证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2022-022
芯原微电子（上海）股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券
交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板
上市交易的通知》（[2020]261 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简
称“公司”、“芯原股份”）已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
48,319,289 股，每股发行价格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣
除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金
到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月
13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司 2021 年度募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28
项目 金额
减：以超募资金永久补充流动资金金额 265,000,000.00
减：累计至 2021 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额 277,796,582.48
减：用于现金管理金额 120,000,000.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 47,095,077.89
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 833,388,518.42
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》的规定，制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理
办法》，对募集资金的存放、使用、管理及使用情况进行了规定，该管理办法已
经公司股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司分别在上
海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东科技支
行、中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、中信银行股份有限公司上
海分行张江支行、招商银行股份有限公司上海分行营业部开设专户作为募集资金
专项账户，并与保荐机构和开户行签署《募集资金三方监管协议》。
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司
增资以实施新建募投项目的议案》及《关于使用部分超募资金新建募集资金投资
项目的议案》。公司拟新建募集资金投资项目“研发中心建设项目”，计划投资金
额人民币 75,238.55 万元，公司拟使用 39,000.00 万元超募资金及 1,000 万元自有
资金向全资子公司芯原科技（上海）有限公司（以下简称“芯原科技”）增资以
实施本投资项目，项目其余所需资金由公司全资子公司芯原科技以自有或自筹资
金投入。公司独立董事、监事会已就该事项发表了明确同意的意见。保荐机构招
商证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。上述事项已经公司 2021
年第四次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于 2021 年 12 月 1 日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于拟使用超募资金向全资子公司
增资并新建募集资金投资项目的公告》（公告编号 2021-050）。
公司、全资子公司芯原科技、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行
及保荐机构招商证券股份有限公司共同签署了《募集资金四方监管协议》，具体
情况如下：
开户人 银行名称 募集资金专户账号
上海浦东发展银行股份有限
芯原科技（上海）有限公司 97160078801100003720
公司张江科技支行
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议履
行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
截至2021年12月31日账户
银行名称 募集资金专户账号
余额
上海浦东发展银行股份有
97160078801600002036 650,842,640.10
限公司张江科技支行
上海银行股份有限公司浦
03004198987 11,274,995.68
东科技支行
中国工商银行股份有限公
1001235929300088184 42,294,728.06
司上海市南京东路支行
中信银行股份有限公司上
8110201013701212254 21,397,286.76
海分行张江支行
招商银行股份有限公司上
121910739810105 107,578,867.82
海分行营业部
上海浦东发展银行股份有
97160078801100003720 -
限公司张江科技支行
总计 / 833,388,518.42
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2021 年度，本公司实际投入的募集资金款项共计人民币 27,590.01 万元，募
集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效益。2021 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议、第
一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提
下，使用最高不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金适时购买安全性高、
流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日至公司
2021 年年度董事会召开之日（不超过 12 个月）止，在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币
100,000.00 万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。招商证券股
