招商证券股份有限公司
关于芯原微电子（上海）股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为芯原
微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）首次公开发
行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份 2022 年度募集资金存放
与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证
券交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科
创板上市交易的通知》（[2020]261 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股
（A 股 ） 股 票 48,319,289 股 ， 每 股 发 行 价 格 38.53 元 ， 募 集 资 金 总 额 为
186,174.22 万元，扣除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31
万元。前述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并于 2020 年 8 月 13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2022 年度，公司募投项目实际使用募集资金 54,793.99 万元，募集资金实际
使用情况对照表详见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。截至 2022 年
12 月 31 日，公司募集资金余额为 41,312.72 万元，均存储于募集资金专项账户。
1
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
芯原股份已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上
海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关规定的要求制定《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管
理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用、管理
及使用情况进行了规定。2019 年 8 月，《募集资金管理办法》经芯原股份股东大
会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，芯原股份分别在中国工商银行股
份有限公司上海市南京东路支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行
股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行
股份有限公司张江科技支行（以下简称“开户行”）开立了募集资金专项账户，
并与保荐机构和开户行签署《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管
协议》，对募集资金采取了专户存储管理。上述协议与上海证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
截至 2022 年 12 月 31
银行名称 募集资金专户账号 备注
日账户余额
上海浦东发展银行股份有
97160078801600002036 26,787.89
限公司张江科技支行
上海银行股份有限公司浦
03004198987 -（注 1）
东科技支行
中国工商银行股份有限公
1001235929300088184 1,515.93
司上海市南京东路支行
中信银行股份有限公司上 已销户
8110201013701212254 -（注 1）
海分行张江支行 （注 2）
招商银行股份有限公司上
121910739810105 -（注 1）
海分行营业部
2
截至 2022 年 12 月 31
银行名称 募集资金专户账号 备注
日账户余额
上海浦东发展银行股份有
97160078801100003720 13,008.90
限公司张江科技支行
总计 / 41,312.72
注 1：相关账户分别为公司“智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业化项目”、“智
慧家居和智慧城市的 IP 应用方案和芯片定制平台项目”、“智慧可穿戴设备的 IP 应用方案和
系统级芯片定制平台的开发及产业化项目”、“研发中心升级项目”的募集资金专户，上述
项目已于 2022 年度完成，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》《募集资金管理办法》等相关规定已将节余募集资金（包括利息收入）转出并补
充流动资金。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，公司“智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业化项
目”账户已注销。
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计
划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，截至
2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
截至报
金额 年化收 告期末 期限 收益
银行名称 产品类别 起息日 到期日
(万元) 益率 是否完 (天) (万元)
成赎回
上海银行 结构性存款 9,000.00 2021/12/02 2022/01/05 2.70% 是 34 22.64
上海银行 结构性存款 4,000.00 2022/01/13 2022/02/16 2.70% 是 34 10.06
上海银行 结构性存款 4,000.00 2022/01/13 2022/03/16 2.80% 是 62 19.02
上海银行 结构性存款 1,500.00 2022/02/22 2022/03/28 2.60% 是 34 3.63
上海银行 结构性存款 2,000.00 2022/02/22 2022/04/25 2.60% 是 62 8.83
上海银行 结构性存款 2,000.00 2022/03/24 2022/06/22 2.60% 是 90 12.82
上海银行 结构性存款 1,000.00 2022/03/24 2022/05/25 2.60% 是 62 4.42
上海银行 结构性存款 1,000.00 2022/03/24 2022/04/27 2.60% 是 34 2.42
上海银行 结构性存款 3,000.00 2022/05/19 2022/07/20 2.50% 是 62 12.74
上海银行 结构性存款 2,500.00 2022/08/04 2022/09/08 2.35% 是 35 5.47
上海银行 结构性存款 2,000.00 2022/09/20 2022/10/24 2.35% 是 34 4.38
招商银行 结构性存款 2,000.00 2021/10/25 2022/01/25 3.05% 是 92 15.38
招商银行 结构性存款 1,000.00 2021/12/24 2022/03/24 3.10% 是 90 7.64
招商银行 结构性存款 9,000.00 2022/01/04 2022/01/28 3.01% 是 24 17.81
