证券代码：688521           证券简称：芯原股份       公告编号：2021-046



              芯原微电子（上海）股份有限公司
            2021 年第三次临时股东大会决议公告


       本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无



一、     会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 16 日

（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张
江大厦 20 楼芯原股份会议室

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                       25

普通股股东人数                                                      25

2、出席会议的股东所持有的表决权数量                         267,604,852

普通股股东所持有表决权数量                                  267,604,852

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                                54.5913
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
                                                                54.5913
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

    1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进
行表决。公司董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。

    2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，
亦符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

    1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；

    2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；

    3、公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了
本次会议。

二、     议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于签署关联交易协议的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                                  同意               反对              弃权
       股东类型                          比例            比例             比例
                           票数                  票数             票数
                                         （%）           （%）           （%）
普通股                  181,896,280 99.9960      7,259   0.0040    0     0.0000


2、 议案名称：《关于选举公司董事的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
       股东类型                   同意               反对              弃权
                                          比例              比例                 比例
                            票数                  票数                 票数
                                         （%）             （%）                （%）
普通股                   267,537,694 99.9749 67,158 0.0251              0       0.0000



（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

                                 同意                    反对                 弃权
 议案
          议案名称                       比例                   比例            比例
 序号                     票数                    票数                 票数
                                        （%）               （%）               （%）
        《关于签署
  1     关联交易协      51,569,003      99.9859   7,259     0.0141      0       0.0000
        议的议案》
        《关于选举
  2     公司董事的      51,509,104      99.8697   67,158    0.1303      0       0.0000
           议案》



（三） 关于议案表决的有关情况说明

      1、本次股东大会审议的议案 1、议案 2 对中小投资者进行了单独计票。

      2、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。

      3、本次股东大会审议的议案 1 关联股东 VeriSilicon Limited、 Wayne Wei-
Ming Dai（戴伟民）、Wei-jin Dai（戴伟进）回避表决。

三、     律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达（北京）律师事务所

      律师：甘燕、戴婷婷
2、 律师见证结论意见：

      本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的
规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资
格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。


   特此公告。


                                  芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
                                                       2021 年 9 月 17 日


       报备文件

    （一）芯原微电子（上海）股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；

    （二）上海市方达（北京）律师事务所关于芯原微电子（上海）股份有限公
司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见书。