海通证券股份有限公司关于西安瑞联新材料股份有限公司

        使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为西安瑞联

新材料股份有限公司（以下简称“瑞联新材”或“公司”）首次公开发行股票并在科

创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公

司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交

易所科创板股票上市规则》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对公司使用部分闲置募

集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意西安瑞联

新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1582号）同

意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,755.00万股，每股发行

价为人民币113.72元，募集资金总额为人民币1,995,786,000元，各项发行费用金

额（不含税）人民币151,750,132.76元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币

1,844,035,867.24元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第ZA15366号）。公司及子公

司依照有关规定对募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监

管银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

    二、募集资金投资项目情况

    （一）根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公

司本次募集资金投资项目情况如下：

                                                                     单位：万元
          项目名称              总投资额       募集资金拟投入金额    实施主体
 OLED及其他功能材料生产项目        30,000.28             28,697.00   蒲城海泰

                                     1
 高端液晶显示材料生产项目          31,000.12             30,377.00    蒲城海泰
 科研检测中心项目                  17,000.00             16,963.00    瑞联新材
 资源无害化处理项目                 3,721.40              3,115.00    蒲城海泰
 补充流动资金                      26,000.00             26,000.00    瑞联新材
 合计                             107,721.80            105,152.00


    （二）根据公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募

资金投资建设渭南瑞联制药有限责任公司原料药项目的议案》，超募资金投资项

目情况如下：

                                                                      单位：万元

           项目名称              总投资额      超募资金拟投入金额     实施主体
 渭南瑞联制药有限责任公司原料
                                   42,300.00              36,900.00   瑞联制药
 药项目
                合计               42,300.00              36,900.00


    三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    为提高公司募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，合理使用公司闲

置募集资金以实现股东利益最大化，在不影响募集资金投资项目正常实施、不影

响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置的募集

资金进行现金管理。

    （二）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、有保本约定

的金融机构的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期

存款、大额存单、资产组合保本型理财产品等）。

    （三）投资额度及期限

    进行现金管理的投资总额不超过12亿元人民币,使用期限自股东大会审议通

过之日起不超过12个月。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，并于

到期后归还至募集资金专项账户。

                                     2
    （四）决议有效期

    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项由董事会、监事会审议通

过后，将提交公司股东大会审议，有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月

内有效。

    （五）实施方式

    公司将授权董事长在上述额度及有效期内全权行使现金管理投资决策权并

签署相关合同文件，由财务总监负责组织财务部实施和管理。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司

募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及

时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用

于补足募投项目投资金额，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资

金监管措施的要求管理和使用资金。

    四、对公司的影响

    本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影

响公司募集资金投资项目的进度，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影

响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股东利益的

情形。

    通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资

金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

    五、风险控制措施



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    （一）投资风险

    本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构的投

资产品(包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、

资产组合保本型理财产品等)，该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的

影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项

投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法

规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理

业务。

    2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发

现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

    3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营

效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好、保本

型的投资产品。

    4、公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，

做好资金使用的账务核算工作。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

    六、审议程序及专项意见

    2021年7月16日公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第九

次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

司使用额度不超过人民币12亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司

股东大会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可

循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。本事


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项尚需公司股东大会审议通过。

    （一）独立董事意见

    独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募

集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募

集资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募

集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，为公司和

股东获取较好的投资回报。该议案审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号—

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，不存在变相改变募集资金

投向和损害中小股东利益的情形，同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管

理的议案》，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

    （二）监事会意见

    公司本次使用闲置募集资金进行现金管理符合中国证监会、上海证券交易所

关于募集资金使用的相关规定，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，

不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不会对公司生产经营造

成不利影响。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，

使用不超过12亿元的闲置募集资金进行现金管理。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项

已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，本次事项尚需提

交股东大会审议，公司已履行了现阶段相应的法律程序；公司通过投资安全性高、

流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，

不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定及公

司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理


                                    5
事项无异议。

    （以下无正文）




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