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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2022SHAA20052
江苏吉贝尔药业股份有限公司全体股东：
我们对后附的江苏吉贝尔药业股份有限公司（以下简称 吉贝尔公司 )关于募集资金
2021年度存放与使用情况的专项报告（以下简称 募集资金年度存放与使用情况专项报告）
执行了鉴证工作。
吉贝尔公司管理层的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年1月修订）（证监会公告[2022]15号）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020年12月修订）及《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制募集资金年度存放与使用
情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告
编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，
以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，
对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
江苏吉贝尔药业股份有限公司关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
江苏吉贝尔药业股份有限公司
董事会关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
江苏吉贝尔药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）根据中国证监会发布的《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年1月修订）
（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020年12月修订）
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，
编制了截至2021年12月31日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2020]614号”文《关于同意江苏吉贝尔药
业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通
股（A股）4,673.54万元，每股面值1元，实际发行价格每股23.69元，募集资金总额为人
民币1,107,161,626.00元，扣除发行费用人民币86,273,164.81元后，实际募集资金净额
为人民币1,020,888,461.19元。上述募集资金已于2020年5月12日全部到位，并业经信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月12日出具“XYZH/2020SHA20316”号验资
报告验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至2020年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额
募集资金净额 1,020,888,461.19
减：累计使用募集资金 71,114,369.79
其中：以前年度已使用金额
年度使用金额 71,114,369.79
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江苏吉贝尔药业股份有限公司关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目 金额
其中：募投资金置换 54,699,720.18
对募集资金投资项目的投入 16,411,943.63
银行手续费 2,705.98
加：募集资金专户的利息净收入 775,070.48
其中：以前年度利息净收入
年度利息净收入 775,070.48
理财产品收益 15,833,268.49
其中：以前年度理财产品收益
年度理财产品收益 15,833,268.49
尚未使用的募集资金账户余额 966,382,430.37
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额
募集资金净额 1,020,888,461.19
减：累计使用募集资金 130,679,981.88
其中：以前年度已使用金额 71,114,369.79
年度使用金额 59,565,612.09
其中：对募集资金投资项目的投入 59,560,186.42
银行手续费 5,425.67
减：理财产品专用结算账户结余 480,000,000.00
加：募集资金专户的利息净收入 4,764,058.98
其中：以前年度利息净收入 775,070.48
年度利息净收入 3,988,988.50
理财产品收益 33,317,919.58
其中：以前年度理财产品收益 15,833,268.49
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目 金额
年度理财产品收益 17,484,651.09
尚未使用的募集资金账户余额 448,290,457.87
注：2021年6月16日，本公司第三届董事会第六次会议决议、第三届监事会第四次会
议决议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，‘同意公司使用不超过
人民币70,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司
董事会审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚
动使用’。截至2021年12月31日，本公司理财产品专用结算账户结余为48,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（2020年12月修订）、中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年1月修订）（证监会公告[2022]15号）
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司修订了《江苏吉贝尔药业股
份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金采用专
户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做
出了明确的规定，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司镇江长