份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公
司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具体情况详见公司于 2021 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2021-038）。
截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下
表：
单位：人民币万元
截至
报告
年化
银行 产品类 期末 期限
金额 起息日 到期日 收益 收益
名称 别 是否 (天)
率
完成
赎回
招商 银行理
10,000.00 2020/8/27 2021/2/25 3.35% 是 182 168.04
银行 财产品
招商 银行理
7,500.00 2020/11/27 2021/4/27 2.95% 是 151 95.79
银行 财产品
浦发 银行理
13,100.00 2020/8/27 2021/3/1 3.65% 是 186 235.86
银行 财产品
浦发 银行理
1,200.00 2020/10/10 2021/2/26 2.50% 是 139 7.06
银行 财产品
工商 银行理
33.00 2020/9/25 2021/1/11 2.63% 是 108 0.26
银行 财产品
工商 银行理
4,867.00 2020/10/9 2021/4/29 2.63% 是 202 118.21
银行 财产品
上海 结构性
10,000.00 2020/9/1 2021/3/1 2.80% 是 181 138.85
银行 存款
上海 结构性
7,000.00 2020/9/30 2021/3/30 3.10% 是 181 107.61
银行 存款
浦发 结构性
50,000.00 2020/12/3 2021/6/3 2.80% 是 182 712.50
银行 存款
中信 结构性
12,000.00 2020/8/31 2021/2/26 3.00% 是 179 176.55
银行 存款
工商 银行理
2,000.00 2021/1/4 2021/1/11 2.63% 是 7 0.14
银行 财产品
工商 银行理
3,000.00 2021/1/12 2021/4/7 2.55% 是 85 17.82
银行 财产品
浦发 银行理
2,000.00 2021/2/26 2021/6/18 2.76% 是 112 11.61
银行 财产品
浦发 银行理
8,700.00 2021/2/26 2021/3/9 2.65% 是 11 5.54
银行 财产品
招商 银行理
500.00 2021/2/3 2021/3/31 2.95% 是 56 2.27
银行 财产品
招商 银行理
1,000.00 2021/2/26 2021/4/27 2.99% 是 60 4.96
银行 财产品
浦发 结构性
12,000.00 2021/3/10 2021/6/8 2.91% 是 90 86.03
银行 存款
招商 银行理
9,000.00 2021/3/1 2021/3/31 2.95% 是 30 21.85
银行 财产品
招商 结构性
15,000.00 2021/3/31 2021/5/6 1.60% 是 36 23.67
银行 存款
上海 结构性
9,000.00 2021/3/4 2021/6/2 3.20% 是 90 71.01
银行 存款
中信 结构性
8,000.00 2021/3/1 2021/3/31 2.80% 是 30 18.41
银行 存款
中信 结构性
2,000.00 2021/3/12 2021/6/16 2.95% 是 96 15.52
银行 存款
招商 结构性
2,000.00 2021/4/29 2021/6/29 3.02% 是 61 10.09
银行 存款
工商 银行理
3,000.00 2021/4/14 2021/5/20 2.10% 是 36 6.21
银行 财产品
上海 结构性
6,000.00 2021/4/8 2021/7/7 3.10% 是 90 45.86
银行 存款
中信 结构性
7,500.00 2021/4/5 2021/6/30 3.10% 是 86 54.78
银行 存款
招商 结构性
14,000.00 2021/5/7 2021/7/7 1.60% 是 61 69.02
银行 存款
工商 银行理
1,000.00 2021/5/8 2021/6/15 2.10% 是 38 2.19
银行 财产品
工商 银行理
1,000.00 2021/5/17 2021/6/22 2.10% 是 36 2.07
银行 财产品
工商 银行理
2,000.00 2021/5/21 2021/6/28 2.10% 是 38 4.37
银行 财产品
工商 银行理
1,500.00 2021/5/21 2021/6/28 2.10% 是 38 3.28
银行 财产品
工商 银行理
1,000.00 2021/6/18 2021/7/23 2.10% 是 35 2.01
银行 财产品
工商 银行理
3,500.00 2021/6/29 2021/8/3 2.10% 是 35 7.25
银行 财产品
上海 结构性
8,000.00 2021/6/10 2021/8/11 3.00% 是 62 40.77
银行 存款
上海 七天通
5,000.00 2021/7/14 2021/11/29 2.03% 是 138 36.84
银行 知
上海 七天通
6,000.00 2021/8/25 2021/11/29 2.03% 是 96 32.40
银行 知
上海 结构性
9,000.00 2021/12/2 2022/1/5 2.70% 否 34 19.31
银行 存款
招商 结构性
15,000.00 2021/7/9 2021/8/13 2.95% 是 35 43.87
银行 存款
招商 七天通
15,000.00 2021/8/13 2021/8/20 2.03% 是 7 5.83
银行 知
招商 七天通
10,000.00 2021/8/20 2021/8/27 2.03% 是 7 3.89
银行 知
招商 七天通
5,000.00 2021/8/23 2021/10/18 2.03% 是 56 15.56
银行 知
招商 七天通
1,000.00 2021/8/27 2021/10/29 2.03% 是 63 3.50
银行 知
招商 结构性
3,000.00 2021/9/2 2021/10/8 3.00% 是 36 8.88
银行 存款
招商 结构性
6,000.00 2021/9/7 2021/12/7 3.05% 是 91 45.62
银行 存款
招商 结构性
3,000.00 2021/10/15 2021/10/29 2.90% 是 14 3.34
银行 存款
招商 结构性
2,000.00 2021/10/25 2022/1/25 3.05% 否 92 11.20
