证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-030
苏州上声电子股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 8 月 26 日
（二） 股东大会召开的地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333
号公司三楼北 C106 大会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优
先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 8
普通股股东人数 8
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 121,183,094
普通股股东所持有表决权数量 121,183,094
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决
75.7394
权数量的比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量
75.7394
的比例（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持
情况等。
会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议的表决程
序和方式均符合《公司法》和《公司章程》的规定，本次股东大会由
董事长周建明先生主持。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书朱文元先生出席了本次会议，公司全体高级
管理人员列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.03 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.04 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.08 议案名称：转股价格的确定
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.09 议案名称：转股价格的调整及计算方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.10 议案名称：转股价格的向下修正
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.11 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.12 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.13 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.14 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.15 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.16 议案名称：向公司原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.17 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.18 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.19 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.20 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.21 议案名称：评级事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
2.22 议案名称：本次决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
3、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
4、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论
证分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
5、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
使用可行性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
6、议案名称：《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
7、议案名称：《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报
的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
8、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理
本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
9、议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
10、 议案名称：《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
11、 议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
12、 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
13、 议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
14、 议案名称：《关于修订若干公司治理制度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 121,183,094 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
关 于 公 司 符合 向 不
特 定 对 象 发行 可 转
1 1,183,094 100 0 0 0 0
换 公 司 债 券条 件 的
议案
本 次 发 行 证券 的 种
2.01 1,183,094 100 0 0 0 0
类
2.02 发行规模 1,183,094 100 0 0 0 0
2.03 债券期限 1,183,094 100 0 0 0 0
票 面 金 额 和发 行 价
2.04 1,183,094 100 0 0 0 0
格
2.05 债券利率 1,183,094 100 0 0 0 0
还 本 付 息 的期 限 和
2.06 1,183,094 100 0 0 0 0
方式
2.07 转股期限 1,183,094 100 0 0 0 0
2.08 转股价格的确定 1,183,094 100 0 0 0 0
转 股 价 格 的调 整 及
2.09 1,183,094 100 0 0 0 0
计算方式
转 股 价 格 的向 下 修
2.10 1,183,094 100 0 0 0 0
正
2.11 转股股数确定方式 1,183,094 100 0 0 0 0
2.12 赎回条款 1,183,094 100 0 0 0 0
2.13 回售条款 1,183,094 100 0 0 0 0
转 股 年 度 有关 股 利
2.14 1,183,094 100 0 0 0 0
的归属
发 行 方 式 及发 行 对
2.15 1,183,094 100 0 0 0 0
象
向 公 司 原 股东 配 售
2.16 1,183,094 100 0 0 0 0
的安排
债 券 持 有 人会 议 相
2.17 1,183,094 100 0 0 0 0
关事项
2.18 本次募集资金用途 1,183,094 100 0 0 0 0
2.19 募集资金存管 1,183,094 100 0 0 0 0
2.20 担保事项 1,183,094 100 0 0 0 0
2.21 评级事项 1,183,094 100 0 0 0 0
2.22 本次决议的有效期 1,183,094 100 0 0 0 0
关 于 公 司 向不 特 定
3 对 象 发 行 可转 换 公 1,183,094 100 0 0 0 0
司债券预案的议案
关 于 公 司 向不 特 定
对 象 发 行 可转 换 公
4 1,183,094 100 0 0 0 0
司 债 券 方 案的 论 证
分析报告的议案
关 于 公 司 向不 特 定
对 象 发 行 可转 换 公
5 司 债 券 募 集资 金 使 1,183,094 100 0 0 0 0
用 可 行 性 分析 报 告
的议案
关于公司《前次募集
6 资金使用情况报告》 1,183,094 100 0 0 0 0
的议案
关 于 向 不 特定 对 象
发 行 可 转 换公 司 债
券 摊 薄 即 期回 报 的
7 1,183,094 100 0 0 0 0
风 险 提 示 与公 司 采
取 填 补 措 施及 相 关
主体承诺的议案
关 于 提 请 股东 大 会
授 权 董 事 会及 其 授
权 人 士 全 权办 理 本
8 1,183,094 100 0 0 0 0
次 向 不 特 定对 象 发
行 可 转 换 公司 债 券
相关事宜的议案
关 于 公 司 可转 换 公
9 司 债 券 持 有人 会 议 1,183,094 100 0 0 0 0
规则的议案
关 于 公 司 未来 三 年
10 （2022-2024 年）股 1,183,094 100 0 0 0 0
东回报规划的议案
关 于 修 订 《公 司 章
11 1,183,094 100 0 0 0 0
程》的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次议案 1-11 均为特别决议议案，已获得参加表决的股东（包
括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过；
2、本次议案 12-14 均为普通决议议案，已获得参加表决的股东（包
括股东代理人）所持有效表决票的二分之一以上表决通过；
3、本次股东大会的议案 1-11 均对中小投资者进行了单独计票；
4、议案 2 涉及逐项表决，已披露每个子议案逐项表决的结果。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：马宇曈 黄新淏
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及
《公司章程》的规定；出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格
均合法、有效；本次会议的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》
的规定，本次会议的表决结果合法、有效。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2022 年 8 月 27 日