江路支行、中国银行股份有限公司镇江丁卯桥支行、中国农业银行股份有限公司镇江丹徒
支行开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储和使用，并于2020年5月12日与
上述银行及保荐机构国金证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
银行名称 募集资金专户 2020年12月31日余额
中信银行股份有限公司镇江长江
8110501012901527930 31,778,247.38
路支行
中国银行股份有限公司镇江丁卯
545674604246 149,614,540.36
桥支行
中国农业银行股份有限公司镇江
10315001040238006 266,897,670.13
丹徒支行
合计 448,290,457.87
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
募集资金净额 102,088.85 本年度投入募集资金总额 5,956.02
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 13,067.19
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否
截至期末累计 截至期末 项目可
已变 项目达到 本年 是否
募集资金 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 投入进度 行性是
更项 调整后投 本年度投 预定可使 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 （%） 否发生
目（含 资总额 入金额 用状态日 现的 预计
总额 (1) (2) 差额 (4)＝ 重大变
部分 期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
变更）
利 可君 片、 尼 群洛 尔
片、玉屏风胶囊、盐酸
洛美沙星滴眼液、益肝 否 44,254.33 44,254.33 44,254.33 4,744.24 7,060.91 -37,193.42 15.96 注1 -- -- 否
灵胶囊等生产基地（新
址）建设项目
研发中心（新址）建设
否 7,926.48 7,926.48 7,926.48 471.07 1,454.54 -6,471.94 18.35 注2 -- -- 否
项目
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
国 家一 类抗 抑 郁新 药
（JJH201501）、国家
一 类 抗 肿 瘤 新 药 否 16,819.19 16,819.19 16,819.19 740.71 4,551.74 -12,267.45 27.06 注3 -- -- 否
（JJH201601）研发与
试验项目
合计 — 69,000.00 69,000.00 69,000.00 5,956.02 13,067.19 -55,932.81 18.94 — -- — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 注4
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目前期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）对闲置募集资金进行现金
管理，投资相关产品情况”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
注1：本项目建设期42个月，截至目前，土建工程已基本完工，正在进行部分建筑玻
璃幕墙安装、室内装饰装修工程及设备安装等工作。
注2：本项目建设期36个月，截至目前，研发中心（新址）建设项目，截至目前，研
发中心（新址）建设项目土建工程已基本完工，正在进行玻璃幕墙安装等工作。
注3：本项目主要根据临床试验情况推进，预计项目实施阶段如下表所示：
项目 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2021 年
完成Ⅲ期
临床研究，
JJH2015 开 展 Ⅱ 期 开展Ⅱb 期 开展Ⅱb 期 开 展 Ⅲ 期 完成Ⅱ期
申报生产
01 临床研究 临床研究 临床研究 临床研究 临床研究
批件和新
药证书
完 成 药 理 申报临床， 完 成 I 期 完成 II 期 完 成 III 完 成 药 理
毒 理 等 研 获 得 临 床 临床研究， 临床研究， 期临床研 毒理等研
JJH2016
究工作 批件，开展 开展 II 期 开 展 III 究，申报生 究工作
01
I 期临床研 临床研究 期临床研 产批件和
究 究 新药证书
截至目前，JJH201501已完成I期临床研究，正处于IIb临床试验阶段。JJH201601已按
照新药相关指导原则完成药理毒理研究，正在准备提交临床申请。
注4：公司募投项目未达到计划进度的情况和原因:
（1）“利可君片、尼群洛尔片、玉屏风胶囊、盐酸洛美沙星滴眼液、益肝灵胶囊等生
产基地（新址）建设项目”及“研发中心（新址）建设项目”
“利可君片、尼群洛尔片、玉屏风胶囊、盐酸洛美沙星滴眼液、益肝灵胶囊等生产基
地（新址）建设项目”及“研发中心（新址）建设项目”属于工程建设类项目，受外部因
素影响较大。2020年以来，新型冠状病毒肺炎疫情在全球范围内持续蔓延且仍未得到有效
控制，而国内疫情随着新冠病毒毒株的不断变异仍存在不断反复，防疫形势严峻复杂，对
人员流动、物流运输、物资采购、设备定制及安装等均造成一定程度的影响，致使公司工
程项目建设工作整体进度有所延缓。
随着科技的进步，新的技术、设备、新的科技成果越来越多的应用在药品研究生产领
域，对药品研发和药品的质量提升起到了重要作用，公司积极运用新生产技术、新方法、
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
新设备、新科技成果，对部分项目建设方案进行了优化和调整，以提高公司药品研发技术，
提高药品质量，提升药品安全性、有效性和质量可控性，由此导致项目建设进度延长。
此外，“利可君片、尼群洛尔片、玉屏风胶囊、盐酸洛美沙星滴眼液、益肝灵胶囊等
生产基地（新址）建设项目”是已上市药品在新的生产场地上的项目建设，按照《药品注
册管理办法》《药品生产监督管理办法》《药品上市后变更管理办法（试行）》等药品生产
规范的要求，变更药品生产场地的，药品的处方、生产工艺、质量标准等应当与原药品一
致，应当确保能够持续稳定生产出与原药品质量和疗效一致的产品，因此，对生产技术的
确定、生产设备的选择需要审慎确定，进一步延长了整个项目建设的进度。
2022年4月26日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，
审议通过《关于调整公司部分募集资金投资项目实施计划的议案》，对上述项目实施进度
进行了调整，将“利可君片、尼群洛尔片、玉屏风胶囊、盐酸洛美沙星滴眼液、益肝灵胶
