招商证券股份有限公司
关于芯原微电子（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为芯原
微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）首次公开发
行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首次公开发行网下配
售限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券
交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板
上市交易的通知》 [2020]261 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 48,319,289 股（以下简称“本次发行”），并于 2020 年 8 月 18 日在上海证券
交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 434,873,594 股，首次公
开发行后总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件股份为 440,447,482 股，无限
售条件流通股份为 42,745,401 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配
售摇号中签的 227 个获配账户，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，具体情
况详见公司 2020 年 8 月 13 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果
公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,469,246 股，占目前公司股份
总数的比例为 0.51%，该部分限售股将于 2021 年 2 月 18 日起上市流通。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会
第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上海）
股份有限公司 2019 股票期权激励计划》规定的第一个行权期的行权条件。2020
年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会
议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权人数
及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励对象符合 2019 年
股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一届董事会第十一次
会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权的期权数量为
8,800,599 份。
2020 年 8 月 26 日，公司共有 218 人实际行权，行权股数为 1,821,580.00 股，
新增股份已于 2020 年 9 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成登记，本次行权后总股本变更为 485,014,463 股。
2020 年 8 月 27 日至 2020 年 9 月 8 日，公司共有 173 人实际行权，行权股
数为 504,186.00 股，新增股份已于 2020 年 10 月 21 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为 485,518,649 股。
2020 年 9 月 9 日至 2020 年 12 月 9 日，公司共有 218 人实际行权，行权股
数为 652,057.00 股，新增股份已于 2021 年 1 月 15 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司完成登记，本次行权后总股本变更为 486,170,706 股。
除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。截至本核查意见出具日，持有公司
网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无
2
其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 2,469,246 股，占公司股份总数的比例
为 0.51%；
（二）本次上市流通日期为 2021 年 2 月 18 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 东方核心动力混合型证券投资基金 4,720 0.0010% 4,720 0
2 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 4,160 0.0009% 4,160 0
银河大国智造主题灵活配置混合型证券投
3 3,120 0.0006% 3,120 0
资基金
4 银河行业优选混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
5 银河创新成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资
6 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型
7 13,200 0.0027% 13,200 0
证券投资基金
8 融通产业趋势股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
9 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投
10 13,200 0.0027% 13,200 0
资基金
华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合
11 13,200 0.0027% 13,200 0
型发起式证券投资基金
12 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
13 嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金 2,880 0.0006% 2,880 0
汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资
14 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基
15 13,200 0.0027% 13,200 0
金
16 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金 12,640 0.0026% 12,640 0
17 中欧养老产业混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
18 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活
19 13,103 0.0027% 13,103 0
配置基金
3
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
20 民生加银景气行业混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
民生加银沪深 300 交易型开放式指数证券
21 3,200 0.0007% 3,200 0
投资基金
新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证
22 6,560 0.0013% 6,560 0
券投资基金
23 银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
24 基本养老保险基金一二零六组合 13,200 0.0027% 13,200 0
25 银华农业产业股票型发起式证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
26 银华乾利股票型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
27 银华中小盘精选混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资
28 5,360 0.0011% 5,360 0
基金
浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混
29 13,200 0.0027% 13,200 0
合型基金中基金（FOF）
30 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
31 国寿安保稳嘉混合型证券投资基金 10,400 0.0021% 10,400 0
中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保
32 13,200 0.0027% 13,200 0
基金分红险中证全指组合
