平安证券股份有限公司
关于无锡奥特维科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为无锡
奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或“公司”）向不特定对象发行
可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性
文件的要求，对奥特维 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查
并发表核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡
奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]718
号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,467
万股，每股面值1.00元，每股发行价格为23.28元。本次公开发行募集资金总额为
人民币57,431.76万元，扣除本次发行费用人民币6,204.43万元，募集资金净额为
人民币51,227.33万元。上述募集资金已于2020年5月18日全部到位，立信中联会
计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月19日对资金到位情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（立信中联验字[2020]D-0018号）。
（二）2021年公司向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1250号”文《关于同意无
锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，并经上海
证券交易所同意，公司向特定投资者葛志勇发行人民币普通股（A股）7,704,608.00
股，每股面值1.00元，每股发行价格为68.79元。本次公开发行募集资金总额为人
民币53,000.00万元，扣除本次发行费用人民币552.83万元，募集资金净额为人民
币52,447.17万元。上述募集资金已于2022年8月22日全部到位，立信中联会计师
事务所（特殊普通合伙）于2022年8月22日对资金到位情况进行了审验，并出具
了《验资报告》（立信中联验字[2022]D-0030号）。
截至2022年12月31日，公司首次募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 574,317,600.00
减：扣除的保荐费及承销费等 48,036,015.76
募集资金专项账户到位金额 526,281,584.24
减：支付其他发行费用（含税） 11,788,000.00
加：募集资金活期利息收入 1,728,277.19
减：银行手续费 5,775.78
加：理财产品收益 16,363,812.93
减：募集资金投资项目使用金额 478,328,568.56
募集资金余额 54,251,330.02
其中：募集资金专项账户期末余额 54,251,330.02
其中：用于现金管理尚未到期金额 0.00
截至2022年12月31日，公司向特定投资者葛志勇发行募集资金实际使用及
余额情况如下表所示：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 529,999,984.32
减：扣除的保荐费及承销费等 4,245,283.02
募集资金专项账户到位金额 525,754,701.30
减：支付其他发行费用（含税） 565,000.00
加：募集资金活期利息收入 357,548.35
减：银行手续费 961.00
加：理财产品收益 123,150.68
减：募集资金投资项目使用金额 40,502,816.54
加：划转金额收入 47,000,000.00
减：划转金额支出 47,000,000.00
募集资金余额 485,166,622.79
项目 金额
其中：募集资金专项账户期末余额 100,166,622.79
其中：用于现金管理尚未到期金额 385,000,000.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资
者利益，公司根据相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《无锡奥特
维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），
将募集资金存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管
理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2020年4月，公司和保荐机构信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）
分别与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公
司无锡新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。
2021年10月，公司聘请平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）担
任公司2021年向特定对象发行股票的持续督导机构，公司与原保荐机构信达证券
以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
并签订了新的《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022年8月，公司聘请方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正证
券”）担任公司2021年向特定对象发行股票的保荐机构，公司与原持续督导机构
平安证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
相应终止。2022年8月-11月，奥特维、子公司无锡奥特维光学应用有限公司、无
锡奥特维智能装备有限公司及方正证券与相关募集资金存储银行分别签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。
2023年2月，公司聘请平安证券担任公司向不特定对象发行可转债的保荐机
构，并承接原持续督导机构尚未完成的持续督导工作，公司及相关子公司与原保
荐机构方正证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管
协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。2023年3月，公司、相
关子公司及平安证券与相关募集资金存储银行分别签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2022年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照相关制度及《募集资
金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，公司前次募集资金的存储情况列示如下：
