证券代码：688521           证券简称：芯原股份           公告编号：2022-028



               芯原微电子（上海）股份有限公司
              关于董事会、监事会换届选举的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任`何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一
届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《芯原微电子（上海）
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司开展董事会、
监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：


一、董事会换届选举情况

    公司于 2022 年 3 月 28 日召开了第一届董事会第三十次会议暨 2021 年年度
董事会会议，审议通过了《关于公司换届选举第二届董事会成员的议案》，并提
交公司 2021 年年度股东大会审议，具体提名情况如下（简历附后）：

    1、经股东推荐并经提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名孙国栋
先生、陈晓飞先生、陈洪女士为公司第二届董事会非独立董事候选人；

    2、经董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，公司
董事会同意提名 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生、Wei-Jin Dai（戴伟进）先
生、施文茜女士为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名陈武朝先生、
李辰先生、王志华先生为公司第二届董事会独立董事候选人。独立董事候选人陈
武朝先生、李辰先生、王志华先生均已取得独立董事资格证书，并获得上海证券
交易所科创板独立董事视频课程学习证明；其中陈武朝先生为会计专业人士。

    公司第一届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内
容详见公司同日披露的《独立董事关于公司第一届董事会第三十次会议暨 2021
年年度董事会会议审议的相关事项的独立意见》。

    根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可
提交公司 2021 年年度股东大会审议，其中非独立董事、独立董事选举将分别以
累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事将自 2021 年年度股东大会审议通
过之日起就任，任期三年。


二、监事会换届选举情况

    公司于 2022 年 3 月 28 日召开第一届监事会第二十次会议暨 2021 年年度监
事会会议，审议通过了《关于公司换届选举第二届监事会股东代表监事的议案》，
并提交公司 2021 年年度股东大会审议，具体提名情况如下（简历附后）：

    1、公司监事会同意提名 Zhiwei Wang（王志伟）先生为第二届监事会非职工
代表监事候选人。

    2、经股东推荐，公司监事会同意提名邹非女士为公司第二届监事会非职工
代表监事候选人。

    上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举出的职工代表监事
候选人石雯丽女士共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会非职工代表监
事采取累积投票制选举产生，自 2021 年年度股东大会审议通过之日起就任，任
期三年。


三、其他情况说明

    上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件
对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担
任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易
所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情
形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责
要求，符合《上市公司独立董事规则》中有关独立董事任职资格及独立性的相
关要求。
    为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司2021年年度股东大会审议
通过上述换届事项前，仍由公司第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公
司章程》等相关规定履行职责。

    公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作
和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做
的贡献表示衷心感谢！

    特此公告。




                                 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

                                                      2022 年 3 月 30 日
附件：

  第二届非独立董事候选人、独立董事候选人、非职工代表监事候选人简历

    1、Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生：1956 年出生，美国国籍。美国
加州大学伯克利分校电子计算工程学博士；1988 年至 2005 年，历任美国加州
大学圣克鲁兹分校计算机工程学助教、副教授、教授；1995 年至 2000 年，任
美国 Ultima 公司的创始人、董事长兼总裁；2000 年至 2001 年，任美国思略共
同董事长兼首席技术长；2001 年至 2019 年 3 月，历任芯原有限执行董事、董
事长；2002 年至今，任芯原开曼董事；2019 年 3 月至今，任公司董事长、总
裁。

    Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生直接和间接方式合计持有公司
2,618.58 万股。Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生与公司持股 5%以上股东
VeriSilicon Limited 系一致行动人，与公司董事、副总裁 Wei-Jin Dai（戴伟进）
先生系亲属关系，与其他持股 5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不
存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩
戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，
不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求
的任职资格。

    2、Wei-Jin Dai（戴伟进）先生：1959 年出生，美国国籍。美国加州大学
伯克利分校电子计算工程学硕士；曾任 Quickturn Design Systems 产品开发管理
职位，惠普和朗讯贝尔实验室工程和管理职位，Cadence 领先数字实现系统事
业部 Encounter 产品线副总裁，Silicon Perspective Corporation 联合创始人，美
国图芯公司的总裁及首席执行官；现任公司副总裁。

    Wei-Jin Dai（戴伟进）先生直接和间接方式合计持有公司 2,290.39 万股。
Wei-Jin Dai（戴伟进）与公司董事长、总裁 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先
生系亲属关系，任公司持股 5%以上股东 VeriSilicon Limited 董事，与其他持股
5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

