证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2023-030
无锡奥特维科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）2020年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡奥
特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]718号） ，
并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,467万股，
每股面值1.00元，每股发行价格为23.28元。本次公开发行募集资金总额为人民币
57,431.76万元，扣除本次发行费用人民币6,204.43万元，募集资金净额为人民币
51,227.33万元。上述募集资金已于2020年5月18日全部到位，立信中联会计师事
务所（特殊普通合伙）于2020年5月19日对资金到位情况进行了审验，并出具了
《验资报告》（立信中联验字[2020]D-0018号）。
（二）2022年公司向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1250号”文《关于同意无
锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准 ，并经上
海证券交易所同意，公司向特定投资者葛志勇发行人民币普通股（ A股）
7,704,608.00股，每股面值1.00元，每股发行价格为68.79元。本次公开发行募集资
金总额为人民币529,999,984.32元，扣除本次发行费用人民币5,528,301.89元，募
集资金净额为人民币524,471,682.43元。上述募集资金已于2022年8月22日全部到
位，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月22日对资金到位情况
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进行了审验，并出具了《验资报告》（立信中联验字[2022]D-0030号）。
截至2022年12月31日，公司首次募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
项目 金额
募集资金总额 574,317,600.00
减：扣除的保荐费及承销费等 48,036,015.76
募集资金专项账户到位金额 526,281,584.24
减：支付其他发行费用（含税） 11,788,000.00
加：募集资金活期利息收入 1,728,277.19
减：银行手续费 5,775.78
加：理财产品收益 16,363,812.93
减：募集资金投资项目使用金额 478,328,568.56
募集资金余额 54,251,330.02
其中：募集资金专项账户期末余额 54,251,330.02
其中：用于现金管理尚未到期金额 0.00
截至2022年12月31日，公司向特定投资者葛志勇发行募集资金实际使用及
余额情况如下表所示：
项目 金额
募集资金总额 529,999,984.32
减：扣除的保荐费及承销费等 4,245,283.02
募集资金专项账户到位金额 525,754,701.30
减：支付其他发行费用（含税） 565,000.00
加：募集资金活期利息收入 357,548.35
减：银行手续费 961.00
加：理财产品收益 123,150.68
减：募集资金投资项目使用金额 40,502,816.54
加：划转金额收入 47,000,000.00
减：划转金额支出 47,000,000.00
募集资金余额 485,166,622.79
其中：募集资金专项账户期末余额 100,166,622.79
其中：用于现金管理尚未到期金额 385,000,000.00
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二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资
者利益，公司根据相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《无锡奥特
维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），
将募集资金存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管
理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2020年4月，公司和保荐机构信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）
分别与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公
司无锡新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。
2021年10月，公司聘请平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）担
任公司2021年度向特定对象发行股票的保荐机构，公司与原保荐机构信达证券股
份有限公司以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
相应终止。并签订了新的《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。
2022年8月，公司聘请方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正证
券”）担任公司2021年向特定对象发行股票的保荐机构，公司与原持续督导机 构
平安证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
相应终止。2022年8月-11月，奥特维、子公司无锡奥特维光学应用有限公司、无
锡奥特维智能装备有限公司及方正证券与相关募集资金存储银行分别签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。
2023年2月，公司聘请平安证券担任公司向不特定对象发行可转债的保荐机
构，并承接原持续督导机构尚未完成的持续督导工作，公司及相关子公司与原保
荐机构方正证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管
协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。2023年3月，公司、相关
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子公司及平安证券与相关募集资金存储银行分别签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务
截至2022年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照相关制度及《募集资
金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，公司前次募集资金的存储情况列示如下：
（一）2020年首次公开发行股票 单位：人民币元
序号 开户银行 账号 初始金额 截至日余额
1、 江苏银行无锡科技支行 21910188000184978 86,592,400.00 3.01
2、 兴业银行无锡分行营业部 408410100100542392 353,407,600.00 30,890,353.77
宁波银行股份有限公司无
3、 78080122000220239 86,281,584.24 23,360,973.24
锡新区支行
合计 526,281,584.24 54,251,330.02
（二）2022年公司向特定对象发行股票 单位：人民币元
序号 开户银行 账号 初始金额 截至日余额
平安银行股份有限公司无
1、 15239168851636 47,000,000.00 18,611.38
锡分行
平安银行股份有限公司无
2、 15276968851662 19,470,753.87
锡分行
兴业银行股份有限公司无
3、 408410100116885166 147,000,000.00 22,143,729.71
锡分行
兴业银行股份有限公司无
4、 404810100118088516 96,000,000.00 7,088,887.55
锡分行
兴业银行股份有限公司无
5、 408410100108885165 150,000,000.00 5,152,860.71
锡分行
交通银行股份有限公司无 32200062001300102059
6、 85,754,701.30 46,291,779.57
锡朝阳支行 2
4
序号 开户银行 账号 初始金额 截至日余额
合计 525,754,701.30 100,166,622.79
注：1、2021年度公司向特定对象发行股票预案，该次发行于2022年8月22日完成。
2、截至2022年12月31日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额为
385,000,000.00元。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年公司募集资金投资项目的资金使用情况请详见附件“附表一： 2020
年首次公开发行募集资金使用情况对照表”和“附表二： 2022 年公司向特定对
象发行股票募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 6 月 15 日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或
“公司”）召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十六次会议，审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公
司募集资金的使用 与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前
提下，使用额度不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型
理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可
以循环滚动使用。
2022 年 9 月 19 日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或
“公司”）召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意
