中信建投证券股份有限公司
                    关于明冠新材料股份有限公司
     首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为明冠新材料股份有
限公司（以下简称“明冠新材”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关规定，对明冠新材首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行
了审慎核查，具体情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 13 日出具的《关于同意明冠新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3064 号）
同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）41,022,000 股，并于 2020
年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前
总股本为 123,065,736 股，首次公开发行 A 股后总股本为 164,087,736 股，其中
有限售条件流通股 130,695,123 股，占本公司发行后总股本的 79.65%，无限售条
件流通股 33,392,613 股，占本公司发行后总股本的 20.35%。公司首次公开发行
网下配售的 1,476,087 股已于 2021 年 6 月 24 日起上市流通。2021 年 12 月 24 日，
公司首次公开发行部分股东持有的限售股 53,397,936 股上市流通。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，限售期为自公司股
票上市之日起 24 个月。本次上市流通的限售股股东数量为 1 名，持有限售股共
计 2,051,100 股，占公司现有总股本的 1.02%，该部分限售股将于 2022 年 12 月
26 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 2 日核发《关于同意明冠新材
料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2040 号），

                                      1
同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民
币普通股（A 股）股票 37,214,182 股，已于 2022 年 12 月 6 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司增加 37,214,182 股有限
售条件流通股。本次发行完成后，公司总股本由 164,087,736 股变更为 201,301,918
股。

     除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项
导致股本数量变化的情况。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

     根据《明冠新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明
书》，本次申请上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，配售对象
民生证券投资有限公司承诺所获得配售的股票限售期限为自公司首次公开发行
并上市之日起 24 个月。

     除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

     截至本公告披露之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次上市流通的限售股情况

     （一）本次上市流通的限售股总数为 2,051,100 股，占公司目前股份总数的
1.02%，限售期为 24 个月。

     （二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 26 日。

     （三）限售股上市流通明细清单
                                             持有限售股                  剩余限
序                             持有限售股                 本次上市流
               股东名称                      占公司总股                  售股数
号                             数量（股）                 通数量（股）
                                               本比例                    量（股）
1      民生证券投资有限公司      2,051,100        1.02%     2,051,100          0
               合计              2,051,100        1.02%     2,051,100          0

     （四）限售股上市流通情况表：
序号         限售股类型       本次上市流通数量（股）          限售期（月）

                                     2
  1         战略配售股                        2,051,100        24
           合计                               2,051,100        -

      五、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

      截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格
履行了相应的股份锁定承诺；本次战略配售限售股上市流通的相关事项符合《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求；公司对本次战略配售限售股上市流通的
信息披露真实、准确、完整。

      综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项无
异议。

      （以下无正文）




                                    3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于明冠新材料股份有限公司首
次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                         武   楠              陈   昶




                                             中信建投证券股份有限公司




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