证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2021-028
芯原微电子（上海）股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第一个行权期
第五次行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：1,807,893 股，占行权前公司总股本的比例为 0.37%
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起三年后可上市流
通，预计上市流通时间为 2024 年 7 月 1 日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2019 年 6 月 24 日，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）召开了第一届董事会第三次会议和 2019 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于审议芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议
案》《关于授权董事会及授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于
审议股票期权激励计划激励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票
期权激励计划设定的激励对象获 你授股票期权的条件的议案》等相关议案。同
日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于审议芯原微电子（上
海）股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议案》《关于审议股票期权激励计
划激励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票期权激励计划设定的
激励对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。
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（二）2019 年 6 月至 2020 年 8 月期间，公司召开了 5 次董事会会议，分别
审议通过《关于审议股票期权注销方案的议案》，因激励对象已不在公司和/或其
下属子公司任职，董事会批准取消合计 176 名激励对象所持已授予但尚未行权的
合计 3,761,813 份股票期权。
（三）2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届
监事会第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上
海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》（以下简称“2019 年股票期权激励计
划”）规定的第一个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意
见。
（四）2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届
监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权人数及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励
对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一
届董事会第十一次会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权
的期权数量为 8,800,599 份；除前述事项外，本次行权的其他事项（包括但不限
于行权条件成就情况、行权安排、授权事项等）均以公司第一届董事会第十一次
会议审议通过的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》为准。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海市方达（北京）
律师事务所出具了相关法律意见书。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
本次行权数量
序 已获授予的股 本次行权 占已获授予的
姓名 职务
号 票期权数量 数量 股票期权数量
的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
Wei-Jin Dai 董事、副总裁、核心
1 1,515,956 757,978 50.00%
（戴伟进） 技术人员
2
副总裁、核心技术人
2 范灏成 718,375 239,974 33.41%
员
其他董事、高级管理人员、核心技术
3 4,317,061 - 0.00%
人员及核心业务人员
小计 6,551,392 997,952 15.23%
二、其他激励对象
其他员工
1 11,050,095 809,941 7.33%
（不含独立董事、监事）
小计 11,050,095 809,941 7.33%
合计 17,601,487 1,807,893 10.27%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
（三）本次行权人数
本次行权人数共 78 人。
（四）本次行权后剩余股票期权情况
项目 股票期权数量（份）
已获授予的股票期权数量 17,601,487
减：累计股票期权行权数量 7,003,568
减：累计离职员工未行权股票期权注销数量（注 1） 164,176
剩余股票期权数量 10,433,743
注 1：为自公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就以来，因员工
离职而注销的未行权股票期权，注销事宜公司将择机在后续董事会集中审议。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起三年后可上市
流通，预计上市流通时间为 2024 年 7 月 1 日
（二）本次行权股票的上市流通数量：1,807,893 股
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
董事、副总裁、核心技术人员 Wei-Jin Dai（戴伟进）参与本次行权的 757,978
股，副总裁、核心技术人员范灏成参与本次行权的 239,974 股新增股份按照相关
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法律法规和本公司的股权激励方案自行权之日起三年内不减持。转让时须遵守
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
其他激励对象参与本次行权的 809,941 股新增股份按照相关法律法规和本公
司股权激励方案的规定，自行权之日起三年内不减持。上述期限届满后，激励对
象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次行权股本变动情况
单位：股
项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
股本总数 488,388,558 1,807,893 490,196,451
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 6 月 17 日出具了《芯原
微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字[2021]33472 号），审验了公
司 2021 年 1 月 13 日至 2021 年 6 月 11 日期间的新增注册资本实收情况。
2021 年 1 月 13 日至 2021 年 6 月 11 日，公司共有 78 人实际行权，行权股
数为 1,807,893.00 股，共计收到投资款 6,367,661.49 元。本次行权后增加股本人
民币 1,807,893.00 元，增加资本公积人民币 4,565,199.98 元，汇兑损失 5,431.49
元。本次变更后公司的注册资本为 490,196,451.00 元，累计实收股本人民币
490,196,451.00 元。本次激励计划行权募集资金总额 6,367,661.49 元将全部用于
补充流动资金。
本次行权新增股份已于 2021 年 6 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
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五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 1,807,893 股，占行权前公司总股本的比例为
0.37%，本次行权后，公司总股本将由 488,388,558 股变更为 490,196,451 股。本
次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司 2021 年一季度每股净资产为 5.28 元，按公司加权平均股
本口径计算的每股收益为-0.14 元；本次行权后，公司 2021 年一季度每股净资产
为 5.27 元，按公司加权平均股本口径计算的每股收益为-0.14 元。本次行权对公
司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
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