银行 存款
招商 结构性
3,000.00 2021/10/28 2021/11/29 3.00% 是 32 7.76
银行 存款
招商 结构性
3,000.00 2021/11/1 2021/11/26 2.95% 是 25 6.06
银行 存款
招商 结构性
5,000.00 2021/12/1 2021/12/31 3.08% 是 30 12.66
银行 存款
招商 结构性
1,000.00 2021/12/24 2022/3/24 3.10% 否 90 0.59
银行 存款
中信 结构性
6,500.00 2021/7/9 2021/8/12 3.05% 是 34 18.47
银行 存款
中信 结构性
5,000.00 2021/9/1 2021/9/30 2.85% 是 29 11.32
银行 存款
截至 2021 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金进行现金管理余额为
120,000,000.00 元。
（三）超募资金用于在建项目及新项目的情况
基于公司中长期业务发展规划，为进一步加快技术人才体系建设并完善公司
战略布局，推动 Chiplet 业务及 RISC-V 生态的发展以提升公司核心竞争力，公
司将投资人民币 13 亿元在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区建立临港研
发中心。在上述投资项下，公司新建募集资金投资项目“研发中心建设项目”（以
下简称“本投资项目”），着力推动公司进一步打造集成电路设计行业的技术创新
平台，以顺应产业链下游客户对系统级整体解决方案的需求，推动公司软件平台
研发，夯实公司从硬件到软件的系统设计能力。
本投资项目计划投资金额人民币 75,238.55 万元，公司使用 39,000.00 万元超
募资金及 1,000 万元自有资金向全资子公司芯原科技增资以实施本投资项目，项
目其余所需资金由公司全资子公司芯原科技以自有或自筹资金投入。
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司
增资以实施新建募投项目的议案》及《关于使用部分超募资金新建募集资金投资
项目的议案》。公司独立董事、监事会已就该事项发表了明确同意的意见。保荐
机构招商证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。上述事项已经公司
2021 年第四次临时股东大会审议通过。
具体情况详见公司于 2021 年 12 月 1 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于拟签署投资协议的公告》（公告编号：2021-049）《关
于拟使用超募资金向全资子公司增资并新建募集资金投资项目的公告》（公告编
号：2021-050）。
（四）募集资金其他使用情况
为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募
集资金实际使用情况、募投项目实施现状，公司于 2021 年 11 月 30 日召开了第
一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部
分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目“智慧云平台系统级芯片定制
平台的开发及产业化”达到预定可使用状态时间延长至 2022 年 6 月，独立董事对
此发表了同意的独立意见。招商证券股份有限公司出具了《招商证券股份有限公
司关于芯原微电子（上海）股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》。
具体情况详见公司于 2021 年 12 月 1 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：
2021-052）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2021 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的
投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问
题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具
的鉴证报告的结论性意见
会计师认为：芯原上海的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证
券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则
适用指引第 1 号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了芯原上
海截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专
项核查报告的结论性意见
保荐机构认为：芯原股份 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则
适用指引第 1 号——规范运作》、公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；
（二）《芯原微电子（上海）股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使
用情况专项报告的审核报告》。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：芯原微电子（上海）股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 1,677,953,077.52 本年度投入募集资金总额 275,900,094.41
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 771,659,636.99
变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00%
项
目
可
本 是
项 目 行
年 否
已变更 截至期末 达 到 性
截至期末累计投入金 度 达
项目，含 投入进度 预 定 是
募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 额与承诺投入金额的 实 到
承诺投资项目 部分变 调整后投资总额 本年度投入金额 （%） 可 使 否
资总额 入金额① 入金额② 差额 现 预
更（如 ④= 用 状 发
③=②-① 的 计
有） ②/① 态 日 生
效 效
期 重
益 益
大
变
化
一、承诺投资项目
