苏州上声电子股份有限公司
          2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

     公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交

 易所科创板股票上市规则》、苏州上声电子股份有限公司（以下简称

 “公司”）《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等法律法

 规的相关规定开展工作，审计委员会在 2021 年度重点围绕关联交易、

 财务报告、内部控制规范实施等环节，充分利用自身专业开展工作，

 勤勉尽责，积极履行工作职责，现将审计委员会 2021 年度履职情况

 汇报如下：

     一、审计委员会基本情况

     公司第一届董事会审计委员会及第二届董事会审计委员会均由

 秦霞女士、张谊浩先生、戈晓华先生担任，其中审计委员会主任委员

 由具有注册会计师资质的秦霞女士担任。

     二、审计委员会会议召开情况

     公司董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《公司章

 程》及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行专

 业委员会职责。报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均

 出席，审议并通过了历次会议各项议案，具体会议召开情况如下：

   会议       召开     会议地点
                                        审议事项（全部表决通过）
   届次       时间     及方式
  第一届
                        公司三楼
  董事会
                      视频会议室 一、《关于批准报出公司 2020 年度审阅报告
审计委员会 2021-03-04
                                 的议案》
  第八次
                        现场会议
  会议
  第一届
                        公司三楼 一、《关于 2020 年度利润分配方案的议案》
  董事会                         二、《关于批准报出 2020 年度审计报告的议
                      视频会议室
审计委员会 2021-04-15            案》
  第九次                         三、《关于批准报出 2021 年第一季度财务报
                        现场会议
  会议                           告的议案》
                                   一、《关于公司聘请 2021 年度财务审计机
  第一届                         构及内部控制审计机构的议案》
                        公司三楼   二、《关于公司 2020 年度财务决算报告的
  董事会
                      视频会议室 议案》
审计委员会 2021-05-24
                                   三、《关于公司 2021 年度财务预算报告的
  第十次
                        现场会议 议案》
  会议
                                   四、《关于公司执行新租赁准则并变更相关
                                 会计政策的议案》
  第二届
                        公司三楼
  董事会
                      视频会议室 一、《关于公司 2021 年半年度报告及其摘
审计委员会 2021-08-26
  第一次                         要的议案》
                        现场会议
  会议
  第二届
                        公司三楼
  董事会
                      视频会议室 一、《关于批准报出 2021 年第三季度报告
审计委员会 2021-10-28
  第二次                         的议案》
                        现场会议
  会议


     三、审计委员会主要履职情况

     （一）监督及评估外部审计机构工作

     报告期内，董事会审计委员会对公司财务审计机构的审计工作进

 行了调查与评估，与会计师讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方

 法及在审计中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及时完成

 审计工作。董事会审计委员会认为该机构能够严格执行制定的审计计

 划，在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照国家有关规定及

 注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表客观

 公正的审计意见，勤勉尽责，较好地完成了公司委托的各项工作。
    （二）指导内部审计和内部控制工作

    报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，

并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构要严格按照审计

计划进行。经审阅内部审计相关工作资料，我们未发现公司内部审计

工作存在重大问题的情况。

    （三）审阅财务报告

    报告期内，审计委员会认真审议了公司财务报告，从专业角度对

公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督，认为公司财务

报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的

情形，能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，

公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策变更、估计变更、涉及

重要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司严格执行各项法律法规及内部管理制度，公司股

东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障公司和股东的

合法权益。经评估，董事会审计委员会认为：公司已按照企业内部控

制规范和相关规定的要求保持了有效的内部控制，现有的内控体系不

存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，未发现公

司内部控制存在重大缺陷。

    （五）公司关联交易的合理性、合规性

    2021 年度，审计委员会委员严格按照《上海证券交易所科创板股

票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》等法律、法规及公司《对
外关联交易决策制度》的要求，重点关注公司关联交易相关事项。我

们认为公司报告期内未发生关联交易的相关事项。

    （六）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极协调公司内部相

关部门与外部审计机构的沟通，保障审计工作顺利进行。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董

事会审计委员会运作指引》及公司制定的《董事会审计委员会工作细

则》的相关规定，坚持遵循独立、客观、公正的职业准则，按时出席

公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并对审议的相关事项发

表专业性意见，勤勉尽责。

    特此报告。




                                   苏州上声电子股份有限公司

                   董事会审计委员会：秦 霞 张谊浩 戈晓华

                                            2022 年 4 月 27 日