33 万家经济新动能混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
34 万家沪深 300 指数增强型证券投资基金 12,640 0.0026% 12,640 0
35 中融策略优选混合型证券投资基金 4,160 0.0009% 4,160 0
36 华富竞争力优选混合型证券投资基金 8,720 0.0018% 8,720 0
受托管理中国太平洋保险(集团)股份有限公
37 13,200 0.0027% 13,200 0
司—集团本级-自有资金
38 天津市叁号职业年金计划-建设银行 13,200 0.0027% 13,200 0
受托管理山西省电力公司企业年金计划-建
39 13,200 0.0027% 13,200 0
行
40 陕西省（拾号）职业年金计划－招商银行 8,480 0.0017% 8,480 0
41 基本养老保险基金三零三组合 13,200 0.0027% 13,200 0
华泰量化绝对收益股票型养老金产品—中
42 9,680 0.0020% 9,680 0
国工商银行股份有限公司
43 河北省陆号职业年金计划-民生银行 13,200 0.0027% 13,200 0
44 广发招享混合型证券投资基金 12,480 0.0026% 12,480 0
45 基本养老保险基金一六零四一组合 13,200 0.0027% 13,200 0
46 广发科技动力股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
47 广发高端制造股票型发起式证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
4
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基
48 13,200 0.0027% 13,200 0
金
49 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 6,800 0.0014% 6,800 0
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数
50 13,200 0.0027% 13,200 0
证券投资基金
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资
51 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
52 广发核心精选混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
53 吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品 6 10,400 0.0021% 10,400 0
54 吉祥人寿保险股份有限公司－自有资金 13,200 0.0027% 13,200 0
天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发
55 3,680 0.0008% 3,680 0
起式证券投资基金
56 天弘中证 500 指数增强型证券投资基金 10,560 0.0022% 10,560 0
57 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 10,080 0.0021% 10,080 0
58 长信量化价值驱动混合型证券投资基金 5,680 0.0012% 5,680 0
59 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
60 长信增利动态策略混合型证券投资基金 11,920 0.0025% 11,920 0
九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基
61 13,200 0.0027% 13,200 0
金
建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基
62 6,640 0.0014% 6,640 0
金
63 建信大安全战略精选股票型证券投资基金 4,400 0.0009% 4,400 0
建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
64 12,240 0.0025% 12,240 0
基金
65 财通资管价值成长混合型证券投资基金 12,560 0.0026% 12,560 0
66 华安成长创新混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投
67 9,600 0.0020% 9,600 0
资基金
华安中证全指证券公司指数分级证券投资
68 7,200 0.0015% 7,200 0
基金
69 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
70 华安宝利配置证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
71 中意人寿保险有限公司-中意投连增长 10,800 0.0022% 10,800 0
泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投
72 3,120 0.0006% 3,120 0
资基金
泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合
73 4,880 0.0010% 4,880 0
型证券投资基金
5
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资
74 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基
75 13,200 0.0027% 13,200 0
金
76 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金 6,960 0.0014% 6,960 0
华商健康生活灵活配置混合型证券投资基
77 12,560 0.0026% 12,560 0
金
华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投
78 9,440 0.0019% 9,440 0
资基金
79 信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 13,200 0.0027% 13,200 0
80 兰州铁路局企业年金计划人保资产组合 13,200 0.0027% 13,200 0
南方誉丰 18 个月持有期混合型证券投资基
81 11,520 0.0024% 11,520 0
金
82 河北省柒号职业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
83 重庆市肆号职业年金计划 11,360 0.0023% 11,360 0
84 江苏省壹号职业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职
85 11,520 0.0024% 11,520 0
业年金计划
86 新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
87 江苏交通控股系统企业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券
88 11,520 0.0024% 11,520 0
投资基金（LOF）
89 南方安福混合型证券投资基金 11,520 0.0024% 11,520 0
90 南方基金乐盈混合型养老金产品 11,520 0.0024% 11,520 0
91 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 10,400 0.0021% 10,400 0
中证 500 信息技术指数交易型开放式指数
92 11,520 0.0024% 11,520 0
证券投资基金
93 南方利达灵活配置混合型证券投资基金 11,520 0.0024% 11,520 0
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式
94 11,520 0.0024% 11,520 0
证券投资基金
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基
95 11,520 0.0024% 11,520 0
金
96 国家电力投资集团公司企业年金计划 11,520 0.0024% 11,520 0
国网江苏省电力有限公司（国网 B）企业年
97 11,520 0.0024% 11,520 0
金计划
98 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 11,520 0.0024% 11,520 0
99 马钢企业年金基金 11,520 0.0024% 11,520 0
6
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
100 工银瑞信添润混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
101 华润（集团）有限公司企业年金计划 10,160 0.0021% 10,160 0
102 福建省壹号职业年金计划 11,760 0.0024% 11,760 0
