证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2021-048
芯原微电子（上海）股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第二个行权期
第一次行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：4,383,772 股，占行权前公司总股本的比例为 0.89%
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起三年后可上市流
通，预计上市流通时间为 2024 年 11 月 6 日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2019 年 6 月 24 日，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）召开了第一届董事会第三次会议和 2019 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于审议芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议
案》《关于授权董事会及授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于
审议股票期权激励计划激励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票
期权激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。同日，
公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于审议芯原微电子（上海）
股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议案》《关于审议股票期权激励计划激
励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票期权激励计划设定的激励
对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。
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（二）2019 年 6 月至 2020 年 8 月期间，公司召开了 5 次董事会会议，分别
审议通过《关于审议股票期权注销方案的议案》，因激励对象已不在公司和/或其
下属子公司任职，董事会批准取消合计 176 名激励对象所持已授予但尚未行权的
合计 3,761,813 份股票期权。
（三）2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届
监事会第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上
海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》（以下简称“2019 年股票期权激励
计划”）规定的第一个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
（四）2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届
监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权人数及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励
对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一
届董事会第十一次会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权
的期权数量为 8,800,599 份；除前述事项外，本次行权的其他事项（包括但不限
于行权条件成就情况、行权安排、授权事项等）均以公司第一届董事会第十一次
会议审议通过的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》为准。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海市方达（北京）
律师事务所出具了相关法律意见书。
（五）2021 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议和第一
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行
权期行权条件成就的议案》，认为公司及 449 名激励对象符合 2019 年股票期权
激励计划规定的第二个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
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二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
本次行权数量占已
序 已获授予的股 本次行权
姓名 职务 获授予的股票期权
号 票期权数量 数量
数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
Wayne
董事长、总裁、
1 Wei-Ming Dai 1,655,942 827,971 50.00%
核心技术人员
（戴伟民）
Wei-Jin Dai（戴 董事、副总裁、
2 1,515,956 757,978 50.00%
伟进） 核心技术人员
董事、副总裁、
3 施文茜 首席财务官、董 1,037,951 518,976 50.00%
事会秘书
副总裁、核心技
4 范灏成 718,375 209,413 29.15%
术人员
5 汪洋 副总裁 667,842 333,921 50.00%
副总裁、核心技
6 钱哲弘 98,332 20,000 20.34%
术人员
其他董事、高级管理人员、核心技
7 856,994 - 0.00%
术人员及核心业务人员
小计 6,551,392 2,668,259 40.73%
二、其他激励对象
其他员工
1 11,050,095 1,715,513 15.52%
（不含独立董事、监事）
小计 11,050,095 1,715,513 15.52%
合计 17,601,487 4,383,772 24.91%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
（三）本次行权人数
本次行权人数共 331 人。
（四）本次行权后剩余股票期权情况
项目 股票期权数量（份）
已获授予的股票期权数量 17,601,487
减：累计股票期权行权数量 11,975,908
减：累计在职员工未行权股票期权注消数量（注 1） 1,158,923
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减：累计离职员工未行权股票期权注销数量（注 2） 234,318
剩余股票期权数量 4,232,338
注 1：为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期内在职员工未行权部分股票期
权，该部分股票期权将由公司注销。
注 2： 为自公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就以来，因员
工离职而注销的未行权股票期权，其中 123,166 份期权注销事宜已经公司第一届董事会
第十八次会议暨 2020 年年度董事会审议通过，剩余 111,152 份期权注销事宜公司将择机
在后续董事会集中审议。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起三年后可上市
流通，预计上市流通时间为 2024 年 11 月 6 日
（二）本次行权股票的上市流通数量：4,383,772 股
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
董事长、总裁、核心技术人员 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）参与本次行
权的 827,971 股，董事、副总裁、核心技术人员 Wei-Jin Dai（戴伟进）参与本次
行权的 757,978 股，董事、副总裁、首席财务官、董事会秘书施文茜参与本次行
权的 518,976 股，副总裁、核心技术人员范灏成参与本次行权的 209,413 股，副
总裁汪洋参与本次行权的 333,921 股，副总裁、核心技术人员钱哲弘参与本次行
权的 20,000 股新增股份按照相关法律法规和本公司的股权激励方案自行权之日
起三年内不减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等有关规定。
其他激励对象参与本次行权的 1,715,513 股新增股份按照相关法律法规和本
公司股权激励方案的规定，自行权之日起三年内不减持。上述期限届满后，激励
对象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次行权股本变动情况
单位：股
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项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
股本总数 490,785,019 4,383,772 495,168,791
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 13 日出具了《芯
原微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字[2021]41241 号），审验了
公司 2021 年 8 月 18 日至 2021 年 9 月 29 日期间的新增注册资本实收情况。
2021 年 8 月 18 日至 2021 年 9 月 29 日，公司共有 331 人实际行权，行权股
数为 4,383,772.00 股，共计收到资金 16,653,390.49 元，其中投资款 16,653,390.49
元 。 本 次 行 权 后 增 加 股 本 人 民 币 4,383,772.00 元 ， 增 加 资 本 公 积 人 民 币
12,340,605.26 元 ， 汇 兑损 失 70,986.77 元。 本 次变 更 后 公司 的 注 册资 本 为
495,168,791.00 元，累计实收股本人民币 495,168,791.00 元。本次激励计划行权
募集资金总额 16,653,390.49 元将全部用于补充流动资金。
本次行权新增股份已于 2021 年 11 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 4,383,772 股，占行权前公司总股本的比例为
0.89%，本次行权后，公司总股本将由 490,785,019 股变更为 495,168,791 股。本
次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权后，公司 2021 年前三季度每股净资产为 5.39 元，按公司加权平均
股本口径计算的每股收益为-0.04 元。如不考虑本次行权的影响，公司 2021 年前
三季度每股净资产为 5.41 元，按公司加权平均股本口径计算的每股收益为-0.04
元；本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
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特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2021 年 11 月 9 日
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