证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2021-047
芯原微电子（上海）股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第一个行权期
第六次行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：588,568 股，占行权前公司总股本的比例为 0.12%
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起三年后可上市流
通，预计上市流通时间为 2024 年 9 月 23 日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2019 年 6 月 24 日，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）召开了第一届董事会第三次会议和 2019 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于审议芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议
案》《关于授权董事会及授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于
审议股票期权激励计划激励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票
期权激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。同日，
公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于审议芯原微电子（上海）
股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议案》《关于审议股票期权激励计划激
励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票期权激励计划设定的激励
对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。
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（二）2019 年 6 月至 2020 年 8 月期间，公司召开了 5 次董事会会议，分别
审议通过《关于审议股票期权注销方案的议案》，因激励对象已不在公司和/或其
下属子公司任职，董事会批准取消合计 176 名激励对象所持已授予但尚未行权的
合计 3,761,813 份股票期权。
（三）2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届
监事会第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上
海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》（以下简称“2019 年股票期权激励
计划”）规定的第一个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
（四）2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届
监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权人数及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励
对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一
届董事会第十一次会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权
的期权数量为 8,800,599 份；除前述事项外，本次行权的其他事项（包括但不限
于行权条件成就情况、行权安排、授权事项等）均以公司第一届董事会第十一次
会议审议通过的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》为准。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海市方达（北京）
律师事务所出具了相关法律意见书。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
本次行权数量
序 已获授予的股 本次行权 占已获授予的
姓名 职务
号 票期权数量 数量 股票期权数量
的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
董事、副总裁、首席
1 施文茜 1,037,951 219,960 21.19%
财务官、董事会秘书
2
其他董事、高级管理人员、核心技术
5 5,513,441 - 0.00%
人员及核心业务人员
小计 6,551,392 219,960 3.36%
二、其他激励对象
其他员工
1 11,050,095 368,608 3.34%
（不含独立董事、监事）
小计 11,050,095 368,608 3.34%
合计 17,601,487 588,568 3.34%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
（三）本次行权人数
本次行权人数共 44 人。
（四）本次行权后剩余股票期权情况
本次行权后，公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期合计完成六次行
权，行权的股票期权数量合计为 7,592,136 股，公司总股本变更为 490,785,019
股。
截至公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就之日，2019
年股票期权激励计划已获授予的有效期权总数为 17,247,764 份，第二个行权期可
行权数量为 8,624,017 份，持有对象合计 449 人。
在第二个行权期行权条件成就之后，合计 1 名激励对象因个人原因辞职，已
不符合本激励计划中有关激励对象的规定，其持有的已授予但尚未行权的合计
3,893 份股票期权已注销，上述员工在离职时已签署《关于期权取消的承诺和确
认函》。截至本公告披露日，第二个行权期可行权数量为 8,620,124 份。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起三年后可上市
流通，预计上市流通时间为 2024 年 9 月 23 日
（二）本次行权股票的上市流通数量：588,568 股
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（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
董事、副总裁、首席财务官、董事会秘书施文茜参与本次行权的 219,960 股
新增股份按照相关法律法规和本公司的股权激励方案自行权之日起三年内不减
持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
等有关规定。
其他激励对象参与本次行权的 368,608 股新增股份按照相关法律法规和本公
司股权激励方案的规定，自行权之日起三年内不减持。上述期限届满后，激励对
象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次行权股本变动情况
单位：股
项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
股本总数 490,196,451 588,568 490,785,019
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 31 日出具了《芯原
微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字[2021]38787 号），审验了公
司 2021 年 6 月 12 日至 2021 年 8 月 17 日期间的新增注册资本实收情况。
2021 年 6 月 12 日至 2021 年 8 月 17 日，公司共有 44 人实际行权，行权股
数为 588,568.00 股，共计收到资金 2,331,758.33 元，其中投资款 2,269,515.42 元。
本次行权后增加股本人民币 588,568.00 元，增加资本公积人民币 1,680,947.42
元，预计将要退还给员工的部分计入负债类科目 62,242.11 元，汇兑收益 0.80 元。
本 次 变 更 后 公 司 的 注 册 资 本 为 490,785,019.00 元 ， 累 计 实 收 股 本 人 民 币
490,785,019.00 元。本次激励计划行权募集资金总额 2,269,515.42 元将全部用于
补充流动资金。
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本次行权新增股份已于 2021 年 9 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 588,568 股，占行权前公司总股本的比例为
0.12%，本次行权后，公司总股本将由 490,196,451 股变更为 490,785,019 股。本
次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司 2021 年上半年每股净资产为 5.34 元，按公司加权平均股
本口径计算的每股收益为-0.09 元；本次行权后，公司 2021 年上半年每股净资产
为 5.34 元，按公司加权平均股本口径计算的每股收益为-0.09 元。本次行权对公
司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
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