2021 年第一季度报告
公司代码：688521 公司简称：芯原股份
芯原微电子（上海）股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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2021 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）、主管会计工作负责人施文茜及会计机构负责
人（会计主管人员）沙乐保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,253,770,475.74 3,195,230,849.76 1.83
归属于上市公司
2,577,934,082.11 2,626,447,623.71 -1.85
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
-32,842,624.67 -141,282,716.85 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 332,205,719.64 304,149,642.58 9.22
归属于上市公司
-68,245,163.34 -63,507,324.45 不适用
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-82,049,924.12 -73,305,431.75 不适用
常性损益的净利
润
加权平均净资产
-2.62 -6.82 增加 4.20 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
-0.14 -0.14 不适用
（元/股）
稀释每股收益
-0.14 -0.14 不适用
（元/股）
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研发投入占营业
47.25 40.90 增加 6.35 个百分点
收入的比例（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
-
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 3,798,426.61
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 -
值产生的收益
非货币性资产交换损益 -
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
-
减值准备
债务重组损益 -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
-
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
-
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 11,805,582.90
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转
-
回
对外委托贷款取得的损益 -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
-
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
-
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 648,344.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
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合营企业政府补助影响 5,345.01
-
少数股东权益影响额（税后） -
所得税影响额 -2,452,938.48
合计 13,804,760.78
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 11,561
前十名股东持股情况
包含转融通 质押或冻结
持有有限售
期末持股数 借出股份的 情况 股东
股东名称（全称） 比例(%) 条件股份数
量 限售股份数 股份 性质
量 数量
量 状态
境外
VeriSilicon Limited 77,876,777 15.95 77,876,777 77,876,777 无
法人
境外
富策控股有限公司 41,835,619 8.57 41,835,619 41,835,619 无
法人
国家集成电路产业
国有
投资基金股份有限 34,724,272 7.11 34,724,272 34,724,272 无
法人
公司
芯原微电子（上海）
股份有限公司未确
33,313,177 6.82 33,313,177 33,313,177 无 其他
认持有人证券专用
账户（注 1）
湖北小米长江产业
投资基金管理有限
公司－湖北小米长 27,188,786 5.57 27,188,786 27,188,786 无 其他
江产业基金合伙企
业（有限合伙）
共青城时兴投资合
26,279,585 5.38 26,279,585 26,279,585 无 其他
伙企业（有限合伙）
嘉兴海橙投资合伙
22,046,654 4.51 22,046,654 22,046,654 无 其他
企业（有限合伙）
上海临芯投资管理
有限公司－嘉兴君
17,957,320 3.68 17,957,320 17,957,320 无 其他
祥投资合伙企业（有
限合伙）
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上海君桐股权投资
管理有限公司－嘉
17,630,212 3.61 17,630,212 17,630,212 无 其他
兴君朗投资管理合
伙企业（有限合伙）
华芯原创（青岛）投
资管理有限公司－
合肥华芯宜原投资 17,223,433 3.53 17,223,433 17,223,433 无 其他
中心合伙企业（有限
合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国工商银行股份有限公司－诺安
3,412,078 人民币普通股 3,412,078
成长股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－诺安和鑫
2,937,298 人民币普通股 2,937,298
保本混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－万家行业
1,690,910 人民币普通股 1,690,910
优选混合型证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－万家
1,101,567 人民币普通股 1,101,567