公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金
进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东
利益最大化，使用不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于投资于安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限
于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不用
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于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，产品专用结算账户不得存放非募
集资金或用作其他用途，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表
了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的
金额为 38,500.00 万元，具体情况如下：
序 投资金额 预期 收益类
受托机构 产品名称 认购日 到期日
号 （万元） 收益率 型
信达麒麟看跌
信达证券股份 单鲨 221104 2023-5- 2.21%- 保本浮
1 1,300.00 2022-11-4
有限公司 （185）期 10 5.21% 动收益
SYD378
信达麒麟看涨
信达证券股份 单鲨 221104 2023-5- 1.67%- 保本浮
2 1,300.00 2022-11-4
有限公司 （185）期 10 6.67% 动收益
SYD478
华泰证券股份 华泰证券聚益 2022-10- 2023-4- 保本浮
3 10,000.00 1.9-3.1%
有限公司 第 22732 号 24 19 动收益
信达麒麟看跌
信达证券股份 单鲨 221021 2022-10- 2023-4- 2.21%- 保本浮
4 3,700.00
有限公司 （185）期 21 26 5.21% 动收益
SYA378
信达麒麟看涨
信达证券股份 单鲨 221021 2022-10- 2023-4- 1.67%- 保本浮
5 3,700.00
有限公司 （185）期 21 26 6.67% 动收益
SYA478
国泰君安证券
睿博系列久期
国泰君安证券 配置指数 2022-10- 2023-4- 保本浮
6 10,000.00 0.00%+X
股份有限公司 22033 号收益 21 21 动收益
凭证产品说明
书-SWZ793
国泰君安证券
国泰君安证券 睿博系列久期 2022-10- 2023-1- 保本浮
7 3,500.00 0.00%+X
股份有限公司 配置指数 21 21 动收益
22032 号收益
6
序 投资金额 预期 收益类
受托机构 产品名称 认购日 到期日
号 （万元） 收益率 型
凭证产品说明
书-SWZ794
兴业银行股份 1.50%、
2022 年封闭 保本浮
8 有限公司无锡 1,500.00 2022-12-5 2023-1-5 2.58%、
式结构性存款 动收益
分行 2.83%
兴业银行股份 1.50%、
2022 年封闭 保本浮
9 有限公司无锡 1,000.00 2022-12-5 2023-1-5 2.58%、
式结构性存款 动收益
分行 2.83%
兴业银行股份 1.50%、
2022 年封闭 保本浮
10 有限公司无锡 2,500.00 2022-12-5 2023-1-5 2.58%、
式结构性存款 动收益
分行 2.83%
合计 38,500.00
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
1、2020 年首次公开发行股票
公司前次募集资金投资项目不存在对外转让和置换情况。
2、2022 年公司向特定对象发行股票
截止 2022 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的专项说明》，同意公司置换预先已投入的自筹资金及已支付发行费用的自
筹资金，置换资金总额 990.87 万元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了立信中
联专审字[2022]D-0549 号《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证
报告》，公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同
意的核查意见。
（五）超募资金使用情况
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公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放
与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司 2022 年度募
集资金的存放与实际符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金
2022 年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，奥特维募集资金存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关
8
法律法规的情形。保荐机构对奥特维 2022 年度的募集资金存放与使用情况无异
议。
特此公告。
无锡奥特维科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
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附表 1：
2020 年首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司 截止至 2022 年 12 月 31 日 单位： 人民币万元
募集资金总额 51,277.33 已累计投入募集资金总额 47,832.86
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 2020 年度 9,240.40
累计变更用途的募集资金总额 不适用 各年度投入募集资金总额 2021 年度 24,881.00
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 2022 年 1-12 月 13,711.46
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额与募集后承 项目达到预定可使用状态日期
序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资金额 募集后承诺投 实际投资 募集前承诺投资金额 募集后承诺投 实际投资金
诺投资金额的差额 （或截止日项目完工程度）
资金额 金额 资金额 额
1 、 生产基地建设项目 44,000.00 44,000.00 44,000.00 42,393.22 44,000.00 44,000.00 42,393.22 1,606.78 2022 年 5 月
2、 研发中心项目 7,227.33 7,227.33 7,227.33 5,439.64 7,227.33 7,227.33 5,439.64 1,787.69 2022 年 12 月
承诺投资项目小计 51,227.33 51,227.33 51,227.33 47,832.86 51,227.33 51,227.33 47,832.86 3,394.47
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预期收益的情况 不适用
项目可行性发生重大变化情况的说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末，理财产品余额 0.00 万元，三、2022 年度募集资金实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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附表 2：
2022 年公司向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司 截止至 2022 年 12 月 31 日 单位： 人民币万元
募集资金总额 52,447.17 已累计投入募集资金总额 5,041.16
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 各年度投入募集资金总额 2022 年 1-12 月 5,041.16
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额与募集后承 项目达到预定可使用状态日期
序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资金额 募集后承诺投 实际投资 募集前承诺投资金额 募集后承诺投 实际投资金
诺投资金额的差额 （或截止日项目完工程度）
资金额 金额 资金额 额
1、 高端智能装备研发及产业化 29,000.00 29,000.00 29,000.00 1,145.18 29,000.00 29,000.00 1,145.18 27,854.82 不适用
2、 科技储备资金 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 不适用
3、 补充铺底流动 8,447.17 8,447.17 8,447.17 3,895.98 8,447.17 8,447.17 3,895.98 4,551.19 不适用
承诺投资项目小计 52,447.17 52,447.17 52,447.17 5,041.16 52,447.17 52,447.17 5,041.16 47,406.01
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预期收益的情况 不适用
项目可行性发生重大变化情况的说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用，参见“三、2022 年度募集资金实际使用情况”中的“（四）募投项目先期投入及置换情况”
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末，理财产品余额 38,500.00 万元，三、2022 年度募集资金实际使用情况中的（二）对闲置募集资金进行现金管理情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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