中信建投证券股份有限公司
关于四川汇宇制药股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“汇宇制药”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》 科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等相关法律法规及规范性文件，对汇宇制药首次公开发行部分限售股上市流通事
项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日出具《关于同意四川汇宇制药
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596 号），同
意四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申
请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 63,600,000 股，并
于 2021 年 10 月 26 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本
423,600,000 股，其中有限售条件流通股 373,907,046 股，无限售条件流通股
49,692,954 股。具体详见公司 2021 年 10 月 18 日在上海证券交易所网站上披露
的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股、首次公开发行部分
战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 23 名，限售期为自公司股票上市之日
起 12 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 236,930,120 股，占公司股本总
数的 55.933%，其中战略配售限售股股东 7 名，对应限售股数量为 9,394,751 股，
占公司股本总数的 2.218%；除战略配售股份外，公司首次公开发行限售股股东
16 名，对应限售股数量为 227,535,369 股，占公司股本总数的 53.715%。本次解
除限售的股份数量共计 236,930,120 股，占公司股本总数的 55.933%，限售期均
为自公司股票上市之日起 12 个月。现限售期即将届满，将于 2022 年 10 月 26 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开
发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市的限售股股东所作承诺如下：
1. 股东鲍惠珍、王建明、湖州蒂西企业咨询合伙企业（有限合伙）、徐州
翰亿企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、成都云鑫成企业管理合伙企业（有
限合伙）、江苏疌泉高特佳医疗产业投资基金（有限合伙）、南京云来了创业
投资合伙企业（有限合伙）、株洲市国投创盈私募股权基金合伙企业（有限合
伙）、南京鼎力天任企业管理合伙企业（有限合伙）、株洲市国鑫瑞盈管理咨
询服务合伙企业（有限合伙）、财通创新投资有限公司承诺：
（1）关于股份限制流通的承诺：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或
者委托他人管理承诺人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。
2. 股东王晓鹏承诺：
（1）关于股份限制流通的承诺：“本人自股票上市之日起 12 个月内，不
转让或者委托他人管理承诺人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。在上述持股锁定期届满后，在本人担任董事、监事或高级管理人员
的期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份数的 25%；在离职后半年
内，不转让本人持有的公司股份。”
（2）关于持股意向及减持股份意向的承诺：“本人将根据相关法律法规及
证券交易所规则，结合证券市场情况及本人具体情况，自主决策确定是否减持
及减持股份数量。在锁定期届满后，本人拟减持股票的，将认真遵守《公司
法》《证券法》以及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，
结合公司稳定股价、开展经营等多方面需要，审慎制定股票减持计划。在锁定
期满后本人拟进行股份减持的，将通过集中竞价方式、大宗交易方式或其他合
法方式减持所持公司股份，并由公司在减持前 3 个交易日予以公告，并遵守中
国证监会、上海证券交易所关于减持数量及比例的相关规定。减持价格将根据
届时二级市场交易价格确定，并应符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
本人减持股份将严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定履行信息披
露义务。”
3. 股东黄乾益、上海爽飒企业管理咨询事务所（有限合伙）、长兴茂达股
权投资合伙企业（有限合伙）、湖州意诺特企业管理合伙企业（有限合伙）承
诺：
（1）关于股份限制流通的承诺：“本人/本企业自股票上市之日起 12 个月
内，不转让或者委托他人管理承诺人直接或间接持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份。”
（2）关于持股意向及减持股份意向的承诺：“本人/本企业将根据相关法
律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况及本人具体情况，自主决策确定
是否减持及减持股份数量。在锁定期届满后，本人拟减持股票的，将认真遵守
《公司法》《证券法》以及中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关
