科威尔技术股份有限公司
             2022 年度董事会审计委员会履职报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等内
部制度的规定，2022 年度（以下简称“报告期”），公司董事会审计委员会勤勉
尽责，积极履行审计委员会的工作职责，维护公司及全体股东的合法权益。现将
公司董事会审计委员会 2022 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事文冬梅女士、
马志保先生、非独立董事吴志刚先生，其中主任委员由会计专业人士文冬梅女士
担任。
    公司于 2022 年 6 月 2 日完成了第二届董事会的换届选举工作，并选举产生
了新一届董事会专门委员会，第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为
独立董事文冬梅女士、雷光寅先生、非独立董事邰坤先生，其中主任委员由会计
专业人士文冬梅女士担任。
    二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席了
全部会议，审议并提交董事会讨论的议案共计 16 项。具体会议召开情况如下：
    2022 年 4 月 15 日召开了第一届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年年度报告>全文及其摘要的议案》《关于公司<董事会审计委
员会 2021 年履职报告>的议案》《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》
《关于公司<2022 年度财务预算报告>的议案》《关于公司<2021 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告>的议案》《关于公司<2021 年度内部控制评价
报告>的议案》《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》《关于会计政策变更
的议案》《关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的议案》。
    2022 年 4 月 22 日召开第一届董事会审计委员会第十一次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》。
    2022 年 6 月 2 日召开第一届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过了
《关于提名公司内审部负责人的议案》。
    2022 年 8 月 26 日召开第二届董事会审计委员会第一次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年半年度募集
资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于公司<2022 年半年度内部审计
工作报告>的议案》《关于公司会计政策变更的议案》。
    2022 年 10 月 27 日召开第二届审计委员会第二次会议，审议通过了《关于
公司<2022 年第三季度报告>的议案》。
    三、审计委员会年度履职情况
    （一）聘任会计师事务所情况
    公司董事会和股东大会分别审议通过了《关于续聘公司 2022 年度会计师事
务所的议案》，决定继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容
诚”）担任公司 2022 年度财务审计机构和内控审计机构。审计委员会已对容诚
的专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和评估，认为容诚具有从
事证券相关业务执业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力。
    （二）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会与容诚、公司财务部门沟通，对公司年度财务报表的
审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的了解，并对公司财务报表审
计工作及内控审计工作情况进行了监督和审查。审计委员会认为容诚在进行审计
工作期间能够遵守独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责，客
观公允的发表了独立审计意见，表现出良好的业务水平和职业道德。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真听取了公司年度内部审计工作总结相关工作汇报，
并仔细审阅公司内部审计工作计划，积极督促公司内部审计机构严格按照审计工
作计划执行，确保公司内部审计工作落到实处，促进公司规范运作。
    （四）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司年度、半年度、季度财务报告，认为
公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况及经营成果，
不存在虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （五）评估内部控制的有效性
    公司严格执行相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部制度的规
定，建立了规范化的内部控制体系。报告期内，审计委员会充分发挥专业智能和
作用，对公司内部控制制度建设及执行情况进行了审查，公司股东大会、董事会、
监事会及日常经营管理运作规范，内部控制制度也得到了有效执行，符合中国证
监会发布的有关上市公司治理规范的要求，切实保障了公司和全体股东的利益。
审计委员会将继续积极推动内部控制体系优化完善，有效提升公司法人治理水平，
促进公司规范运作。
    （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会严格按照《公司董事会审计委员会议事规则》的要求，
充分发挥审计及监督作用，协调公司管理层、内审部、财务部、证券部等相关部
门与容诚会计师事务所保持了良好沟通，协调公司审计计划、审计范围和审计方
法等方面进行了充分沟通协商，积极配合外部审计机构开展财务报告审计相关工
作，及时关注审计工作进展情况，协助公司审计工作顺利完成。
    （七）对公司关联交易事项的审核
    报告期内，公司未发生关联交易事项。
    四、总体评价
    2022 年度，公司审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规范性文件及内部
制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了审计委员会职能，保障了公司年
度审计、内部审计等工作的有效进行，维护了公司及全体股东利益。
    2023 年度，公司审计委员会将继续强化监督职能，加强对内部审计工作的
监督和指导，加强公司内部与外部审计机构的沟通协调，促进公司财务相关事项
的规范化，进一步完善公司内部控制体系建设，促进公司规范运作，提高公司治
理水平。
    特此报告。


                                科威尔技术股份有限公司董事会审计委员会
                                                       2023 年 4 月 14 日