智慧汽车的 IP 应用方 否 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 33,520,807.47 110,248,533.15 -39,751,466.85 73.50 2024 不 不 否
案和系统级芯片定制 年 适 适
平台的开发及产业化 用 用
项目
智慧家居和智慧城市 不 不
2022
的 IP 应用方案和芯片 否 110,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 49,571,455.74 77,815,971.34 -32,184,028.66 70.74 适 适 否
年
定制平台 用 用
智慧可穿戴设备的 IP
不 不
应用方案和系统级芯 2022
否 110,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 27,455,087.17 46,805,898.99 -63,194,101.01 42.55 适 适 否
片定制平台的开发及 年
用 用
产业化项目
智慧云平台系统级芯 不 不
2022
片定制平台的开发及 是 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 101,955,489.67 101,955,489.67 -18,044,510.33 84.96 适 适 否
年
产业化项目 用 用
不 不
2022
研发中心升级项目 否 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 50,397,254.36 169,833,743.84 -130,166,256.16 56.61 适 适 否
年
用 用
承诺投资项目小计 - 790,000,000.00 790,000,000.00 790,000,000.00 262,900,094.41 506,659,636.99 -283,340,363.01 64.13 -
二、超募资金投向 -
不 不
不适
永久补充流动资金 否 265,000,000.00 265,000,000.00 265,000,000.00 13,000,000.00 265,000,000.00 - 100.00 适 适 否
用
用 用
2024 不 不
研发中心建设项目 否 390,000,000.00 390,000,000.00 390,000,000.00 - - 390,000,000.00 - 否
年 适 适
用 用
不 不
不适
其他超募资金 否 232,953,077.52 232,953,077.52 232,953,077.52 - - -232,953,077.52 - 适 适 否
用
用 用
超募资金小计 - 887,953,077.52 887,953,077.52 887,953,077.52 13,000,000.00 265,000,000.00 -622,953,077.52 29.84 -
合计 - 1,677,953,077.52 1,677,953,077.52 1,677,953,077.52 275,900,094.41 771,659,636.99 -906,293,440.53 45.99 - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
截至 2020 年 9 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为 22,886.30 万元，以自有资金支付首次公开发行费
用 2,107.72 万元。2020 年 12 月 2 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议审议并通过了《关于使用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金置换预先投入自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 22,886.30 万元置换预先投入募集资金投资项目的自
有资金，使用募集资金人民币 2,107.72 万元置换已从自有资金账户支付的发行费用（不含增值税）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。2021 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险
保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日至公司 2021 年年度董事会召开之日（不超过 12 个月）止，在前述额
度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）。
结合公司资金安排以及业务发展规划，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，2020 年 12 月 2 日，公司召开了
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 26,500
万元超募资金永久补充流动资金。该事项已经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。公司已于 2021 年 2 月全部完成使
用超募资金永久补充流动资金工作。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
1、公司新建募集资金投资项目“研发中心建设项目”，本投资项目计划投资金额人民币 75,238.55 万元，公司使用 39,000.00
万元超募资金及 1,000 万元自有资金向全资子公司芯原科技增资以实施本投资项目，项目其余所需资金由公司全资子公司芯
原科技以自有或自筹资金投入。公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司增资以实施新建募投项目的议案》及《关于使用部分超募资金
新建募集资金投资项目的议案》。公司独立董事、监事会已就该事项发表了明确同意的意见。保荐机构招商证券股份有限公司
募集资金其他使用情况
对该事项出具了明确的核查意见。上述事项已经公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过。
2、为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，公
司于 2021 年 11 月 30 日召开了第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金
投资项目延期的议案》，同意将募投项目“智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业化”达到预定可使用状态时间延长至
2022 年 6 月。本次延期不存在募集资金投资用途及投资规模变更情况。