证券代码：688533     证券简称：上声电子    公告编号：2021-024



              苏州上声电子股份有限公司
     关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。


    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7

月 23 日分别召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次

会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，

同意公司在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，

使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性

高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括

但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、

通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月

内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

    公司董事会授权、批准了公司董事长或董事长授权人士在上述额

度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格

的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、

签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管

理。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

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    一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    为了提高公司资金使用效率和增加收益，在保证不影响自有资金

安全和公司正常生产经营的情况下，公司使用不超过人民币 5 亿元的

闲置自有资金进行现金管理。

    （二）资金来源

    本次公司进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影

响公司正常的生产经营。

    （三）投资额度及期限

    根据公司当前的资金使用状况，使用不超过人民币 5 亿元的闲置

自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月

内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

    （四）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金用于购买

安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，

包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存

款、通知存款、协定存款等。

    （五）实施方式

    公司董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围

内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业

金融机构、明确现金管 理金额、期间、选择现金管理产品品种、签

署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管理。

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    （六）信息披露
    公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
    二、对公司日常经营的影响
    公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在保证资金需求安全和

风险可控的情况下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对
闲置自有资金进行合理的现金管理，有助于提高公司资金的使用效率
并增加收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。

    三、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    为控制风险，公司使用闲置自有资金进行现金管理时，将选择安
全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包
括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、
通知存款、协定存款等），但金融市场受到宏观经济的影响，不排除
该项投资受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规、《公司章程》的规定，办理相关闲置自有资金的现金
管理业务，及时履行信息披露义务。
    2、公司财务总监负责组织结算中心实施和管理，严格遵守审慎
的投资原则，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向及进展情况，做
好与银行核对账户余额等核对工作，一旦发现或判断存在不利因素，
应及时通报公司经营管理层并采取相应的保全措施，最大限度地控制
投资风险，保证资金安全。

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    3、公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、

资金使用情况及盈亏情况等，督促财务结算中心及时进行账务处理并

根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。

    4、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事

项保密，未进行信息披露前未经允许不得泄露公司的理财方案、交易

情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必

要时可以聘请专业机构进行审计。

    6、公司将根据监管部门规定，在相关定期报告中披露报告期内

理财产品投资以及相应的额度、期限、收益等内容。

    四、公司履行的审批程序

    公司于 2021 年 7 月 23 日分别召开了第二届董事会第三次会议、

第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行

现金管理的议案》。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的

同意意见。

    五、专项意见说明

    （一）独立董事意见

    独立董事认为：公司在保证不影响自有资金安全和公司正常生产

经营的情况下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、

流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不

限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知

存款、协定存款等），有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，符

合公司和股东利益最大化原则。

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    公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项，内容及审议程序

符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公

司章程》的有关规定，不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益

的情形。

    作为公司的独立董事，我们同意公司《关于使用闲置自有资金进

行现金管理的议案》。同意公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有

资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有

效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

    监事会认为：公司在保证不影响公司自有资金安全和正常生产经

营需要的情况下，公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置自有资金进行

现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构

销售的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的

投资收益，符合公司和股东利益最大化原则，不存在损害公司及全体

股东，特别是中小股东利益的情形。

    公司监事会同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。

    六、上网公司附件

    1、苏州上声电子股份有限公司《独立董事关于公司第二届董事

会第三次会议相关事项的独立意见》。

    特此公告。




                              苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 7 月 24 日

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