证券代码：688533     证券简称：上声电子   公告编号：2022-012


                 苏州上声电子股份有限公司
    关于续聘公司 2022 年度财务及内部控制审计
                         机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。



    重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普

通合伙）

    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4

月 27 日召开了第二届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于续

聘 2022 年度财务及内部控制审计机构的议案》，拟续聘信永中和会

计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司审计

机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理层结合审计机构的具体工

作量，按照市场化原则，协商确定 2022 年度审计费用。该议案尚需

提请公司 2021 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.基本信息

    （1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
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    （2）成立日期：2012 年 3 月 2 日

    （3）组织形式：特殊普通合伙企业

    （4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座

                    8层

    （5）首席合伙人：谭小青先生

    （6）截止 2021 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）236 人，

注册会计师 1,455 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人

数超过 630 人。

    （7）信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中审计业务

收入为 22.67 亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中

和上市公司年报审计项目 346 家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要

行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、

燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，

房地产业，金融业，采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数

达 205 家。

    2.投资者保护能力

    信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务

而依法所应承担的民事赔偿责任，2021 年度所投的职业保险，累计

赔偿限额 7 亿元。

    近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

    3.诚信记录

    信永中和会计师事务所近三年（2019 年至 2021 年）因执业行为
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受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12 次、自律监管

措施 0 次和纪律处分 0 次。29 名从业人员近三年因执业行为受到刑

事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 27 次和行业自律监管措

施 2 次。根据相关法律法规的规定，上述监督管理措施不影响信永中

和继续承接或执行证券服务业务和其他业务，亦不影响对本公司的审

计质量。

    （二）项目信息

    1.基本信息

    拟签字项目合伙人：刘跃华先生，2010 年获得中国注册会计师

资质，2016 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，

2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司

超过 1 家。

    拟担任独立复核合伙人：王亮先生，2001 年获得中国注册会计

师资质，1997 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在信永中和执

业，从 2021 年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的

上市公司超过 8 家。

    拟签字注册会计师：谢亮红女士，2021 年获得中国注册会计师

资质，2021 年开始从事上市公司审计，2021 年开始在信永中和执业，

2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年无签署上市公司。

    2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存

在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
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门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律

组织的自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性

    拟聘任的信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控

制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求

的情形。

    4.审计收费

    2022 年度审计业务服务费用为人民币 145 万元（含税），其中

财务报表审计业务服务费用为人民币 125 万元（含税）、内部控制审

计业务服务费用为人民币 20 万元（含税），系按照会计师事务所提

供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作

人、日数和每个工作人日收费标准确定。财务报告审计业务服务费较

上一期费用增加 15 万元，主要原因系公司整体经营规模扩大以及子

公司增多。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）审计委员会的履职情况

    公司董事会审计委员会对信永中和进行了审查，认为信永中和符

合证券法的规定，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执

业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够

客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。同意继续聘请其

为公司 2022 年度审计机构并将《关于续聘 2022 年度财务及内部控制

审计机构的议案》提交公司第二届董事会第九次会议审议。
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    （二）独立董事的事前认可意见

    公司独立董事事前对拟续聘信永中和的专业能力、投资者保护能

力、诚信情况、独立性等情况进行了充分地核查，认为信永中和具有

丰富的审计经验，在为公司提供审计服务期间勤勉尽责，切实履行了

审计机构的职责。为保证公司审计工作的连续性和完整性,我们同意

将《关于续聘 2022 年度财务及内部控制审计机构的议案》提交至公

司第二届董事会第九次会议审议。

    （三）独立意见

    经审核，信永中和在为公司提供审计服务的过程中，恪尽职守，

遵守独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了 2021 年度财务报

表各项工作，收取审计费用合理。为保持公司审计业务的独立性和稳

定性，公司拟续聘信永中和担任 2022 年度财务及内部控制审计机构。

信永中和具备为公司提供审计服务的经验和能力，以及足够的独立

性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求，

有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东利益。

    我们认为：公司继续聘任信永中和为审计机构具有合理理由，审

议程序符合有关法律法规以及《公司章程》规定。我们一致同意续聘

信永中和作为公司 2022 年度财务及内部控制审计机构，聘期一年，

并同意将该议案提交公司 2021 年度股东大会审议。

    （四）董事会的审议和表决情况

    2022 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关

于续聘 2022 年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意聘任信永
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中和为公司审计机构。本议案尚须公司 2021 年年度股东大会审议批

准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    （五）生效日期

    本次续聘审计机构议案事项尚需提交公司股东大会审议，并自公

司股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。




                             苏州上声电子股份有限公司董事会
                                           2022 年 04 月 28 日




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