武汉科前生物股份有限公司

     监事会议事规则




     二○二一年四月
                                                                            目录
第一章        总      则 ............................................................................................................................................. 1

第二章 监           事 ............................................................................................................................................... 1

第三章 监事会的职权 .................................................................................................................................. 2

第四章 监事会的议事程序 .......................................................................................................................... 3

第五章 监事会决议的实施 .......................................................................................................................... 4

第六章 附           则 ............................................................................................................................................... 4
                            第一章       总   则


    第一条 为进一步完善武汉科前生物股份有限公司（以下简称“公司”）法
人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事方
式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司治理准
则》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及《武汉科前生物股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。
    第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及
其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权
益。
    第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供
必要的协助，任何人不得干预、阻挠。


                               第二章 监      事


    第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表监事不得少于
公司监事人数的 1/3。
    股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
    第五条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得
担任公司监事。
    公司董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系
亲属不得兼任或担任公司监事。
    第六条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
    第七条 监事任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
    第八条 监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书
面辞职报告。
    第九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员

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低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
《公司章程》的规定，履行监事职务。
     第十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
     第十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
     第十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章
程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。


                            第三章 监事会的职权


     第十三条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，
职工代表监事 1 名。
     监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
     监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
     第十四条 监事会依法独立行使监督职能，保障股东权益、公司利益和职工
的合法权益不受侵犯。
     第十五条 监事会对股东大会负责，行使下列职权：
     （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
     （二）检查公司财务；
     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
     （六）向股东大会提出提案；
     （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；


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     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。


                           第四章 监事会的议事程序


     第十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，由监事会主席召集。监事可
以提议召开监事会临时会议。
     召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前 10 日和 5 日以专人
送达、邮寄、传真、电子邮件等书面方式发出会议通知。
     如遇特殊情况需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
     第十七条 监事会书面会议通知包括以下内容：
     （一）会议的时间、地点；
     （二）拟审议的事项（会议提案）；
     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
     （四）监事表决所必需的会议材料；
     （五）监事应当亲自出席会议的要求；
     （六）联系人和联系方式。
     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
     监事会会议议案应随会议通知同时送达监事及相关与会人员。
     第十八条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意
见的前提下，可以用电话、视频、传真等通讯方式进行表决并作出决议，并由参
会监事签字。
     第十九条 监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以事先提交
书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会。
     委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席
监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
     第二十条 监事会会议应当由过半数监事出席方可举行，每一监事享有一票


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表决权。监事会决议应当经半数以上监事通过。
     监事会决议表决方式为：记名投票表决或举手表决。
     第二十一条 监事会会议应严格按规定的程序进行。监事会可以要求董事、
总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注
的问题。
     第二十二条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
和记录人员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言
作出某种说明性记载。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

     监事会决议公告事宜，由公司董事会秘书按照上海证券交易所的规定办理。

     监事会会议记录作为公司档案保存并置备于公司，保存期限不少于 10 年。
     第二十三条 监事会会议记录包括以下内容：
     （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
     （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
     （三）会议议程；
     （四）监事发言要点；
     （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
  的票数）。


                           第五章 监事会决议的实施


     第二十四条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


                               第六章 附   则


     第二十五条 本规则未尽事宜或与日后颁布的国家法律、法规、其他规范性
文件和《公司章程》有冲突的，依照国家法律、法规、其他规范性文件和《公司
章程》的有关规定为准。


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     第二十六条 本规则所称“以上”含本数；“少于”、“过半数”不含本数。
     第二十七条 根据公司的发展情况及相关法律法规的规定，监事会有权适时
对本规则进行修订并报股东大会批准。
     第二十八条 本规则由公司监事会负责解释。
     第二十九条 本规则经公司股东大会审议通过之日起生效。自本规则生效之
日起，公司原监事会议事规则自动失效。




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                                                二○二一年四月十六日




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