证券代码：688525       证券简称：佰维存储 公告编号：2023-020


              深圳佰维存储科技股份有限公司

             第三届监事会第五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会
议通知于 2023 年 2 月 27 日以邮件方式送达全体监事，会议于 2023 年 3 月 8 日
以现场结合通讯方式召开，由公司监事会主席王攀主持，会议应参加表决监事 3
人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《深圳佰维存储科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议作出的决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    经全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

    （一）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

    监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不
利影响，增强财务稳健性，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批
程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展外汇套期保值业务符
合相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意公司根据实际
经营情况，开展外汇套期保值业务。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号 2023-015）

    （二）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
    监事会认为：为提高资金使用效益，在不影响募集资金投资项目建设和公司
正常经营并确保资金安全的前提下，同意公司使用不超过人民币 4.00 亿元（含
4.00 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分闲置募
集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金用
途的情形。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号 2023-016）

    （三）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

    监事会认为：为提高资金使用效益，在确保公司自有资金安全和保障公司日
常生产经营资金需求的前提下，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）
的闲置自有资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分自有资金进行现金管
理，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关
规定，符合公司和全体股东的利益，不会影响公司主营业务的正常发展。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-017）

    （四）审议通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议
案》

    监事会认为：公司本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项
是结合公司募投项目的实际情况，针对实际募集资金净额小于计划募集资金金额
的情况而做出的调整。对拟投入募投项目的募集资金金额进行调整，符合公司实
际经营需要，有利于保障募投项目的实施效果和质量，提高资金使用效率，不会
对募集资金的正常使用和公司的经营发展造成不利影响。综上，本次对部分募集
资金投资项目增加实施主体及调整拟投入募集资金金额事项，符合公司的实际经
营和发展规划，不存在变相改变募集资金用途、损害公司及其股东特别是中小股
东利益的情况。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（2023-018）

    （五）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》

    监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内
容符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管
指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本
次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的
情形。因此，监事会一致同意公司实施 2023 年限制性股票激励计划。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《深
圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》
（公告标号：2023-022）

    （六）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合
相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2023 年限制性股票激
励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，
建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》。

    （七）审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》

    对公司《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行初步核查后，监
事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》
《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存
在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内
被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因
重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中国证监会
认定的其他情形，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公
司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其
作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》。

    特此公告。



                                    深圳佰维存储科技股份有限公司监事会

                                                        2023 年 3 月 9 日