苏州上声电子股份有限公司
            2021 年度独立董事述职情况报告

    我们作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二

届董事会独立董事，自任职以来，我们根据《公司法》、《证券法》、

《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法规的相关规定，始终

保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉、尽责履行独立董事

的职责，依法合规的行使独立董事的权利，充分发挥独立董事在公司

规范运作等方面的监督作用，出席公司董事会及股东大会，及时了解

公司基本情况，认真审议各项议案，客观、独立、公正的提出建议和

发表独立意见，切实维护了全体股东的合法权益。

    现对 2021 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

   （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    陈立虎，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 10 月出生，

硕士学历。1982 年 7 月至 1983 年 9 月任安徽大学助教；1986 年 7 月

至 1993 年 3 月历任南京大学讲师、副教授；1993 年 3 月至 1993 年 8

月任深圳市法制研究所副研究员；1993 年 10 月至 2019 年 10 月任苏

州大学教授；现为苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事、无锡化

工装备股份有限公司独立董事；2017 年 12 月至今任公司独立董事。

    方世南，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 6 月出生，

本科学历。1974 年 9 月至 1978 年 3 月任沙洲县大新中学教师；1978

年 3 月至 1982 年 2 月在江苏师范学院读书；1982 年 3 月至今历任苏

州大学助教、讲师、副教授、教授；现为苏州大学教授、苏州恒久光
电科技股份有限公司独立董事、张家港海锅新能源装备股份有限公司

独立董事；2017 年 12 月至今任公司独立董事。

    秦 霞，女，中国国籍，无永久境外居留权，1969 年 3 月出生，

硕士学历，注册会计师。1989 年 9 月至 1995 年 7 月任江苏省通州市

财政局办事员；1995 年 7 月至 1997 年 5 月任南通财通经贸有限公司

财务经理；1997 年 5 月至 1999 年 9 月任通州市会计师事务所审计经

理；1999 年 9 月至 2003 年 5 月任江苏岳华会计师事务所有限公司会

计师；2003 年 5 月至 2006 年 9 月任岳华会计师事务所有限责任公司

江苏分公司总经理助理；2006 年 9 月至 2013 年 9 月任苏州岳华会计

师事务所有限公司主任会计师；2013 年 9 月至今任大华会计师事务

所（特殊普通合伙）苏州分所执行合伙人；2017 年 12 月至今任公司

独立董事。

    张谊浩，男，中国国籍，无永久境外居留权，1976 年 9 月出生，

博士学历。2004 年 7 月至今历任南京大学商学院金融与保险学系讲

师、副教授、教授；现为南京大学商学院教授及博士生导师、福立旺

精密机电（中国）股份有限公司独立董事、江苏宏图高科技股份有限

公司独立董事；2017 年 12 月至今任公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何

职务，也未在公司主要股东以及关联企业中担任任何职务。独立董事

任职资格符合《公司法》《公司章程》等相关法律、行政法规和部门

规章的要求，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所

惩戒，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、股东大会的情况

    我们作为公司的独立董事参加了 11 次董事会、1 次股东大会，组

织召开了专门委员会会议 8 次，认真履行独立董事的职责，独立行使

职权，认真审议相关议案，并按照要求就公司在报告期内涉及相关议

案发表了独立客观的意见。董事会会议审议的各项议案，我们本着勤

勉务实和诚信负责的原则，认真审议了每个议案，对所有议案都经过

客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对和弃权票。在董事会会

议上，我们积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学

决策起到了积极的作用。

    2021 年独立董事参加各项会议情况表：

                          董事会                     董事会         股东
                                                   专门委员会       大会
   姓名
            本年应参   亲自出   委托出   缺席   本年应参   亲自出   亲自出
              加次数   席次数   席次数   次数   加次数     席次数   席次数

  陈立虎       11        11        0      0        1         1        1

  方世南       11        11        0      0        1         1        1

  秦   霞      11        11        0      0        6         6        1

  张谊浩       11        11        0      0        6         6        1


   （二）现场考察情况

    2021 年度，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间

到公司进行实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、

高管及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的经营、规范运作、

管理状况及财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进

公司管理水平的提升。
    （三）公司配合独立董事工作情况

   公司董事会办公室及相关部门为保证独立董事有效行使职权，为

我们提供了必要的条件，公司管理层也非常重视与我们的沟通交流。

为我们独立董事深入公司现场审阅、调研创造便利条件。在召开董事

会、各专门委员会相关会议前，公司提前认真准备相关会议资料，确

保信息的有效传递，积极配合独立董事工作，为独立董事有效行使职

责提供了便利条件。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    我们根据法律法规及公司规章制度等有关规定，对公司董事会提

交的相关议案进行了认真地审议，从有利于公司持续经营和长远发展

以及维护公司股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，

对董事会运作的规范性和决策的有效性发挥着重要作用。具体情况如

下：

   （一）关联交易情况

   2021 年度，公司未发生关联交易的情况。

   （二）对外担保及资金占用情况

   2021 年度，公司未发生对外担保及资金占用的情况。
   （三）募集资金的使用情况
   2021 年度，公司的募集资金使用符合《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制
度》等相关法律法规的有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项

使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公
司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东
特别是中小股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
   （四）并购重组情况

   2021 年度，公司未发生并购重组的情况。

   （五）高级管理人员聘任以及薪酬情况

   我们对公司高级管理人员 2021 年度薪酬情况进行了认真的审查，

不存在不适宜担任公司高级管理人员的法定情形。公司高级管理人员

的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有关

法律法规以及《公司章程》等的规定。

   （六）业绩预告及业绩快报情况

   公司于 2021 年 4 月 19 日上市，报告期内未披露业绩预告及业绩

快报。

   （七）聘任会计师事务所情况

   公司在报告期内聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度审计机构，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与
能力。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正
的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的
合法权益。公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度审计机构的议案及其审议程序符合有关法律法规和《公司
章程》的规定。
   （八）现金分红及其他投资者回报情况
   报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。
   （九）公司及股东承诺履行情况
   2021 年，公司及股东均能够积极、合规地履行以往做出的承诺，
不存在违反承诺履行的情况。
   （十）信息披露执行情况

   2021 年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章
程》等相关要求，认真履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准

确、完整，切实维护公司全体股东的权益。
   （十一）内部控制的执行情况
   公司已建立了较为完善的内部控制体系。公司的内部控制制度符

合国家有关法律法规和监管部门的要求，符合当前公司实际的生产经
营情况需要。公司的内部控制措施在经营管理的各个过程、各个环节
起到了较好的控制和防范作用。未发现 2021 年公司存在内部控制执
行等方面的重大缺陷。
   （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
   2021 年度，各专门委员会的成员均能按照各自的工作制度认真尽
职地开展工作，独立董事均按照各自的职责参加了相应的专门委员会
会议，并根据《公司章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司董
事会的提案和有关重大事项进行了审议，为公司规范运作、董事会科
学决策发挥了积极作用。
   （十三）开展新业务情况
   2021 年度，公司未开展主营业务以外的新业务。
   （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
   我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他
事项。

    四、总体评价及建议
   2021 年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制
度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行
职责，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认
真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公
司治理体系的完善。

   2022 年，我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》《独立董

事工作制度》《专门委员会工作细则》等相关规定对独立董事的要求，

忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别

是中小股东的合法权益。

   最后，我们对公司管理层及相关工作人员在我们 2021 年度工作中

给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。

    特此报告。




                                    苏州上声电子股份有限公司

                     独立董事：陈立虎 方世南 张谊浩 秦 霞

                                             2022 年 4 月 27 日