北京市天元律师事务所
关于深圳市联赢激光股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2021）第 284 号
致：深圳市联赢激光股份有限公司
深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“公司”） 2020 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2021
年 5 月 14 日在深圳市龙岗区宝龙街道宝龙三路 4 号宝捷讯工业园联赢激光办公楼
二楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派
本所律师出席本次股东大会并进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股东大会规则（2016 修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深
圳市联赢激光股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本
次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决
程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市联赢激光股份有限公司第三届
董事会第二十二次会议决议公告》、《深圳市联赢激光股份有限公司第三届监事会
第十四次会议决议公告》、《深圳市联赢激光股份有限公司关于召开 2020 年年度
股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）等本所律师认为必要的文
件和资料；本所见证律师出席现场会议，审查了出席现场会议股东的身份和资格、
见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
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发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
2021 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第二十二次会议作出决议召集本次股东
大会，并于 2021 年 4 月 24 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投
票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2021 年 5 月 14 日上午 10:00 在深圳市龙岗区宝龙街道宝龙三路 4 号宝捷讯
工业园联赢激光办公楼二楼会议室召开，由于公司董事长因故未能出席本次股东大
会，由副董事长牛增强先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通
过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2021
年 5 月 14 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过互联网投票系统进行投
票的具体时间为 2021 年 5 月 14 日 9：15-15：00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
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出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 52 人，
共计持有公司有表决权股份 102,958,598 股，占公司股份总数的 34.4113%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的相关资料，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代表（含股东代理人）共计 18 人，共计持有公司有表决权股份
56,340,430 股，占公司股份总数的 18.8304%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 34 人，共计持有公司有表决权股份 46,618,168 股，占公司股份
总数的 15.5809%。
出席本次股东大会参与表决的中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员
以及单独或合计持股 5%以上(含持股 5%)的股东之外的股东，下同）共计 42 人，
代表公司有表决权股份数 58,757,100 股，占公司股份总数的 19.6381%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
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进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于<2020年年度报告及其摘要>的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对170,874股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1660%；弃
权332,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3230%。
表决结果：通过。
（二）《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对170,874股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1660%；弃
权332,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3230%。
表决结果：通过。
（三）《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对170,874股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1660%；弃
权332,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3230%。
表决结果：通过。
（四）《关于<2020年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对170,874股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1660%；弃
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权332,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3230%。
表决结果：通过。
（五）《关于2020年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意102,455,624股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5115%；反对170,874股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1660%；弃
权332,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3226%。
其中，中小股东投票情况为：同意58,254,126股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.1440%；反对170,874股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.2908%；弃权332,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.5652%。
表决结果：通过。
（六）《关于2021年度董事薪酬方案的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对171,374股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1664%；弃
权332,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3226%。
其中，中小股东投票情况为：同意58,253,626股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.1431%；反对171,374股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.2917%；弃权332,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.5652%。
表决结果：通过。
（七）《关于2021年度监事薪酬方案的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
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99.5110%；反对171,374股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1664%；弃
权332,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3226%。
表决结果：通过。
（八）《关于续聘2021年度审计机构的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对171,374股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1664%；弃
权332,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3226%。
其中，中小股东投票情况为：同意58,253,626股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.1431%；反对171,374股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.2917%；弃权332,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.5652%。
表决结果：通过。
（九）《关于公司2021年度向银行申请综合授信额度的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对171,374股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1664%；弃
权332,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3226%。
表决结果：通过。
（十）《关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
表决情况：同意102,455,124股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.5110%；反对170,874股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1660%；弃
权332,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.3230%。
表决结果：通过。
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（十一）《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决情况：本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份
总数的三分之二以上审议通过。本议案涉及关联交易事项，关联股东韩金龙、牛增
强、谢强等回避表决。
同意56,505,717股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.6985%；
反对170,874股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.3015%；弃权0
股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意56,408,081股，占出席会议非关联中小股东
所持有表决权股份总数的99.6980%；反对170,874股，占出席会议非关联中小股东
所持有表决权股份总数的0.3020%；弃权0股，占出席会议非关联中小股东所持有表
决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十二）《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决情况：本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份
总数的三分之二以上审议通过。本议案涉及关联交易事项，关联股东韩金龙、牛增
强、谢强等回避表决。
同意56,505,717股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.6985%；
反对170,874股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.3015%；弃权0
股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意56,408,081股，占出席会议非关联中小股东
所持有表决权股份总数的99.6980%；反对170,874股，占出席会议非关联中小股东
所持有表决权股份总数的0.3020%；弃权0股，占出席会议非关联中小股东所持有表
决权股份总数的0%。
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表决结果：通过。
（十三）《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
案》
表决情况：本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份
总数的三分之二以上审议通过。本议案涉及关联交易事项，关联股东韩金龙、牛增
强、谢强等回避表决。
同意56,505,217股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.6976%；
反对170,874股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.3015%；弃权500
股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0009%。
其中，中小股东投票情况为：同意56,407,581股，占出席会议非关联中小股东
所持有表决权股份总数的99.6971%；反对170,874股，占出席会议非关联中小股东
所持有表决权股份总数的0.3020%；弃权500股，占出席会议非关联中小股东所持有
表决权股份总数的0.0009%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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