103 山西省叁号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
104 江苏省肆号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
105 工银瑞信瑞益混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
106 新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划 12,400 0.0026% 12,400 0
107 安徽省叁号职业年金计划 13,120 0.0027% 13,120 0
108 山东省（肆号）职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
109 四川省电力公司企业年金计划 10,560 0.0022% 10,560 0
110 基本养老保险基金一零零二组合 13,200 0.0027% 13,200 0
111 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 10,480 0.0022% 10,480 0
112 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 4,560 0.0009% 4,560 0
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基
113 13,200 0.0027% 13,200 0
金
114 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 11,600 0.0024% 11,600 0
115 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
116 中国化学工程集团公司企业年金计划 8,320 0.0017% 8,320 0
117 中国航天科工集团公司企业年金计划 8,880 0.0018% 8,880 0
118 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
119 景顺长城泰申回报混合型证券投资基金 10,160 0.0021% 10,160 0
景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵
120 13,200 0.0027% 13,200 0
活配置混合型发起式证券投资基金
景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基
121 13,200 0.0027% 13,200 0
金
122 景顺长城品质投资混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投
123 2,800 0.0006% 2,800 0
资基金
光大保德信产业新动力灵活配置混合型证
124 5,760 0.0012% 5,760 0
券投资基金
光大保德信银发商机主题混合型证券投资
125 5,120 0.0011% 5,120 0
基金
126 上投摩根安裕回报混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
127 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 4,720 0.0010% 4,720 0
128 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
7
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
129 国联安鑫发混合型证券投资基金 8,560 0.0018% 8,560 0
国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基
130 4,320 0.0009% 4,320 0
金
中泰玉衡价值优选灵活配置混合型证券投
131 3,360 0.0007% 3,360 0
资基金
长城创业板指数增强型发起式证券投资基
132 13,200 0.0027% 13,200 0
金
133 长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券
134 13,200 0.0027% 13,200 0
投资基金
海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
135 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
受托管理平安健康保险股份有限公司传统
136 13,200 0.0027% 13,200 0
保险产品
大成创业板两年定期开放混合型证券投资
137 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型
138 1,840 0.0004% 1,840 0
开放式指数证券投资基金
139 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 6,880 0.0014% 6,880 0
140 大成内需增长混合型证券投资基金 5,520 0.0011% 5,520 0
141 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 4,560 0.0009% 4,560 0
142 润晖投资管理香港有限公司-PSPIB 13,103 0.0027% 13,103 0
143 财通多策略升级混合型证券投资基金 7,600 0.0016% 7,600 0
兴业银行股份有限公司-中邮绝对收益策略
144 11,520 0.0024% 11,520 0
定期开放混合型发起式证券投资基金
145 全国社保基金六零二组合 13,200 0.0027% 13,200 0
146 嘉实增长开放式证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
147 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 10,560 0.0022% 10,560 0
148 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 8,160 0.0017% 8,160 0
149 嘉实企业变革股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基
150 7,440 0.0015% 7,440 0
金
嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基
151 10,080 0.0021% 10,080 0
金
152 基本养老保险基金三零五组合 13,200 0.0027% 13,200 0
153 嘉实基业长青股票型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
154 嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式 11,840 0.0024% 11,840 0
8
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
指数证券投资基金
155 嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
156 金鹰成份股优选证券投资基金 4,400 0.0009% 4,400 0
金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基
157 2,960 0.0006% 2,960 0
金
158 浙商全景消费混合型证券投资基金 7,280 0.0015% 7,280 0
中金金泽量化精选混合型发起式证券投资
159 10,480 0.0022% 10,480 0
基金
160 上海市贰号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
161 太平养老金溢隆股票型养老金产品 8,800 0.0018% 8,800 0
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计
162 13,200 0.0027% 13,200 0
划
163 农银汇理策略趋势混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投
164 8,320 0.0017% 8,320 0
资基金
165 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
166 交银施罗德创新成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券
167 13,200 0.0027% 13,200 0
投资基金
168 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
169 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 11,360 0.0023% 11,360 0
170 工银安盛人寿保险有限公司-自有资金 13,200 0.0027% 13,200 0
