证券代码：688521           证券简称：芯原股份            公告编号：2021-037



                芯原微电子（上海）股份有限公司
                股东询价转让定价情况提示性公告


    股东嘉兴君祥投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴君朗投资管理合伙企业(有限合
伙)、合肥华芯宜原投资中心合伙企业 (有限合伙)、IDG Technology Venture
Investments, LP、IDG Technology Venture Investment III, L.P.、IDG Technology
Venture Investment IV, L.P.、上海艾欧特投资有限公司、Anemoi Capital Limited、
SVIC No.25 New Technology Business Investment L.L.P.保证向芯原微电子（上海）
股份有限公司（以下简称“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。




重要内容提示：

        根据 8 月 23 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 72.00 元
        /股。


一、本次询价转让初步定价

    （一）本次询价转让价格下限为 72.00 元/股，为 8 月 18 日收盘价 85.50 元/
股的 84.21%，为发送认购邀请书之日前 20 个交易日公司股票交易均价 85.44 元
/股的 84.27%。经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 72.00 元/股。

    （二）初步确定受让方为 10 家投资者，拟受让股份总数为 20,989,603 股。

    （三）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 11 家，有效认购金额为
16.90 亿元，对应转让底价的有效认购倍数为 1.12 倍。




                                     1
二、风险提示

    （一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被
司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司最终办理结果为准。

    （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续
经营。




    特此公告。




                                 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

                                                      2021 年 8 月 24 日




                                  2