江苏吉贝尔药业股份有限公司
                    募集资金使用管理制度

                             第一章 总   则


   第一条   为了规范江苏吉贝尔药业股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，结合公司的实际情况，特
制定本制度。
   第二条   本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券）
以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集
的资金。
   第三条   公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理制度，并确保本制
度的有效实施。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司
或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业遵
守本制度的规定。
   第四条   保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管
理事项履行保荐职责。有权按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的
规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。


                        第二章 募集资金专户存储


   第五条   公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称
“专户”），募集资金应当存放于董事会批准设立的专项帐户集中管理，专户不
得存放非募集资金或用作其他用途。
                                    1
   实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存
放于募集资金专户管理。
   第六条   公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下
简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
   （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
   （二）公司 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5000 万元
且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
20%的，公司应当及时通知保荐机构；
   （三）商业银行每月向公司出具专户银行对账单，并抄送保荐机构；
   （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
   （五）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。
   公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
   上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公
司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订
后 2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
   第七条   公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保
荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调
查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。


                         第三章 募集资金使用


   第八条   公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时向上海
证券交易所报告并公告。
   第九条   公司募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、
借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司。
   公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投
资。
                                    2
   第十条     公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被股
东及关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利
益。
   第十一条     公司使用募集资金按程序决策，严格履行申请、审批手续。
   公司董事会根据招股说明书，将募集资金的使用安排，按年纳入年度计划的
制定中；总经理根据董事会审议通过的计划方案，组织实施募集资金的具体使用。
   具体使用募集资金时，对涉及每一笔募集资金的支出均需由使用部门提出使
用募集资金申请，支出金额在 100 万元以内由财务总监核查，总经理批准；支出
金额超过 100 万元，财务总监核查，总经理审查同意后，报董事长批准。
   募投项目严格按募集资金的计划进度实施，执行部门细化具体工作制度，保
证募投项目各项工作按计划完成。
   第十二条     确因不可预见的客观因素影响，出现严重影响募集资金投资计划
正常进行的情况时，项目实施部门和分管副总必须将实际情况及时向总经理、董
事会报告，详细说明原因，并由公司报告上海证券交易所并公告。
   第十三条     募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收
益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项
目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：
   （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
   （二）募投项目搁置时间超过一年的；
   （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额 50%的；
   （四）募投项目出现其他异常情形的。
   第十四条     公司决定终止原募投项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项
目。公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6 个月内，以
募集资金置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出
具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在
董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
   第十五条     暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下
条件：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
                                    3
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报
上海证券交易所备案并公告。
   第十六条   公司仅改变募投项目实施地点，应当经公司董事会审议通过，并
在 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。
   公司改变募投项目实施主体、重大资产收购方式等实施方式的，还应在独立
董事、监事会发表意见后提交股东大会审议。
   第十七条   公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，须在充分了解
合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，确保对募投项目的有效控制。
   第十八条   公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以
下条件：
   （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
   （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
   用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交
   易；
   （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
   （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经董事会审议通过，并经
独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见，在 2 个交易日内报告上海证券
交易所并公告。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
   第十九条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称
“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累
计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
    超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司董事会、
股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐
机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交
                                   4
易所并公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
划；
    （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财
务资助的承诺；
    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当投资于
主营业务，并按照本制度第二十条至第二十四条的相关规定，科学、审慎地进行
投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。


                           第四章 募投项目变更


   第二十条     公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过，
且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
   公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经董事会
审议通过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐人的意
见。
   第二十一条    公司变更后的募投项目应投资于主营业务。
   第二十二条    公司应当科学、审慎地进行拟新募投项目的可行性分析，确信
投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使
用效益。
   第二十三条    公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后 2 个交易日
内向上海证券交易所报告并公告以下内容：
   （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
   （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
   （三）新募投项目的投资计划；
                                    5
   （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
   （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；
   （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
   （七）上海证券交易所要求的其他内容。
   新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的
规定进行披露。
   第二十四条    公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括
权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
   第二十五条    公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），须在提交董事会审议后 2 个交易
日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
   （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
   （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
   （三）该项目完工程度和实现效益；
   （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
   （五）转让或置换的定价依据及相关收益；
   （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；
   （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
   （八）上海证券交易所要求的其他内容。
   公司要充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
   第二十六条    单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息
收入）用于其他募投项目的，须经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、
监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告
上海证券交易所并公告。
   节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承诺投资
额 5%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况要在年度报告中披露。
   公司将单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括
补充流动资金）的，须参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
   第二十七条    募投项目全部完成后，公司使用节余资金应当符合以下条件：
                                   6
   （一）节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额 10%以上的，公司应
当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同
意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上海
证券交易所并公告。
   （二）节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董
事会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。
公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
   （三）节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 5%
的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。


                       第五章 募集资金管理和监督


   第二十八条    公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募
集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和监事会审议
通过，并应当在提交董事会审议后 2 个交易日内向上海证券交易所报告并公告。
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报
告，并于披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披
露。
   第二十九条    董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请
注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，
并承担必要的费用。
   董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内向上海证券交易所报
告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金管理和使用存在违规情形的，董事会还
应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已
经或拟采取的措施。
   第三十条     保荐机构至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行
一次现场调查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与
使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向本上海证券交易所提交。
核查报告应当包括以下内容：
                                   7
    （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
    （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
    （三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适
用）；
    （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
    （五）超募资金的使用情况（如适用）；
    （六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
    （七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
    （八）上海证券交易所要求的其他内容。
    每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意
见。
    第三十一条   公司募集资金使用应严格按照本制度执行。发生违反法律、法
规、《公司章程》及本制度的规定使用募集资金，给公司造成严重影响或损失的，
由公司视情节轻重情况对相关责任人给予处分或依法保留追究其责任的权利；构
成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。


                             第六章 附     则


    第三十二条   本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会和上海证券交
易所信息披露的有关规定和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布
的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、
法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
    第三十三条   本制度由公司董事会负责解释并修订。
    第三十四条   本制度经公司董事会审议通过后生效实施。




                                   8