证券代码：688533     证券简称：上声电子     公告编号：2022-002


               苏州上声电子股份有限公司
  首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。



    重要内容提示：

     本次限售上市流通的战略配售股份数量为 4,000,000 股，限售

期为自苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之

日起 12 个月。本公司确认，上市流通股份数量为该限售期的全部战

略配售股份数量。

     本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

     本次战略配售限售股份上市流通日期为 2022 年 4 月 19 日。


    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于

2021 年 3 月 16 日出具的《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]823 号），同意公司向

社会公开发行人民币普通股 40,000,000 股，并于 2021 年 4 月 19 日

在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股

                               1
本为 120,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 160,000,000

股，其中有限售条件流通股 127,440,554 股，占公司发行后总股本的

79.6503%，无限售条件流通股 32,559,446 股，占公司发行后总股本

的 20.3497%。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 16 日在上海证券交

易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子首次公开发行股票科

创板上市公告书》。

      本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉

及战略配售限售股东 1 名，对应限售股数量 4,000,000 股，占公司股

本总数的 2.5%，限售期为自公司股票上市之日起十二个月，具体情

况 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露的《 上声电子首次公开发行股票并在科创

板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量

4,000,000 股，现锁定期将届满，将于 2022 年 4 月 19 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金

转增导致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市发行公告书》、《首次

                                2
公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，配售对象承诺所获配的

股票限售期限为自公司股票上市之日起十二个月。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承

诺。

    截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应承

诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、中介机构核查意见

    经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）

认为：截至核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股份持有人

严格履行了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次

限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监

管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求及限售承诺。

上声电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机

构对上声电子本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异

议。

    五、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的限售股份数量为 4,000,000 股，系公司首

次公开发行战略配售股份，占公司股本总数的 2.50%，限售期为 12

个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
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      （二）本次上市流通日期为 2022 年 4 月 19 日。

      （三）限售股上市流通明细清单：

                                     持有限售
                         持有限售                         剩余限售
 序         股东                     股占公司 本次上市流
                           股数量                           股数量
 号         名称                       总股本 通数量（股）
                           （股）                           （股）
                                         比例
       东吴证券－招商
       银行－东吴证券
       上声电子员工参
 1                    4,000,000        2.5%    4,000,000        0
       与科创板战略配
       售集合资产管理
           计划

          合计           4,000,000     2.5%    4,000,000        0


      （四）限售股上市流通情况表：

序号     限售股类型      本次上市流通数量（股）       限售期（月）

 1      战略配售股份            4,000,000                  12

          合计                  4,000,000                  -


      六、上网公告附件

      《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司首次

公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》
      特此公告。



                                 苏州上声电子股份有限公司董事会
                                                2022 年 04 月 12 日
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