自主创新混合型证券投资基金
广东尚伟投资管理有限责任公司－
947,933 人民币普通股 947,933
尚泰 1 号证券投资基金
赵建平 700,000 人民币普通股 700,000
招商银行股份有限公司－南方科创
板 3 年定期开放混合型证券投资基 592,596 人民币普通股 592,596
金
交通银行股份有限公司－博时新兴
500,000 人民币普通股 500,000
成长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－泓德
420,000 人民币普通股 420,000
远见回报混合型证券投资基金
苏志辉 410,591 人民币普通股 410,591
上述股东关联关系或一致行动的说 1、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）和嘉兴海橙投资
明 合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人均为上海兴橙投资
管理有限公司；
2、未知上述其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否
属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
无
量的说明
注 1： 截至本报告期末，部分境外股东尚未完成股东账户开立，所持股份全部登记在芯原微电子
（上海）股份有限公司未确认持有人证券专用账户中，涉及 13 位股东，分别为：Intel Capital
(Cayman) Corporation、VeriVision LLC、IDG Technology Venture Investments, LP、IDG Technology
Venture Investment III, L.P.、Focuspower Investment Inc.、IDG Technology Venture Investment IV
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L.P.、华电联网股份有限公司、Hsu, Ming-Kang、Han, Kuang-Chung、Miven Venture Partners Fund
I, LLC、Lee-Min Tsai、Margaret Tsai Cheng、Koruspartners。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1）资产负债表主要科目：
单位：元 币种：人民币
2021 年 3 月 31 2020 年 12 月
项目 变动比例 变动主要原因
日 31 日
货币资金上涨是由于部分
货币资金 409,750,210.85 209,708,245.63 95.39% 交易性金融资产到期所
致。
由于业务需求公司本期新
收了部分银行承兑汇票，
应收票据 15,269,946.31 5,065,375.27 201.46%
截止期末尚未到期，导致
应收票据余额增加。
由于量产业务需求，本期
预付款项 44,231,373.98 11,379,020.83 288.71% 对部分晶圆供应商预付款
项有所增加。
一年内到期的 上期末一年内到期的非流
- 616,462.22 -100.00%
非流动资产 动资产在本期已收回。
其他非流动金 本期新增其他非流动金融
31,496,241.14 10,496,241.14 200.07%
融资产 资产投资额。
公司从 2021 年起首次执行
使用权资产 28,022,978.90 - 不适用 新租赁准则，确认使用权
资产。
本期新增分期采购无形资
无形资产 220,297,551.73 30.77% 产，导致无形资产余额增
168,460,507.31
加。
基于与客户合同条款，部
分销售业务在期末已收款
合同负债 270,850,523.48 204,302,307.41 32.57%
未发货，导致合同负债比
上年同期增加。
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由于 2020 年度奖金在本期
应付职工薪酬 48,551,916.42 124,358,970.57 -60.96% 支付，因此应付职工薪酬
下降。
公司从 2021 年起首次执行
新租赁准则，对于使用权
一年内到期的
59,659,212.82 13,538,897.02 340.65% 资产对应的一年内到期应
非流动负债
付租赁费用，计入一年内
到期的非流动负债。
公司分期付款采购无形资
产，对应一年以上部分计
长期应付款 40,515,493.07 11,319,137.66 257.94% 入长期应付款。本期新增
分期付款采购的无形资
产，因此长期应付款增加。
公司从 2021 年起首次执行
新租赁准则，对于使用权
租赁负债 14,746,950.89 - 不适用 资产对应的一年以上到期
的应付租赁费用，计入租
赁负债。
2）利润表主要科目：
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动比例 变动主要原因
由于收入增加，公司
税金及附加 719,585.07 550,422.35 30.73% 缴纳税金及附加增
加。
上年同期由于新冠
疫情影响下的一次
管理费用 20,426,028.30 29,804,409.16 -31.47% 性费用支出增加，本
年度无该费用，导致
管理费用下降。
本期财务费用变动
财务费用 -2,571,782.41 -7,039,227.28 -63.46% 主要是由于汇兑收
益较上年同期减少。
部分分期付款采购
的无形资产在本期
其中：利息费用 230,537.66 526,125.03 -56.18% 支付完毕，因此折现
产生的利息费用有
所减少。
货币资金增加导致
利息收入 427,298.96 52,725.26 710.43%
利息收入增加。
投资收益主要为交
投资收益 5,897,348.69 1,211,492.20 386.78%
易性金融资产对应
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的收益。本期由于交
易性金融资产余额
较上年同期大幅增
加，导致投资收益增
加。
本期合营企业亏损
其中：对合营企业 有所增加，因此对合
-6,308,774.81 -768,309.78 不适用
的投资收益（损失） 营企业投资亏损增
加。
随着 2020 年末未到
期交易性金融资产
在本期到期，上年确
认的公允价值变动
公允价值变动损益 -400,540.60 1,198,012.65 -133.43%
在本期转入投资收
益，因此本期交易性
金融资产公允价值
变动降低。
本期应收账款变动
额较上年同期有所
信用减值损失 -584,375.45 -2,563,729.24 -77.21%
降低，因此新增的信
用减值损失减少。
本期营业外收入主
要为手续费返还，该
加：营业外收入 824,678.29 119,491.72 590.16%