1、2020年首次公开发行股票
单位：人民币元
序号 开户银行 账号 初始金额 截至日余额
1 江苏银行无锡科技支行 21910188000184978 86,592,400.00 3.01
兴业银行无锡分行营业
2 408410100100542392 353,407,600.00 30,890,353.77
部
宁波银行股份有限公司
3 78080122000220239 86,281,584.24 23,360,973.24
无锡新区支行
合计 526,281,584.24 54,251,330.02
2、2021年公司向特定对象发行股票
单位：人民币元
序
开户银行 账号 初始金额 截至日余额
号
平安银行股份有限公
1 15239168851636 47,000,000.00 18,611.38
司无锡分行
平安银行股份有限公
2 15276968851662 19,470,753.87
司无锡分行
兴业银行股份有限公
3 408410100116885166 147,000,000.00 22,143,729.71
司无锡分行
兴业银行股份有限公
4 404810100118088516 96,000,000.00 7,088,887.55
司无锡分行
兴业银行股份有限公
5 408410100108885165 150,000,000.00 5,152,860.71
司无锡分行
交通银行股份有限公
6 322000620013001020592 85,754,701.30 46,291,779.57
司无锡朝阳支行
合计 525,754,701.30 100,166,622.79
注：截至2022年12月31日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额为
385,000,000.00元。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度公司募集资金投资项目的资金使用情况请详见附件“附表一：
2020 年首次公开发行募集资金使用情况对照表”和“附表二： 2021 年公司向特
定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
1、2020 年首次公开发行股票
2020 年 6 月 19 日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或
“公司”）召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议
通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司
募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，
使用额度不超过人民币 50,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产
品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环
滚动使用。
2021 年 6 月 15 日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或
“公司”）召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十六次会议，审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公
司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提
下，使用额度不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理
财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以
循环滚动使用。
2、2021 年公司向特定对象发行股票
2022 年 9 月 19 日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或
“公司”）召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意
公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金
进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东
利益最大化，使用不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于投资于安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限
于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不用
于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，产品专用结算账户不得存放非募
集资金或用作其他用途，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表
了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的
金额为 38,500.00 万元，具体情况如下：
投资金
序 预期 收益类
受托机构 产品名称 额（万 认购日 到期日
号 收益率 型
元）
信达麒麟看
跌单鲨
信达证券股 2022-11- 2023-5- 保本浮
1 221104 1,300.00 2.21%-5.21%
份有限公司 4 10 动收益
（185）期
SYD378
信达麒麟看
涨单鲨
信达证券股 2022-11- 2023-5- 保本浮
2 221104 1,300.00 1.67%-6.67%
份有限公司 4 10 动收益
（185）期
SYD478
华泰证券股 华泰证券聚 2022-10- 2023-4- 保本浮
3 10,000.00 1.9-3.1%
份有限公司 益第22732号 24 19 动收益
4 信达证券股 信达麒麟看 3,700.00 2022-10- 2023-4- 2.21%-5.21% 保本浮
投资金
序 预期 收益类
受托机构 产品名称 额（万 认购日 到期日
号 收益率 型
元）
份有限公司 跌单鲨 21 26 动收益
221021
（185）期
SYA378
信达麒麟看
涨单鲨
信达证券股 2022-10- 2023-4- 保本浮
5 221021 3,700.00 1.67%+6.67%
份有限公司 21 26 动收益
（185）期
SYA478
国泰君安证
券睿博系列
国泰君安证 久期配置指
2022-10- 2023-4- 保本浮
6 券股份有限 数22033号收 10,000.00 0.00%+X
21 21 动收益
公司 益凭证产品
说明书-
SWZ793
国泰君安证
券睿博系列
国泰君安证 久期配置指
2022-10- 2023-1- 保本浮
7 券股份有限 数22032号收 3,500.00 0.00%+X
21 21 动收益
公司 益凭证产品
说明书-
SWZ794
兴业银行股 2022年封闭 1.50%、
2022-12- 保本浮
8 份有限公司 式结构性存 1,500.00 2023-1-5 2.58%、