招商银行 结构性存款 10,000.00 2022/02/07 2022/02/28 2.14% 是 21 12.31
招商银行 结构性存款 1,400.00 2022/03/04 2022/03/25 2.80% 是 21 2.26
招商银行 结构性存款 9,000.00 2022/03/09 2022/03/30 2.80% 是 21 14.50
招商银行 结构性存款 8,000.00 2022/04/01 2022/04/29 3.10% 是 28 19.02
3
截至报
金额 年化收 告期末 期限 收益
银行名称 产品类别 起息日 到期日
(万元) 益率 是否完 (天) (万元)
成赎回
招商银行 结构性存款 2,000.00 2022/04/01 2022/04/29 2.70% 是 28 4.14
招商银行 结构性存款 1,000.00 2022/04/25 2022/05/26 2.90% 是 31 2.46
招商银行 结构性存款 6,000.00 2022/05/05 2022/05/31 2.95% 是 26 12.61
招商银行 结构性存款 2,000.00 2022/05/05 2022/05/27 2.80% 是 22 3.38
招商银行 结构性存款 3,000.00 2022/06/02 2022/06/30 2.70% 是 28 6.21
招商银行 结构性存款 4,000.00 2022/06/02 2022/06/30 3.01% 是 28 9.24
招商银行 结构性存款 5,000.00 2022/07/08 2022/07/29 2.65% 是 21 7.62
招商银行 结构性存款 4,000.00 2022/08/09 2022/08/31 2.65% 是 22 6.39
招商银行 结构性存款 2,500.00 2022/09/09 2022/09/30 2.60% 是 21 3.74
浦发银行 结构性存款 21,000.00 2022/02/25 2022/03/25 3.04% 是 28 49.00
浦发银行 结构性存款 25,000.00 2022/06/10 2022/07/11 2.89% 是 31 61.35
工商银行 结构性存款 3,000.00 2022/02/25 2022/04/01 1.92% 是 35 5.53
浦发银行 结构性存款 5,000.00 2022/02/07 2022/05/07 3.43% 是 89 41.88
浦发银行 结构性存款 3,000.00 2022/03/11 2022/04/11 2.80% 是 31 7.13
浦发银行 结构性存款 6,100.00 2022/02/25 2022/03/11 2.48% 是 14 5.81
浦发银行 结构性存款 6,500.00 2022/02/25 2022/03/25 3.04% 是 28 15.17
浦发银行 结构性存款 11,400.00 2022/03/04 2022/03/18 2.48% 是 14 10.86
浦发银行 结构性存款 6,000.00 2022/04/08 2022/07/08 2.91% 是 91 43.50
浦发银行 结构性存款 7,000.00 2022/05/11 2022/05/31 2.89% 是 20 11.08
浦发银行 结构性存款 4,000.00 2022/07/15 2022/07/29 2.48% 是 14 3.81
浦发银行 结构性存款 8,000.00 2022/07/01 2022/10/08 3.35% 是 99 71.13
浦发银行 结构性存款 2,300.00 2022/07/15 2022/10/14 2.84% 是 91 15.92
截至 2022 年 12 月 31 日，公司暂无进行现金管理的闲置募集资金。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
芯原股份 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见“附件 1 募集资金使
用情况对照表”。
4
（二）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正
常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效益，公司第一届董事会第三十次会议暨 2021 年年度董事会会议、第一
届监事会第二十次会议暨 2021 年年度监事会会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 80,000 万元（含）的闲
置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限
自本次董事会审议通过之日至公司 2022 年度董事会召开之日止，在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过
人民币 80,000.00 万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。
（三）超募资金用于在建项目及新项目的情况
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公
司增资以实施新建募投项目的议案》及《关于使用部分超募资金新建募集资金
投资项目的议案》。公司独立董事、监事会已就该事项发表了明确同意的意见。
上述事项已经公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于
2021 年 12 月 1 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于拟签
署投资协议的公告》（公告编号：2021-049），《关于拟使用超募资金向全资子公
司增资并新建募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-050）。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述使用超募资金增资已完成，具体使用情况详
见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（四）结余募集资金使用情况
公司智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业化项目、智慧家居和智
慧城市的 IP 应用方案和芯片定制平台项目、智慧可穿戴设备的 IP 应用方案和系
统级芯片定制平台的开发及产业化项目、研发中心升级项目已于 2022 年度完成，
结余募集资金（包括利息收入）已从募集资金专户转出并补充流动资金。具体
结转情况如下：
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单位：万元
结余募集资金（包
项目名称 银行 募集资金专户账号
括利息收入）金额
智慧云平台系统级
中信银行股份有限公
芯片定制平台的开 8110201013701212254 443.92
司上海分行张江支行
发及产业化项目
智慧家居和智慧城
上海银行股份有限公
市的IP应用方案和
司浦东科技支行
芯片定制平台项目
智慧可穿戴设备的 03004198987 215.78
IP应用方案和系统 上海银行股份有限公
级芯片定制平台的 司浦东科技支行
开发及产业化项目
招商银行股份有限公
研发中心升级项目 121910739810105 93.77
司上海分行营业部
合计 753.47
注：公司“智慧家居和智慧城市的 IP 应用方案和芯片定制平台项目”及“智慧可穿戴设备
的 IP 应用方案和系统级芯片定制平台的开发及产业化项目”使用同一募集资金专户进行管
