其他股东（无锡璟同企业管理合伙企业（有限合
是否有反担保 伙）、无锡奥睿晟企业管理合伙企业（有限合伙））以其持有的旭睿
科技的股权向上市公司提供质押反担保
项目 2022 半年度/ 2022 年 6 月 30 日
资产总额 21,346.49
负债总额 21,281.14
主要财务数据
( 万元) 资产净额 65,35
营业收入 22.63
净利润 -858.80
扣除非经常损益后的净利润 -860.68
上述被担保人为公司的全资及控股子公司，不存在抵押、重大诉讼或仲裁事项等情
形，具有良好的资信状况。
二、担保协议的主要内容
公司为上述子公司计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，担保协议由担保人、
被担保人与银行协商确定，签约时间以实际签署的合同为准，具体担保金额以各子公司
运营资金的实际需求来确定。
三、担保的原因及必要性
公司本次各子公司申请综合授信提供担保事项是在综合考虑公司及各子公司业务
发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人均为公司的子公
司，资产信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。
请各位股东审议。
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议案二：
关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案
各位股东：
公司 2021 年度向 特定对象 发行 A 股股 票已经完 成，募集 资金总额为 人民币
529,999,984.32 元，发行费用人民币 5,528,301.89 元（不含税），募集资金净额为人民币
524,471,682.43 元，上述募集资金已于 2022 年 8 月 22 日全部到位。公司拟以募集资金
4,700 万元向无锡奥特维智能装备有限公司提供无息借款以实施本次向特定对象发行股
票募集资金投资项目“高端智能装备研发及产业化之锂电池电芯核心工艺设备项目”，
具体产品情况如下表所示：
研发产品名称 产品简介
叠片机可将锂电池正极极片、隔膜、负极极片叠合成小电芯单体，再
叠片机 将小电芯单体叠放并联组成大电芯。该设备集成了极片缺陷检测、极
片二次定位、隔膜自动放卷、自动叠片、热压、HIPOT等工序。
上述借款将由公司一次性支付给全资子公司无锡奥特维智能装备有限公司，由全资
子公司根据投资项目实际情况自行管理、使用该笔借款，借款期限为自实际借款之日起
3 年，到期前可提前偿还。
请各位股东审议。
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议案三：
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
各位股东：
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，公司拟在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，使用额度不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产
品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通
过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
议案基本内容如下：
一、募集资金基本情况
公司于 2022 年 6 月 20 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意无锡奥特维科技
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1250 号），同意公司
2021 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。公司本次向
特定对象发行股票 7,704,608 股，发行价格为每股 68.79 元，募集资金总额为人民币
529,999,984.32 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,528,301.89 元后，实际募
集资金净额为人民币 524,471,682.43 元。2022 年 8 月 22 日，立信中联会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了“立信中联验字[2022]D-0031 号”《验资报告》。
二、本次募集资金投资的相关情况
1、投资目的：为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资
计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金
使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
2、投资产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金仅
投资于安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存
款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不用于质押，不用于以
证券投资为目的的投资行为，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
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3、投资额度及期限：公司计划使用不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度和期
限范围内，资金可循环滚动使用。
4、决议有效期：自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、实施方式：在额度范围和投资期限内，公司董事会授权公司董事长全权行使现
金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
6、信息披露：公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露
公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
7、现金管理收益分配：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将
优先用于补足募集资金投资项目，投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资
金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用
资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合法律法规、确保不影响募集
资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下实施的，不影响公
司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东
利益的情形。通过使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获
取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。
四、投资风险及控制措施
公司本次现金管理，仅投资于安全性高、满足保本要求、流动性好的产品，但并不
排除该项投资收益受到市场波动的影响。公司制定了如下风险控制措施：
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《无锡奥特维
科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务；
2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判
断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
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3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、
资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；
4、公司内审部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及
盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实；
5、公司独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查，必要时
可以聘请专业机构对现金管理进行专项审计；
6、公司将依据相关法律、法规及规范性文件的要求及时履行信息披露的义务。
请各位股东审议。
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议案四：
关于公司 2022 年半年度资本公积转增股本预案的议案
各位股东：
根据公司 2022 年半年度财务报告，公司 2022 年半年度实现归属于上市公司股东净
利润为人民币 298,999,061.91 元，截至 2022 年 6 月 30 日，公司可分配利润为人民币
511,261,307.44 元，资本公积金余额为 890,906,028.88 元。
公司拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股，截至本次董事会通知之日，公
司总股 本为 106,374,608 股 ，合 计转 增 47,868,574 股， 转增 后公 司总 股本增 加至
154,243,182 股（公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结
果为准，如有尾差，系取整所致）。本次不进行现金分红，不送红股。如在本公告披露
之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份
回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股
转增比例不变，相应调整转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次资本公积转增股本预案充分考虑了公司的实际情况和长期发展规划的需要，不
会影响公司正常经营和长期发展。
本次资本公积转增股本预案的具体实施将于公司股东大会审议通过之日起 2 个月内
完成。
请各位股东审议。
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