中山证券有限责任公司关于深圳市联赢激光股份有限公司
                   2020 年持续督导现场检查报告

上海证券交易所：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”、“保荐机构”）作为正在履行
深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“联赢激光”、“上市公司”、“公司”）持
续督导工作的保荐机构，对公司自首次公开发行股票并在科创板上市之日至本次
现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，
现就现场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构
    中山证券有限责任公司
    （二）保荐代表人
    陈贤德、万云峰
    （三）现场检查时间
    2020 年 12 月 30 日-2021 年 1 月 4 日
    （四）现场检查人员
    陈贤德、赖昌源、黄景宽
    （五）现场检查内容
    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。
    （六）现场检查手段
    1、对公司相关人员访谈；
    2、察看公司主要生产经营场所；
    3、查阅公司持续督导期间召开的历次三会文件；
     4、查阅公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单
等资料；
     5、查阅公司内部控制制度文件；
     6、检查公司及董监高所做承诺及履行情况；
     7、查阅公司公告以及相关的信息披露相关文件；
     8、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和公司对外投资情
况。

       二、本次现场检查主要事项及意见

       （一）公司治理和内部控制情况
     现场检查人员查阅了联赢激光的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。经核查公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得
到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责
任，内部控制制度得到有效执行。
       （二）信息披露情况
     根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与网络披露的相关信息进行
对比和分析，本持续督导期间内，联赢激光真实、准确、完整地履行了信息披露
义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
     截至本次现场检查之日，公司资产完整，人员、机构、业务和财务均保持独
立，公司不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况。
       （四）募集资金使用情况
     联赢激光首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专
户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方及四方监管协议，保荐机构核对了募
集资金专户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募
集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账
单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、股东大会决议、独立董事
意见和使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的合同、凭证。
    经核查，本持续督导期间，联赢激光较好地执行了公司的《募集资金管理制
度》，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行
签署了募集资金三方及四方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东或实际控
制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募
集资金用途的情形。符合中国证监会、上海证券交易所等法律、法规及公司《募
集资金管理制度》等相关规定。
       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，
取得公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的说明，就相关情况对高
管进行了访谈。经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情
况。
       （六）经营状况
    经项目组查看了公司的经营情况和第三季度财务报告，对公司高管进行访
谈，了解行业及市场变化情况。经核查，公司自上市以来经营模式及经营环境未
发生重大变化，公司经营及管理情况正常。
    公司三季度营业利润较上年同期下降 71.70%，主要系因为：受疫情影响，
公司订单执行进度有所延迟，导致收入较上年同期下降 27.71%；同时，公司业
务发展势头较好，研发及技术等人员大幅增加，导致管理费用和研发费用较上年
同期增加。随着疫情逐步缓解以及新签订单逐步实施，公司经营状况预期将逐步
得到改善，公司具备较好的持续盈利能力。
       （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
    无

       三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、保荐机构提请公司持续完善治理结构，进一步提高信息披露质量，完善
投资者保护相关工作；提请公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员加强
对中国证监会、上海证券交易所法律法规的学习，尤其是关于内幕信息管理及董
事、监事、高级管理人员买卖公司股票的规定。
    2、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
以及 公司章程等规定，合法、合规地使用募集资金，积极推动募投项目建设，
为公司股东创造价值。
    3、公司三季度经营业绩较上年同期出现较大幅度下降，保荐机构提请公司
查找原因，不断加强市场开拓，加强经营管理和技术研发，全力推动在手订单项
目执行进度，提升公司经营业绩，为公司股东创造更优异的回报。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现联赢激光存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：自上市以来，联赢激光在公司治理与内
部控制、信息披露、独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、
募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资和经营状况等重要方面的运
作符合中国证监会、上海证券交易所等的相关要求。




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