西安瑞联新材料股份有限公司                          信息披露暂缓与豁免事务管理制度


                         西安瑞联新材料股份有限公司
                      信息披露暂缓与豁免事务管理制度


                                    第一章 总则

第一条       西安瑞联新材料股份有限公司（下称“公司”）为规范信息披露暂缓、
             豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下合称“信息披露义
             务人”）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》
             《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《股票上市规则》”）、
             《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
             （下称“《规范运作指引》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指
             引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、部门规章、规范性
             文件及《西安瑞联新材料股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）
             等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条       公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规
             定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。

第三条       信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交
             易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可
             以无须向上海证券交易所申请，经审慎判断后决定是否暂缓或豁免披
             露，并接受上海证券交易所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事后监
             管。

第四条       信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
             实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等
             自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政
             法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

                          第二章 暂缓与豁免披露信息的范围

第五条       信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等
             情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

第六条       信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《股
             票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及
             投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。

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             信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上
             市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害
             国家安全的，可以豁免披露。

第七条       本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门
             规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用
             性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

             本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定
             的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一
             定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交
             等领域的安全和利益的信息。

第八条       暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

             （一）相关信息尚未泄漏；

             （二）有关内幕信息知情人士已书面承诺保密；

             （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

                          第三章 信息暂缓与豁免披露的程序

第九条       信息披露义务人应当审慎确定信息暂缓、豁免披露事项，并采取有效
             措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规
             避应当履行的信息披露义务。

第十条       信息披露义务人对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，公司内部相关
             部门、分公司或子公司等应填写《信息披露暂缓与豁免业务审批表》
             （附件一）、《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件二）、
             《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》（附件三），并附相关事项
             资料提交公司证券法务部，由公司证券法务部负责将上述资料提交公
             司董事会秘书审核、公司董事长审批，审批完成后妥善归档保管。上
             述归档资料保管期限为自归档之日起十年。

             登记及存档保管的内容一般包括：

             （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

             （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
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             （三）暂缓披露的期限；

             （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

             （五）相关内幕知情人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；

             （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等；

             （七）公司及监管机构要求的其他材料。

第十一条     暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：

             （一）公司内部相关部门、分公司、子公司或重要参股公司发生本制
                     度所述的暂缓、豁免披露的事项时，相关负责人（或指定对接
                     人）应在第一时间向公司证券法务部提交信息披露的暂缓、豁
                     免申请文件并附相关事项资料；

             （二）证券法务部将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长
                     审批；

             （三）董事长审批同意对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请
                     文件上签字确认后，相关资料由证券法务部妥善归档保管；

             （四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通
                     过的，公司应当按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，
                     及时披露。

第十二条     已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露义务
             人应当及时核实相关情况并对外披露。

             暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告
             相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记
             审核等情况。

                                  第四章 问责条款

第十三条     公司确立信息披露暂缓与豁免事务责任追究机制，对于不符合上述条
             款规定的暂缓、豁免情形但作出暂缓、豁免处理的，或者不按照相关
             法律法规和本制度规定办理暂缓、豁免披露事务等行为，给公司、投
             资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司

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             管理制度的规定，对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相
             应惩戒措施；对于给公司造成经济损失的，公司有权要求相关责任人
             承担适当的赔偿责任。

                                第五章 附则

第十四条     本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件、监管机构有关规
             定以及《公司章程》不一致的，按照有关法律法规、规范性文件、监
             管机构有关规定以及《公司章程》的规定执行。

第十五条     本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

第十六条     本制度由公司董事会负责解释。




                                              西安瑞联新材料股份有限公司

                                                           2022 年 7 月 18 日




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附件一

                              西安瑞联新材料股份有限公司

                             信息披露暂缓与豁免业务审批表

                                          申请日期：

暂缓或豁免披露的事项

申请人员                                  申请部门/子公司

事件类型               □暂缓 □豁免      暂缓披露的期限

暂缓或豁免披露
的原因和依据

是否已提交《信息
披 露 暂 缓 或 豁 免 □是                 是 否 已 全 部 签 署 □是
业 务 事 项 知 情 人 □否                 《保密承诺函》       □否
登记表》




申请部门负责人
确认签字




董 事 会 秘 书 审 核 □同意
                                          签字：
意见                   □不同意



                       □同意
董事长审批意见                            签字
                       □不同意




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附件二

                             西安瑞联新材料股份有限公司

                    信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

     本人（本单位）名称：

     公民身份号码或其他证件号码：

     作为西安瑞联新材料股份有限公司（下称“公司”）                           事项
的知情人，本人/本单位声明并承诺如下：

     1、本人/本单位明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；

     2、本人/本单位作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，
在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人/本单位承诺不泄露该
信息，不利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票
及其衍生品种；

     3、本人/本单位作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司
暂缓、豁免事项之日起，主动提供相关个人信息或填报《信息披露暂缓或豁免事
项知情人登记表》并向公司证券法务部备案；

     4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人/本单位愿承担
相应的法律责任。




                                                 承诺人：

                                                                 年      月      日




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附件三

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                                                   信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表

                                                                  与上市公                            知悉内幕   知悉内幕
                                                                                                                                       登记人（注
姓名/名称       国籍         证件类型   证件号码   知情日期      司关系（注       所属单位     职务   信息方式   信息内容   登记时间
                                                                                                                                          4）
                                                                    1）                               （注 2）   （注 3）




注 1：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务等。


注 2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。


注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。


注 4：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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