证券代码：688533      证券简称：上声电子   公告编号：2021-013



                 苏州上声电子股份有限公司
           关于公司变更会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。

    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“信永中和”）
     原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“安永华明”）
     变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴
于安永华明已为公司连续四年（2017 年-2020 年）财务报表提供审计
服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司
治理惯例，经公司董事会对多家具有资质的审计机构进行考评，提议
聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
本公司已就变更会计师事务所与安永华明进行了沟通，安永华明知悉
该事项并无异议。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    （1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
    （2）成立日期：2012 年 3 月 2 日

    （3）组织形式：特殊普通合伙企业

    （4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座
                     8层

    （5）首席合伙人：谭小青先生

    （6）截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，
注册会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人

数超过 600 人。

    （7）信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，其中审计业务
收入为 19.02 亿元，证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度，信永中

和上市公司年报审计项目 300 家，收费总额 3.47 亿元，涉及的主要

行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、
燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，

房地产业，金融业，采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数

达 175 家。
    2.投资者保护能力

    信永中和已购买职业保险，符合相关规定并涵盖因提供审计服务

而依法累计赔偿限额。2019 年底信永中和所投的职业保险累计赔偿
限额达 1.5 亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情

况。

    3.诚信记录

    信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，受到证监会及其

派出机构、行业主管部门等的行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次，受
到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施 0 次、纪律处分

0 次。信永中和的从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行

政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次，共涉及 17 名

从业人员。根据相关法律法规的规定，上述监督管理措施不影响信永

中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务，亦不影响对本公司的

审计质量。

    （二）项目信息

    1.基本信息

    项目合伙人：张玉虎先生，2003 年获得中国注册会计师资质，

2010 年开始从事上市公司相关审计业务，2013 年开始在信永中和执

业，从 2021 年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核审

计报告的上市公司超过 8 家。

    签字注册会计师：刘跃华先生，2010 年获得中国注册会计师资

质，2016 年开始从事上市公司相关审计业务，2019 年开始在信永中

和执业，从 2021 年度开始为本公司提供审计服务。

项目质量控制复核人：王亮先生，2001 年获得中国注册会计师资质，

1997 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在信永中和执业，从

2021 年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公

司超过 8 家。

    2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存

在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律

组织的自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性

    拟聘任的信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控

制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求

的情形。

    4.审计收费

    本期公司财务审计费用合计拟 110 万元（不包括内部控制审计费

用），拟不超过 126 万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的

专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人数、工作日数和

每个工作人日收费标准确定。最终审计费用须经公司 2020 年股东大

会审议。

    二、拟变更会计师事务所的情况说明

    （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

    公司原审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已连续

为公司提供 4 年审计服务，2020 年度为公司出具了标准无保留意见的

审计报告。安永华明在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉

尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务

报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度

维护了公司及股东的合法权益。

    公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前

任会计师事务所的情况。
    （二）拟变更会计师事务所的原因

    鉴于安永华明已为公司连续四年（2017 年-2020 年）财务报表提

供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好
的公司治理惯例，经公司董事会认真审核综合考评，提议聘请信永中

和为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
    公司董事会就更换会计师事务所事宜，公司前期已向多家具有较

强资质的审计机构进行了询价，包括原审计机构安永华明会计师事务

所。董事会对报价的多家审计机构从资质、服务、价格等方面进行考
评，审议确定了信永中和为公司拟聘任 2021 年度财务审计机构及内

部控制审计机构。

    公司聘请 2021 年度会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，
前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前

任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关

沟通及配合工作。
    三、拟变更会计事务所履行的程序

    （一）审计委员会的履职情况

    公司董事会审计委员会经审查认为：信永中和具有证券、期货相
关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任

能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公

司 2021 年度财务审计和内部控制审计工作的需求。同意聘任信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年年度财务审计机构

及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事对本次变更会计师事务所事项进行了事前审核，一
致同意提交公司董事会审议，并对该事项发表了独立意见：我们共同
认为公司拟不再续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分
所，拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度财务审计机构及内部控制审计机构，符合公司实际情况与年度审计
工作的需要，信永中和会计师事务所具有证券期货相关业务的执业资
格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能
够满足公司 2021 年度财务审计和内部控制审计的工作需求。公司本
次不再续聘原审计机构及改聘信永中和会计师事务所为公司 2021 年
年度审计机构及内部控制审计机构的决策程序符合《公司法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规
范性文件的规定，有利于保障公司审计工作的质量，不存在损害公司
及全体股东利益的情况。
    综上，我们同意《关于公司聘请 2021 年度财务审计机构及内部
控制审计机构的议案》，并同意将该议案提交至股东大会审议。
    （三）董事会的审议和表决情况
    本公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司聘请
2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意聘请信永
中和为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
    （四）生效日期
    本次聘任 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构事项尚需
提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
   特此公告。


                              苏州上声电子股份有限公司董事会
                                             2021 年 5 月 27 日