5 动收益
无锡分行 款 2.83%
兴业银行股 2022年封闭 1.50%、
2022-12- 保本浮
9 份有限公司 式结构性存 1,000.00 2023-1-5 2.58%、
5 动收益
无锡分行 款 2.83%
兴业银行股 2022年封闭 1.50%、
2022-12- 保本浮
10 份有限公司 式结构性存 2,500.00 2023-1-5 2.58%、
5 动收益
无锡分行 款 2.83%
合计 38,500.00
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
1、2020 年首次公开发行股票
公司前次募集资金投资项目不存在对外转让和置换情况。
2、2022 年公司向特定对象发行股票
截止 2022 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的专项说明》，同意公司置换预先已投入的自筹资金及已支付发行费用的自
筹资金，置换资金总额 990.87 万元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了立信中
联专审字[2022]D-0549 号《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证
报告》，公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同
意的核查意见。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放
与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至 2022 年 12 月 31 日，奥特维募集资金存放和使用符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。保荐机
构对奥特维 2022 年度的募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
_____________ _____________
毕宗奎 赵书言
平安证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
2020年首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司 截止至2022年12月31日 单位： 人民币万元
已累计投入募集
募集资金总额 51,277.33 47,832.86
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 2020年度 9,240.40
各年度投入募集
累计变更用途的募集资金总额 不适用 2021年度 24,881.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 2022年度 13,711.46
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金 项目达到预定可
募集后承 募集后承 额与募集后 使用状态日期
实际投资 募集前承诺 实际投资 募集前承诺投资 实际投资
序号 承诺投资项目 诺投资金 诺投资金 承诺投资金 （或截止日项目
项目 投资金额 金额 金额 金额
额 额 额的差额 完工程度）
生产基地建设项
1 、 44,000.00 44,000.00 44,000.00 42,393.22 44,000.00 44,000.00 42,393.22 1,606.78 2022年5月
目
2、 研发中心项目 7,227.33 7,227.33 7,227.33 5,439.64 7,227.33 7,227.33 5,439.64 1,787.69 2022年12月
承诺投资项目小计 51,227.33 51,227.33 51,227.33 47,832.86 51,227.33 51,227.33 47,832.86 3,394.47
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预期收益的情况 不适用
项目可行性发生重大变化情况的说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换
不适用
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末，理财产品余额0.00万元，参见“三、2022年度募集资
尚未使用的募集资金用途及去向
金实际使用情况”中的“（二）对闲置募集资金进行现金管理情况。”
募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
或其他情况
附表2：
2021年公司向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司 截止至2022年12月31日 单位： 人民币万元
已累计投入募集
募集资金总额 52,447.17 5,041.16
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
各年度投入募集
累计变更用途的募集资金总额 不适用 2022年度 5,041.16
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金额 项目达到预定可
募集后承 募集后承 与募集后承诺 使用状态日期
序 实际投资 募集前承诺 实际投 募集前承诺投资 实际投
承诺投资项目 诺投资金 诺投资金 投资金额的差 （或截止日项目
号 项目 投资金额 资金额 金额 资金额
额 额 额 完工程度）
高端智能装备研
1、 29,000.00 29,000.00 29,000.00 1,145.18 29,000.00 29,000.00 1,145.18 27,854.82 不适用
发及产业化
2、 科技储备资金 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 不适用
3、 补充铺底流动 8,447.17 8,447.17 8,447.17 3,895.98 8,447.17 8,447.17 3,895.98 4,551.19 不适用
承诺投资项目小计 52,447.17 52,447.17 52,447.17 5,041.16 52,447.17 52,447.17 5,041.16 47,406.01
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预期收益的情况 不适用
项目可行性发生重大变化情况的说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换
适用，参见“三、2022年度募集资金实际使用情况”中的“（四）募投项目先期投入及置换情况”
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末，理财产品余额38,500.00万元，参见“三、2022年度募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金实际使用情况”中的“（二）对闲置募集资金进行现金管理情况。”
募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
或其他情况