    3、施文茜女士：1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学
历，中国注册会计师，英国特许公认会计师，香港注册会计师，美国注册会计
师；1998 年至 2001 年，任安永会计师事务所审计师；2001 年至 2004 年，任华
普信息技术有限公司财务分析经理；2004 年至 2006 年，任菲尔创纳特种纤维
产品有限公司财务总监；2006 年加入公司，任芯原有限财务总监，现任公司副
总裁、首席财务官、董事会秘书。

    施文茜女士直接和间接方式合计持有公司 363.67 万股，任公司持股 5%以
上股东 VeriSilicon Limited 董事，与公司其他持股 5%以上股东、其他董事、监
事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国
证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件等要求的任职资格。

    4、孙国栋先生：1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业
于北京理工大学计算机科学工程系计算机应用专业，研究生毕业于中央财经大
学工商管理专业。2000 年 7 月至 2014 年 12 月先后在国家开发银行营业部、人
事局、湖北分行工作，历任副处长、处长；2014 年 12 月参与筹建华芯投资管
理有限责任公司，任华芯投资管理有限责任公司人力资源部总经理；2016 年 7
月任华芯投资管理有限责任公司总监；2021 年 1 月兼任华芯投资上海分公司总
经理。

    孙国栋先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、其他董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件等要求的任职资格。

    5、陈晓飞先生：1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究
生学历，中级经济师；1998 年至 2002 年，任长江证券部门经理；2002 年至
2008 年，任湘财证券部门总经理；2008 年至 2009 年，任上海红林投资管理有
限公司总经理；2009 年至 2015 年，任齐鲁证券部门总经理；2015 年至今，任
兴橙投资执行董事；现任公司董事。

    陈晓飞先生直接或间接合计持有公司 182.14 万股，与公司持股 5%以上股
东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

    6、陈洪女士：1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生
学历；1996 年至 2000 年，任武汉金丰大酒店有限公司人事行政经理；2000 年
至 2004 年，任武汉汉网高技术有限公司总经理助理；2004 年至 2008 年，任上
海富瀚微电子有限公司副总经理；2008 年至 2012 年，任上海凡美服饰有限公
司总经理；2012 年至 2014 年，任上海才云贸易有限公司副总经理；2014 年至
2017 年，任玖捌壹健康科技集团有限公司副总经理；2017 年至今，任深圳嘉道
谷投资管理有限公司董事长助理；现任公司董事。

    陈洪女士未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、其他董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件等要求的任职资格。

    7、陈武朝先生：1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究
生学历，副教授，中国注册会计师（非执业会员）；1995 年至 1998 年，任中
华会计师事务所注册会计师；1998 年至今，任清华大学副教授；现任公司独立
董事。

    陈武朝先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、其他董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件等要求的任职资格。

    8、李辰先生：1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生
学历，律师；2002 年至今，任国浩律师（上海）事务所合伙人、律师。

    李辰先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、其他董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件等要求的任职资格。

    9、王志华先生：1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究
生学历，教授；1983 年至今，历任清华大学助教、讲师、副教授、教授；1992
年至 1993 年，任美国卡内基梅隆大学访问学者；1993 年至 1994 年，任比利时
鲁汶天主大学访问研究员；2014 年至 2015 年，任香港科技大学访问教授。

    王志华先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、其他董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件等要求的任职资格。

    10、Zhiwei Wang（王志伟）先生：1960 年出生，中国国籍，无境外永久
居留权。博士研究生学历，教授；1983 年至今，历任清华大学助教、讲师、副
教授、教授；1992 年至 1993 年，任美国卡内基梅隆大学访问学者；1993 年至
1994 年，任比利时鲁汶天主大学访问研究员；2014 年至 2015 年，任香港科技
大学访问教授。

    Zhiwei Wang（王志伟）先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%
以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
    11、邹非女士：1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，
毕业于北京大学经济学院金融系。2008 年至 2013 年，任中国国际金融有限公
司投资银行部高级经理；2013 年至 2015 年，任国开投资发展基金管理（北
京）有限责任公司经理；2015 年至 2021 年，历任国开金融有限责任公司风险
管理部高级经理、风险与法律合规部副总经理、投资管理部副总经理；2021 年
至今，任华芯投资管理有限责任公司风险管理部副总经理。

    邹非女士未直接或间接持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、其他董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件等要求的任职资格。