证券代码：688521           证券简称：芯原股份     公告编号：2021-009

              芯原微电子（上海）股份有限公司

             2022 年第一次临时股东大会决议公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无



一、      会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 20 日

（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张
江大厦 20 楼芯原股份会议室

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                         40

普通股股东人数                                                        40

2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        193,039,679

普通股股东所持有表决权数量                                 193,039,679

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                               38.9281
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）          38.9281


（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表
决。公司董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。

2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，亦
符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；

2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；

3、 公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次
会议。



二、     议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股
   票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    审议结果：通过

    表决情况：
                                  同意              反对            弃权
       股东类型                          比例           比例            比例
                           票数                  票数           票数
                                         （%）          （%）           （%）
普通股                  192,701,697 99.8249 329,848 0.1708      8,134 0.0043


2、 议案名称：《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股
   票激励计划实施考核管理办法>的议案》

    审议结果：通过

    表决情况：
                                  同意              反对            弃权
       股东类型                          比例           比例            比例
                           票数                  票数           票数
                                         （%）          （%）           （%）
普通股                 192,701,697 99.8249 329,848 0.1708            8,134 0.0043




3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划
    相关事宜的议案》

    审议结果：通过

    表决情况：
                                 同意                   反对             弃权
       股东类型                         比例               比例              比例
                          票数                    票数               票数
                                        （%）              （%）             （%）
普通股                 192,701,697 99.8249 329,848 0.1708            8,134 0.0043




（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

                               同意                  反对                  弃权
议案
           议案名称                比例                  比例
序号                      票数                  票数               票数     比例（%）
                                 （%）                 （%）
1        《关于审议<芯    62,67 99.4636         329,8    0.5234    8,134          0.0130
         原微电子（上     3,435                    48
         海）股份有限公
         司 2022 年限制
         性股票激励计
         划（草案）>及
         其摘要的议案》
2        《关于审议<芯    62,67    99.4636      329,8    0.5234    8,134          0.0130
         原微电子（上     3,435                    48
         海）股份有限公
         司 2022 年限制
         性股票激励计
         划实施考核管
         理办法>的议
         案》
3        《关于提请股     62,67    99.4636      329,8    0.5234    8,134          0.0130
         东大会授权董     3,435                    48
         事会办理 2022
         年限制性股票
         激励计划相关
         事宜的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会审议的议案 1、2、3 对中小投资者进行了单独计票。

2、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。

3、拟激励对象或与之有关联关系的股东对本次股东大会审议的议案 1、2、3 回
避表决。



三、   律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所

   律师：蒋雪雁、张振宇

2、 律师见证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的规定；参与本次
股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。



   特此公告。


                                芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
                                                     2022 年 1 月 21 日



       报备文件

   （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

   （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

   （三）本所要求的其他文件。