证券代码：688521           证券简称：芯原股份       公告编号：2021-056


              芯原微电子（上海）股份有限公司

            2021 年第四次临时股东大会决议公告


       本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无



一、     会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 16 日

（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张
江大厦 20 楼芯原股份会议室

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                       29

普通股股东人数                                                      29
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                         279,280,047

普通股股东所持有表决权数量                                  279,280,047

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                                56.4009
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
                                                                56.4009
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表
决。公司董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。
2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，亦
符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次
   会议。



二、      议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于拟签署投资协议的议案》；
    审议结果：通过
    表决情况：
                                   同意               反对           弃权
       股东类型                           比例            比例           比例
                            票数                  票数           票数
                                          （%）         （%）          （%）
 普通股                  279,272,779 99.9973      7,268 0.0027      0 0.0000



2、 议案名称：《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》；
    审议结果：通过
    表决情况：
                                   同意               反对           弃权
       股东类型                           比例            比例           比例
                            票数                  票数           票数
                                          （%）         （%）          （%）
 普通股                  279,272,779 99.9973      7,268 0.0027      0 0.0000
3、 议案名称：《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司增资以实施新
   建募投项目的议案》
       审议结果：通过
       表决情况：
                                  同意                 反对              弃权
        股东类型                         比例              比例              比例
                           票数                    票数              票数
                                         （%）           （%）             （%）
普通股                  279,272,779 99.9973         7,268 0.0027         0 0.0000



4、 议案名称：《关于全资子公司拟购买房产的议案》
       审议结果：通过
       表决情况：
                                  同意                 反对              弃权
        股东类型                         比例              比例              比例
                           票数                    票数              票数
                                         （%）           （%）             （%）
普通股                  279,272,779 99.9973         7,268 0.0027         0 0.0000



5、 议案名称：《关于聘请内控审计机构的议案》
       审议结果：通过
       表决情况：
                                  同意                 反对              弃权
        股东类型                         比例              比例              比例
                           票数                    票数              票数
                                         （%）           （%）             （%）
普通股                  279,272,779 99.9973         7,268 0.0027         0 0.0000




（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

                               同意                   反对               弃权
 议案
             议案名称              比例                   比例               比例
 序号                     票数                   票数              票数
                                 （%）                  （%）              （%）
          《关于使用部    61,67 99.9882          7,268    0.0118       0     0.0000
          分超募资金新    7,282
   2
          建募集资金投
          资项目的议
          案》
          《关于使用部    61,67   99.9882   7,268   0.0118     0     0.0000
          分超募资金及    7,282
          自有资金向全
   3      资子公司增资
          以实施新建募
          投项目的议
          案》
          《关于全资子    61,67   99.9882   7,268   0.0118     0     0.0000
   4      公司拟购买房    7,282
          产的议案》
          《关于聘请内    61,67   99.9882   7,268   0.0118     0     0.0000
   5      控审计机构的    7,282
          议案》



（三） 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会审议的议案 2、3、4、5 对中小投资者进行了单独计票。
2、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。



三、      律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所

   律师：蒋雪雁、张振宇

2、 律师见证结论意见：

       本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的
规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资
格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。


   特此公告。


                                    芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
                                                         2021 年 12 月 17 日
    报备文件

（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；