金额较上年同期增
加。
本期营业外支出主
减：营业外支出 176,333.55 - 不适用 要为子公司办公室
租赁解约金。
由于境外子公司被
客户代扣代缴企业
减：所得税费用 628,271.46 1,266,682.37 -50.40% 所得税较上年同期
有所减少，因此本期
所得税费用下降。
由于本期较上年同
期人民币对美元汇
外币财务报表折算
55,949.25 401,472.18 -86.06% 率波动较小，因此外
差额
币报表折算差额减
少。
3）现金流量表主要科目：
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动比例 变动主要原因
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随收入和芯片量产
业务预收金额的提
销售商品、提供劳
421,028,962.99 244,207,805.41 72.41% 高，本期销售商品、
务收到的现金
提供劳务收到的现
金有所增加。
本期未发生知识产
权转授权款项收款，
收到其他与经营
1,251,978.11 20,668,728.32 -93.94% 因此收到的其他与
活动有关的现金
经营活动有关的现
金较上年同期减少。
部分子公司 2020 年
度收入较 2019 年增
支付的各项税费 9,040,387.56 6,460,288.76 39.94% 加，2021 年实际支
付的税金较上年同
期有所增加。
本期未发生知识产
权转授权款项付款，
支付其他与经营
33,152,815.20 59,433,409.29 -44.22% 因此收到的其他与
活动有关的现金
经营活动有关的现
金较上期减少。
本期到期的交易性
金融资产较上年同
取得投资收益收
12,206,123.50 1,979,801.98 516.53% 期增加，因此取得投
到的现金
资收益收到的现金
增加。
收到的其他与投资
活动有关的现金为
到期的交易性金融
收到其他与投资
1,605,000,000.00 285,000,000.00 463.16% 资产，该金额增加主
活动有关的现金
要是由于交易性金
融资产较上年同期
大幅增加导致。
购建固定资产、无形
购建固定资产、无 资产和其他长期资
形资产和其他长 产支付的现金增加
22,643,335.44 5,943,935.99 280.95%
期资产支付的现 额主要为本期开发
金 支出项目投入的资
金。
投资支付的现金主
要为公司新增其他
投资支付的现金 21,000,000.00 - 不适用
非流动金融资产投
资额。
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支付的其他与投资
活动有关的现金为
支付其他与投资 公司购买交易性金
1,344,599,459.40 130,000,000.00 934.31%
活动有关的现金 融资产，该金额增加
主要由于 IPO 后公
司资金增加所致。
吸收投资所收到现
吸收投资所收到 金为公司员工股票
8,638,490.15 - 不适用
现金 期权行权收到的现
金。
本期较上年同期，人
四、汇率变动对现 民币对美元汇率波
金及现金等价物 715,253.52 1,752,042.79 -59.18% 动较小，因此汇率变
的影响 动对现金等价物的
影响降低。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1）与Alphawave IP Inc.签署合作框架协议相关事项
2021 年 2 月，公司与 Alphawave IP Inc.签署《Cooperation Framework Agreement》（合作框架
协议），其指定公司作为其在指定地区（中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区）的唯一
销售合作伙伴，公司在上述地区内拥有独家销售 Alphawave IP Inc.的一系列多标准 SerDes IP 的权
利，同时成为 Alphawave IP Inc.在全球范围内首选的 ASIC 合作伙伴。具体情况详见公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于拟与 Alphawave IP Inc.签署合作框架协议暨关联交
易的公告》（公告编号：2021-008）。
2）2019年股票期权激励计划相关事项
事项概述 查询索引/事项进展
2020 年 9 月 9 日至 2020 年 12 月 9 日，公司完成 2019 年
公司于上海证券交易所网站
股票期权激励计划第一个行权期第三次行权并在中国证
（www.sse.com.cn）披露了《2019
券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权
年股票期权激励计划第一个行权期
股票数量为 652,057 股，占行权前公司总股本的比例为
第三次行权结果暨股份变动公告》
0.13%，本次行权股票自行权日起三年后可上市流通，预
（公告编号：2021-003）。
计上市流通时间为 2024 年 1 月 16 日。
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2020 年 12 月 10 日至 2021 年 1 月 12 日，公司完成 2019
公司于上海证券交易所网站
年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权并在中国
（www.sse.com.cn）披露了《2019
证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行
年股票期权激励计划第一个行权期
权股票数量为 2,217,852 股，占行权前公司总股本的比例
第四次行权结果暨股份变动公告》
为 0.46%，本次行权股票自行权日起三年后可上市流通，
（公告编号：2021-012）。
预计上市流通时间为 2024 年 3 月 4 日。
3）芯原香港与香港比特的诉讼事项
报告期内，芯原香港与香港比特的诉讼事项无进展更新，该诉讼目前正常进行中，最新进展
情况如下：目前处于着手准备文件披露和案件管理（即案件的时序表）事宜的环节，芯原香港于
2020年7月29日向香港法院递交和向香港比特送达其设定时间表的问卷，而香港比特则于2020年8
月7日递交和送达其设定时间表的问卷。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
√适用 □不适用
2021年第一季度，公司归属于上市公司股东的净亏损6,824.52万元，较去年同期有所增加，主
要由于公司知识产权授权业务收入同比有所下降所致。预计公司年初至下一报告期期末的累计净
利润仍可能为亏损。
芯原微电子（上海）股份有
公司名称
限公司
Wayne Wei-Ming Dai（戴伟
法定代表人
民）
日期 2021 年 4 月 27 日
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