证券代码：688557          证券简称：兰剑智能             公告编号：2022-035



            兰剑智能科技股份有限公司监事会
关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励
           对象名单的审核意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 22 日召开
公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于
2022 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露相关公告。根
据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公
司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《指南 4 号》”）
等相关规定，公司对《2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以
下简称“《激励对象名单》”）在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情
况对首次授予激励对象（以下简称“本次拟激励对象”）进行了核查，相关公示
及核查情况如下：
一、 公示情况
    1、公司于 2022 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
及其摘要公告、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《激励对象名
单》等。
    2、公司于 2022 年 8 月 23 日至 2022 年 9 月 1 日期间，在公司内部对本次激
励对象的姓名、职务进行了公示，公示期 10 天，公司员工可在公示期内通过电
话方式向公司监事会提出意见。
    截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。
二、监事会核查意见
    监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进
行了核查，并发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律法规和规范性文件及《兰
剑智能科技股份有限公司章程》规定的任职资格。
    2、本次拟激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解
之处。
    3、本次拟激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
    处罚或者采取市场禁入措施的；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、列入公司《激励对象名单》的人员符合《管理办法》《上市规则》《指
南 4 号》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
本次拟激励对象均为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及董事会认为需要
激励的其他人员。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。
    综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作
为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。




                                        兰剑智能科技股份有限公司监事会
                                                          2022 年 9 月 3 日