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资
171 10,800 0.0022% 10,800 0
基金
172 博道嘉元混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
173 博道中证 500 指数增强型证券投资基金 7,440 0.0015% 7,440 0
174 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
175 中银丰利灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
中银移动互联灵活配置混合型证券投资基
176 3,920 0.0008% 3,920 0
金
177 中银益利灵活配置混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资
178 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
179 宝盈策略增长混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基
180 13,200 0.0027% 13,200 0
金
9
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资
181 13,200 0.0027% 13,200 0
基金
182 平安估值精选混合型证券投资基金 5,280 0.0011% 5,280 0
183 信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF） 12,320 0.0025% 12,320 0
信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基
184 13,200 0.0027% 13,200 0
金
185 诺德成长优势混合型证券投资基金 8,000 0.0016% 8,000 0
186 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置
187 13,200 0.0027% 13,200 0
混合型证券投资基金
富国科技创新灵活配置混合型证券投资基
188 13,200 0.0027% 13,200 0
金
富国大盘价值量化精选混合型证券投资基
189 9,760 0.0020% 9,760 0
金
富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投
190 6,080 0.0013% 6,080 0
资基金
191 富国低碳新经济混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
192 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 6,480 0.0013% 6,480 0
193 富国城镇发展股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
194 人民养老灵动瑞泰混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
北京城建集团有限责任公司企业年金计划
195 11,440 0.0024% 11,440 0
人保组合
196 人民养老灵动创睿混合型养老金产品 13,200 0.0027% 13,200 0
197 北京市（拾壹号）职业年金计划人保组合 13,200 0.0027% 13,200 0
198 中国航空集团公司企业年金计划人保组合 13,200 0.0027% 13,200 0
199 富安达优势成长股票型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
200 淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 4,480 0.0009% 4,480 0
201 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 10,480 0.0022% 10,480 0
202 永赢高端制造混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
203 惠升惠兴混合型证券投资基金 5,040 0.0010% 5,040 0
204 申万菱信价值优先混合型证券投资基金 4,240 0.0009% 4,240 0
申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投
205 12,160 0.0025% 12,160 0
资基金
206 申万菱信新动力混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投
207 3,840 0.0008% 3,840 0
资基金
10
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
208 长盛盛辉混合型证券投资基金 5,760 0.0012% 5,760 0
209 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 12,800 0.0026% 12,800 0
国泰大制造两年持有期混合型证券投资基
210 13,200 0.0027% 13,200 0
金
211 国泰鑫睿混合型证券投资基金 13,200 0.0027% 13,200 0
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
212 13,200 0.0027% 13,200 0
券投资基金
213 国泰智能装备股票型证券投资基金 12,800 0.0026% 12,800 0
中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽
214 13,200 0.0027% 13,200 0
车指数证券投资基金（LOF）
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资
215 4,320 0.0009% 4,320 0
基金
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
216 12,400 0.0026% 12,400 0
(LOF）
217 国泰区位优势混合型证券投资基金 8,000 0.0016% 8,000 0
218 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 6,240 0.0013% 6,240 0
219 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 8,000 0.0016% 8,000 0
220 中国大唐集团公司企业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
221 国网湖南省电力公司企业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金
222 13,200 0.0027% 13,200 0
计划
223 湖北省（捌号）职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
224 江西省贰号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
225 河南省贰号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
226 河北省壹号职业年金计划 13,200 0.0027% 13,200 0
中国联合网络通信集团有限公司企业年金
227 13,200 0.0027% 13,200 0
计划
合计 2,469,246 0.5079% 2,469,246 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 2,469,246 6
合计 2,469,246 6
11
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
（一）截至本核查意见出具日，芯原股份本次申请上市流通的网下配售限售
股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）芯原股份本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通
股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流
通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，芯原股份对本次网下配售限售股份上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对芯原股份本次首次公开发行网下配售限售股上市流通
的事项无异议。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴宏兴 王炳全
招商证券股份有限公司
2021 年 月 日
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