证券代码：688533     证券简称：上声电子     公告编号：2022-008


               苏州上声电子股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。

    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）

于 2022 年 4 月 27 日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会

第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金

管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集

资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 16,000.00 万元的部分暂

时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足

保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存

款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董

事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，

资金可以循环滚动使用。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准，

公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发

行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各
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项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额

为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计

师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第

61368955_I01 号《验资报告》。

    公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上

述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保

荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情

况详见公司于 2021 年 4 月 16 日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

    二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    1、投资目的

    为提高募集资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实

施、募集资金安全的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行

现金管理，增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股

东利益。

    2、投资额度和期限

    在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，

公司拟使用最高不超过人民币 16,000.00 万元的部分暂时闲置募集

资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有

效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

    3、投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资
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金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不

限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、

协定存款等）。上述资金不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍

生品以及无担保债券为投资标的高风险理财产品。上述投资产品不得

用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

    4、决议有效期

    自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

    5、实施方式

    董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签

署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管

理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项

由公司财务部门负责组织实施。

    6、信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义

务，不会变相改变募集资金用途。

    7、现金管理收益分配

    公司现金管理所得收益将优先用于补足募投项目投资金额不足

部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措

施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    三、对公司经营的影响

    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不

影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下进行的，有助于
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提高募集资金的使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募

集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，

不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置的募集资金

进行合理的现金管理，可增加公司投资收益，有利于进一步提升公司

整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

    四、投资风险分析与风险控制措施

    1、投资风险

    本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投

资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定

期存款、大额存单、协定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观

经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地

介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

    2、风险控制措施

    （1）公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，只允许与

具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交

易。交易必须以公司或作为募集资金投资项目实施主体的全资子公司

名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资

产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报上

海证券交易所备案并公告。投资产品不得存在变相改变募集资金用途

的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

    （2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项

目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，
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严格控制投资风险。

    （3）独立董事、董事会审计委员会及监事会有权对理财资金使

用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    （4）公司将严格按照有关规定办理相关现金管理业务，及时履

行信息披露的义务。

    五、审议程序及专项意见说明

    公司于 2022 年 4 月 27 日召开了第二届董事会第九次会议和第二

届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金

进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实

施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 16,000.00 万元

的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性

好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、

结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用

期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期

限范围内，资金可以循环滚动使用。

    1.独立董事意见

    独立董事认为：公司本次使用不超过人民币 16,000.00 万元的部

分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券

交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司

监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规

范性文件的规定和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的规定，
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且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资

金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实

施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股

东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金

使用效率，获取良好的资金回报。全体独立董事一致同意公司使用额

度不超过人民币 16,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金

管理。

    2.监事会意见

    监事会认为：公司本次使用不超过人民币 16,000.00 万元的部分

暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规

范性文件的规定和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的规定，

且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资

金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实

施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股

东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金

使用效率，获取良好的资金回报。全体监事一致同意公司使用额度不

超过人民币 16,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

    3.保荐机构意见

    保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管

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理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，

不会影响募集资金投资项目的正常进行。根据《上海证券交易所科创

板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，上述事项无需提交公

司股东大会审议，该事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董

事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证

券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监

管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板上市公司持续监管

办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，有利于提高

募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构同意上

声电子本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

    六、上网公告附件

    1、苏州上声电子股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会

第九次会议相关事项的独立意见；

    2、东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司使用

部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

    特此公告。




                              苏州上声电子股份有限公司董事会
                                            2022 年 04 月 28 日

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