奥特维：无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2022-11-24
证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2022-106
无锡奥特维科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量（2021年11月15日授予）：13,461 股
归属股份来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、授予数量：授予的限制性股票总量为 56.00 万股，约占公司 2021 年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）草案公告时公司股本总额 9867.00 万股的
0.57%。其中，首次授予 50.195 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
9867.00 万股的 0.51%，首次授予部分占本次授予权益总额的 89.63%；预留授予
5.805 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 9867.00 万股的 0.06%，预留部
分占本次授予权益总额的 10.37%。
3、授予价格：104.40 元/股（调整后），满足授予条件和归属条件后，激励对
象可以每股 104.40 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
4、激励人数：首次授予 470 人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员，
以及公司董事会认为需要激励的其他人员；预留授予 96 人，为董事会认为需要激励
的其他人员。
5、具体归属安排：
本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
1
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期 30%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期 30%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期 40%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自预留部分授予之日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个归属期 30%
预留部分授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个归属期 30%
预留部分授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自预留部分授予之日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个归属期 40%
预留部分授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
6、任职期限与业绩考核要求：
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（2）公司层面的业绩考核要求
本激励计划首次授予部分与第一次预留授予部分的考核年度为 2021 年～2023 年
3 个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达
到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件之一。
本激励计划首次授予部分与第一次预留授予部分的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 100%；
第二个归属期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 180%；
第三个归属期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 290%。
注：上述 “净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并且
剔除公司本次及其它股权激励计划所产生的股份支付费用的数值作为计算依据。下同。
本激励计划第二次预留授予部分的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 180%；
第二个归属期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 290%；
第三个归属期 以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 370%。
2
若公司未实现上述业绩考核目标，所有参与本激励计划的激励对象对应考核当年
计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（3）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司现行的绩效考核相关制度实施，依据激励对象
的考核结果确定其实际的归属比例。
激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B+”、“B”三个等级，对应的归属比例
如下表所示：
评价标准 A B+ B
个人层面归属比例 1.0 1.0 0.9
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面
归属比例。
若激励对象连续两年考核评价结果为 B，则其剩余未归属的限制性股票全部取
消归属。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，
作废失效，不可递延至下一年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难
以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚
未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 9 月 1 日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就
本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过《关于公司<2021 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实
并出具了相关核查意见。
2、2021 年 9 月 7 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
3
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-056），独立董事
阮春林先生作为征集人就 2021 年第四次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股
票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021 年 9 月 2 日至 2021 年 9 月 11 日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟
激 励 对 象 提 出 的 异 议 。 2021 年 9 月 13 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-059）。
4、2021 年 9 月 22 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2021 年 9 月 23 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡奥特维科技股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：2021-063）。
5、2021 年 10 月 8 日，公司召开第三届董事会第四次会议，会议审议通过《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限
制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性
股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。
6、2021 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过《关
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立
意见。
同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预
留部分限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。
7、2022 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予剩
余预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制
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性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予剩余预留部分限制性股票
的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。
8、2022 年 10 月 9 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，会议审议通
过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》；公司独立董事发表了
同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于作废部分已授予
尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查
意见。
9、2022 年 11 月 23 日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议，会议审议通
过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废
部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一
次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》；公司独立董事发表了同意的
独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制
性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限
制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归
属符合归属条件的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。
（三）限制性股票历次授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予价格
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后）
2021年10月8日 104.40元/股 50.195万股 470人
预留授予限制性股票情况如下：
授予价格
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后）
2021年11月15日 104.40元/股 3.235万股 46人