理，并按照募投项目计划进行使用，此处项目结余募集资金金额（包括利息收入）为前述
项目的加总金额。
公司结余募集资金的使用符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理办法》等相关规定。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2022 年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募
集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不
存在重大问题。
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七、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对芯原股份募集资金的
存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募
集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金账户销户回执、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交
流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：芯原股份 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义
务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴宏兴 王炳全
招商证券股份有限公司
2023 年 月 日
8
附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 1,677,953,077.52 本年度投入募集资金总额 547,939,889.70
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 1,319,599,526.69
变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
项目达 项目可
已变更项 截至期末累计投 截至期末 本年 是否
到预定 行性是
目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 投入进度 度实 达到
承诺投资项目 调整后投资总额 可使用 否发生
分变更 资总额 入金额① 额 入金额② 入金额的差额 （%） 现的 预计
状态日 重大变
（如有） ③=②-① ④=②/① 效益 效益
期 化
一、承诺投资项目
智慧汽车的IP应用
方案和系统级芯片 不适 不适
否 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 27,595,631.29 137,844,164.44 -12,155,835.56 91.90 2024年 否
定制平台的开发及 用 用
产业化项目
智慧家居和智慧城
不适 不适
市的IP应用方案和 否 110,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 35,670,375.56 113,486,346.90 3,486,346.90 103.17 2022年 否
用 用
芯片定制平台项目
智慧可穿戴设备的
IP应用方案和系统 不适 不适
否 110,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 64,858,704.68 111,664,603.67 1,664,603.67 101.51 2022年 否
级芯片定制平台的 用 用
开发及产业化项目
智慧云平台系统级
不适 不适
芯片定制平台的开 否 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 17,012,340.51 118,967,830.18 -1,032,169.82 99.14 2022年 否
用 用
发及产业化项目
不适 不适
研发中心升级项目 否 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 138,494,085.67 308,327,829.51 8,327,829.51 102.78 2022年 否
用 用
承诺投资项目小计 - 790,000,000.00 790,000,000.00 790,000,000.00 283,631,137.71 790,290,774.70 290,774.70 100.04 -
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二、超募资金投向
不适 不适
永久补充流动资金 否 265,000,000.00 265,000,000.00 265,000,000.00 - 265,000,000.00 - 100.00 不适用 否
用 用
不适 不适
研发中心建设项目 否 390,000,000.00 390,000,000.00 390,000,000.00 264,308,751.99 264,308,751.99 -125,691,248.01 67.77 2024年 否
用 用
不适 不适
其他超募资金 否 232,953,077.52 232,953,077.52 232,953,077.52 - - -232,953,077.52 - 不适用 否
用 用
超募资金小计 - 887,953,077.52 887,953,077.52 887,953,077.52 264,308,751.99 529,308,751.99 -358,644,325.53 59.61 -
合计 - 1,677,953,077.52 1,677,953,077.52 1,677,953,077.52 547,939,889.70 1,319,599,526.69 -358,353,550.83 78.64 - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，提高募集资金使用效益。2022年3月28日召开了第一届董事会第三十次会议暨2021年年度董事会会议、第
一届监事会第二十次会议暨2021年年度监事会会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
使用额度不超过80,000万元（含）的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次
董事会审议通过之日至公司2022年度董事会召开之日止，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，上述额度是指现金
管理单日最高余额不超过人民币80,000.00万元（含本数）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
基于公司智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业化项目、智慧家居和智慧城市的IP应用方案和芯片定制平台项目、智
募集资金结余的金额及形成原因 慧可穿戴设备的IP应用方案和系统级芯片定制平台的开发及产业化项目、研发中心升级项目的实施安排，上述项目已于2022
年度完成，节余募集资金（包括利息收入）已全额结转补充流动资金。
募集资金其他使用情况 不适用
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