规定，结合公司稳定股价、开展经营等多方面需要，审慎制定股票减持计划。
在锁定期满后本人拟进行股份减持的，将通过集中竞价方式、大宗交易方式或
其他合法方式减持所持公司股份，并由公司在减持前 3 个交易日予以公告，并
遵守中国证监会、上海证券交易所关于减持数量及比例的相关规定。减持价格
将根据届时二级市场交易价格确定，并应符合相关法律、法规及规范性文件的
规定。本企业减持股份将严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定履
行信息披露义务。”
4. 战略配售股东湖州修控股权投资合伙企业（有限合伙）、内江投资控股
集团有限公司、深圳怀新企业投资顾问股份有限公司、福建华闽进出口有限公
司、中国保险投资基金（有限合伙）、江苏万邦生化医药集团有限责任公司、
中信建投汇宇制药科创板战略配售集合资产管理计划承诺：
（1）关于股份限制流通的承诺：“本机构就本次战略配售获配的公司股
份，自公司首次公开发行并上市之日起十二个月内，将不转让、委托他人管理
或由发行人回购该部分股份”。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股的股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺事项未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 236,930,120 股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 10 月 26 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 公司总股本比 通数量 股数量
号 数量（股）
例（%） （股） （股）
1 黄乾益 61,001,434 14.401 61,001,434 0
2 上海爽飒企业管理咨询事务所（有限合伙） 55,193,596 13.030 55,193,596 0
3 王晓鹏 29,436,585 6.949 29,436,585 0
4 长兴茂达股权投资合伙企业（有限合伙） 18,706,682 4.416 18,706,682 0
5 湖州意诺特企业管理合伙企业（有限合伙） 18,397,865 4.343 18,397,865 0
6 湖州蒂西企业咨询合伙企业（有限合伙） 10,168,467 2.400 10,168,467 0
7 徐州翰亿企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 7,478,498 1.765 7,478,498 0
8 鲍惠珍 6,101,134 1.440 6,101,134 0
9 成都云鑫成企业管理合伙企业（有限合伙） 5,423,972 1.280 5,423,972 0
南京高特佳医疗投资企业（有限合伙）－江苏疌泉
10 4,745,975 1.120 4,745,975 0
高特佳医疗产业投资基金（有限合伙）
中信建投证券－农业银行－中信建投汇宇制药科创
11 3,635,027 0.858 3,635,027 0
板战略配售集合资产管理计划
12 南京云来了创业投资合伙企业（有限合伙） 3,261,841 0.770 3,261,841 0
株洲市国投创新创业投资有限公司－株洲市国投创
13 3,076,749 0.726 3,076,749 0
盈私募股权基金合伙企业（有限合伙）
14 南京鼎力天任企业管理合伙企业（有限合伙） 1,856,354 0.438 1,856,354 0
15 湖州修控股权投资合伙企业（有限合伙） 1,407,933 0.332 1,407,933 0
16 财通创新投资有限公司 1,355,991 0.320 1,355,991 0
17 内江投资控股集团有限公司 1,279,939 0.302 1,279,939 0
18 王建明 1,016,994 0.240 1,016,994 0
19 深圳怀新企业投资顾问股份有限公司 767,963 0.181 767,963 0
20 福建华闽进出口有限公司 767,963 0.181 767,963 0
中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限
21 767,963 0.181 767,963 0
合伙）
22 江苏万邦生化医药集团有限责任公司 767,963 0.181 767,963 0
株洲市国鑫瑞盈管理咨询服务合伙企业（有限合
23 313,232 0.074 313,232 0
伙）
合计 236,930,120 55.933 236,930,120 0
注：1、 比例合计数与各分项数之和存在尾数不符的情况，系为四舍五入原因所致。
2、公司股东成都鼎力天任企业管理合伙企业（有限合伙）更名为南京鼎力天任企业管理合
伙企业（有限合伙）。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 227,535,369
2 战略配售股 9,394,751
合计 / 236,930,120
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券认为：截至本核查意见出具之日，汇宇制药
本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股股东
均已严格履行相关承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；汇宇制药关于本次限售股份上
市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，中信建投证券对汇宇制药本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文， 为《中信建投证券股份有限公司关千四川汇宇制药股份有限公
司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
表担飞
杨 泉 田 斌
中信
20