2022年 8月29日 104.40元/股 2.57万股 50人
（四）限制性股票各期归属情况
截止本公告披露日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股
5
票归属情况如下：
首次授予部分
归属人 上市流通 归属价格（调 归属数 归属价格及数量的调整情
归属期次
数 日期 整后） 量 况
2021 年年度权益分派实施
第一个归 2022 年 11 14.715
460 104.40 元/股 完毕，授予价格由 106.00
属期 月8日 万股
元/股调整为 104.40 元/股
预留授予部分尚未归属。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 11 月 4 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-
096）。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 11 月 23 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议
案》。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划第一次
预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 13,461 股，
同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 45 名激励对象办理归属相关事宜。
（二）关于本激励计划第一次预留授予激励对象第一个归属期符合归属条件的
说明
1、根据归属时间安排，第一次预留授予激励对象已进入第一个归属期
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）的相关规定，第一次预留授予部分激励对象的第一个归属期为“自预
留部分授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留部分授予之日起 24 个月内的最后
一个交易日止”。本激励计划第一次预留授予日为 2021 年 11 月 15 日，因此激励对
象第一次预留授予部分的第一个归属期为 2022 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 14 日。
2、限制性股票符合归属条件的说明
根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，按照《激励计划（草案）》的相
关规定，董事会认为本激励计划第一次预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已
6
经成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生前述情形，符合归属条
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，符合归属
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司本激励计划第一次预留授予的46
3、归属期任职期限要求：
名激励对象中1名激励对象因个人原
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满
因离职，仍在职的45名激励对象符合
足12个月以上的任职期限。
归属任职期限要求。
4、公司层面业绩考核要求：
公司2020年归属于上市公司股东的净
第一个归属期的考核年度为2021年，公司需满足下 利 润 为 155,357,544.79 元， 2021 年 归
列条件： 属于上市公司股东的净利润为
以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低 377,105,603.30 元（已剔除股份支付
于100%； 费 用的影 响）， 同比 2020 年增 长
注：上述“营业收入”、“归属于上市公司股东的净利润” 142.73%。
以经会计师事务所审计的合并报表为准；“归属于上市公司 因此，公司层面业绩条件达标，符合
股东的净利润”为剔除公司本次及其它股权激励计划所产生
归属条件。
的股份支付费用的数值作为计算依据。
5、激励对象个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司现行的绩效考核 第一次预留授予的激励对象中，1名
相关制度实施，依据激励对象的考核结果确定其实 激励对象因离职不符合归属条件，10
际归属的比例。 名激励对象个人绩效考核评价结果为
激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B+”、“B” “B”，个人层面归属比例为90%，其
三个等级，对应的归属比例如下表所示： 余45名激励对象个人绩效考核评价结
果均为“A”或“B+”，个人层面归属
评价标准 A B+ B
比例均为100%。
个人层面
100% 100% 90%
归属比例
7
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年
计划归属的数量×个人层面归属比例。
本激励计划第一次预留授予的激励对象共 46 名，其中 1 人离职，10 人个人绩效
考核评价结果为“B”，对应的个人层面归属比例为 90%，上述人员获授的共计 1,423
股限制性股票作废失效。
综上所述，本激励计划第一次预留授予部分第一个归属期共计 45 名激励对象可
归属限制性股票数量为 13,461 股。
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，具体内容详见公司同
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-105）。
（四）监事会意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，公司 2021 年限制性股票激
励计划第一次预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，因此，监事会同
意公司依据 2021 年第四次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定为符合
条件的 45 名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为 13,461 股。
（五）独立董事意见
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，以及公司 2021 年第四次临时股东大会
的授权，公司 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期规定的
归属条件已经成就。本次归属符合公司《激励计划（草案）》的有关规定，获授限制
性股票的 45 名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格
合法、有效，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合
法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合上市公司及全体
股东的利益。
因此，我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理第一次预留授予部分限制性
股票第一个归属期归属相关事宜。
三、本次归属的具体情况
8
1、授予日：2021 年 11 月 15 日
2、归属人数：45 人
3、归属数量：13,461 股
4、授予价格：72.00 元/股
5、股份来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票
6、激励对象名单及归属情况
可归属数量
获授限制性 可归属限制
占获授限制
姓名 国籍 职务 股票数量 性股票数量
性股票数量
（股） （股）
的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / / /
二、董事会认为需要激励的其他人员（45 人） 45,747 13,461 29%
合计 45,747 13,461 29%
注 1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的
1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公
司股本总额的 20.00%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控
制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
4、上表中“获授限制性股票数量”已剔除因个人原因离职不符合归属条件的 1 名激励对象的全部限制性股
票。
四、 监事会对激励对象名单的核实情况
除 1 名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，不符合归属条件外，10
名激励对象 2021 年度个人绩效考核结果为“B”，对应的个人层面归属比例为 90%，本
激励计划第一次预留授予的 45 名激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符
合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、
法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作
为本激励计划第一次预留授予激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性
股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的 45 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量
为 13,461 股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害
公司及股东利益的情形。
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五、 归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的
归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变
更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告披露之日前 6 个月
不存在买卖公司股票的行为。
六、 限制性股票的核算及说明
公司根据《 企业会计准则第 11 号 ——股份支付 》 和 《 企业会计准则第 22 号金
融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制
性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新
取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股
票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性
股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限
制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、 法律意见书的结论书意见
国浩律师（上海）事务所认为：本次激励计划本次归属相关事项已经取得现阶段
必要的授权和批准，本次归属的归属条件已成就，本次归属符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及《激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
无锡奥特维科技股份有限公司
董事会
2022 年 11 月 24 日
10