囊等生产基地（新址）建设项目”建设期由24个月调整为42个月，将“研发中心（新址）
建设项目”建设期由24个月调整为36个月。
（2）“国家一类抗抑郁新药（JJH201501）、国家一类抗肿瘤新药（JJH201601）研发
与试验项目”中抗抑郁新药JJH201501
抗抑郁新药JJH201501是公司依托氘代药物研发技术平台开发的一款化药一类新药，
该药品于2019年10月起开展II期临床研究，并于2021年5月完成受试者入组和随访观察，
受试者入组数量为200例。经数据整理，对多次复发亚组患者数据进行分析，结果显示
JJH201501的10mg组具有明显优于安慰剂组的抗抑郁效果，且优于阳性对照药物和其他剂
量组，但亚组分析的病例数量偏少。
另外，JJH201501的II期临床试验设置的阳性对照药为伏硫西汀，试验中使用的剂量
是当时国内批准的最高临床用量（即10mg/天），但目前伏硫西汀在国内已获批了20mg规格，
该药品说明书也将调整最高使用剂量至20mg/天。基于此，经与国家药品监督管理局药品
审评中心沟通，认为需要充分对比研究阳性对照药最高临床使用剂量调整的问题。经公司
审慎研究决定，开展IIb临床研究，并扩大样本数量，进一步验证JJH201501的疗效和安全
性。
2022年4月26日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，
审议通过《关于调整公司部分募集资金投资项目实施计划的议案》，对上述项目实施进度
进行了调整，调整后的实施计划如下：
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
完成Ⅲ期临
开 展 Ⅱ 期 临 开 展 Ⅱb 期 开展Ⅱb 期 开 展 Ⅲ 期 床研究，申报
JJH201501
床研究 临床研究 临床研究 临床研究 生产批件和
新药证书
（3）募投项目“国家一类抗抑郁新药（JJH201501）、国家一类抗肿瘤新药（JJH201601）
研发与试验项目”中抗肿瘤新药JJH201601
公司根据规模化生产工艺的要求，通过大量工艺研究对处方工艺进行了优化，优化后
包封率和成品率显著提高，粒度分布更均一，制剂质量更好。公司重新按照新药申报要求
开展研究，在生产线上成功制备多批次质量稳定且符合自拟标准要求的中试样品，与之前
技术比较，新的技术具有生产周期短，工艺稳定，操作简便，更适合工业化生产，且得到
的成品质量更好，导致项目未按照原计划进度进行实施。
2021年8月25日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审
议通过《关于调整公司部分募集资金投资项目实施计划的议案》，对项目实施进度进行了
调整，调整后的计划如下：
项目 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
申报临床， 完成 I 期临 完成 II 期 完 成 III 期
完 成 药 理 毒 获得临床批 床研究，开 临床研究， 临床研究，申
JJH201601 理 等 研 究 工 件 ， 开 展 I 展 II 期 临 开 展 III 报生产批件
作 期临床研究 床研究 期临床研 和新药证书
究
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 6 月 16 日，本公司第三届董事会第六次会议决议、第三届监事会第四次会
议决议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，‘同意公司使用不超
过人民币 70,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自
公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以
循环滚动使用’。
2021 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
产品 购买金额 年化收 实际收
合作方 产品名称 起息日 到期日 实际获得收益
类型 （万元） 益率 回情况
中国银行挂钩型结构性 结构性 已收回本
44,000.00 2021-1-7 2021-6-8 1.46% 2,766,575.34
存款 存款 金及收益
中国银行股 中国银行挂钩型结构性 结构性 已收回本
4,900.00 2021-8-10 2021-11-9 4.55% 561,956.16
份有限公司 存款 存款 金及收益
镇江丁卯桥 中国银行挂钩型结构性 结构性 已收回本
5,100.00 2021-8-10 2021-11-10 1.50% 194,917.81
支行 存款 存款 金及收益
中国银行挂钩型结构性 结构性 已收回本
5,000.00 2021-11-13 2021-12-17 2.90% 139,041.10
存款 存款 金及收益
中国农业银行股份有限
公司“汇利丰”2021 年 结构性 已收回本
25,000.00 2021-1-9 2021-6-8 3.50% 3,619,863.01
中国农业银 第 0021 期对公定制人民 存款 金及收益
行股份有限 币结构性存款产品
公司镇江丹 中国农业银行股份有限
徒支行 公司“汇利丰”2021 年 结构性 已收回本
15,000.00 2021-6-19 2021-12-21 3.70% 2,519,943.29
第 5349 期对公定制人民 存款 金及收益
币结构性存款产品
广发银行“物华添宝”G
结构性 已收回本
款 2021 年第 136 期人民 5,000.00 2021-6-26 2021-9-24 3.11% 411,369.86
存款 金及收益
币结构性存款
广发银行“物华添宝” G
款 2021 年第 217 期人
结构性 已收回本
民币结构性存款（机构 5,000.00 2021-9-28 2021-12-24 3.50% 417,123.29
存款 金及收益
版）(挂钩沪金 2202 合
约看涨价差结构)
“广银创富”G 款定制版 结构性 已收回本
5,000.00 2021-7-23 2021-12-30 3.70% 767,123.29
人民币结构性存款 存款 金及收益
广发银行“广银创富”G
广发银行镇
款 2021 年第 194 期人
江分行 结构性
民币结构性存款（机构 5,000.00 2021-12-28 2022-4-1 3.40% 未到期
存款
版）（挂钩中证 500 指数
看涨阶梯结构）
广发银行“物华添宝” G
款 2021 年第 254 期人
结构性
民币结构性存款（机构 5,000.00 2021-11-12 2022-2-15 3.45% 未到期
存款
版）（挂钩黄金看涨阶梯
结构）
广发银行“物华添宝”G 结构性
款 2021 年第 293 期人民 存款（注 5,000.00 未到期
币 结 构 性 存 （ 机 构 版 ） 2）
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
产品 购买金额 年化收 实际收
合作方 产品名称 起息日 到期日 实际获得收益
类型 （万元） 益率 回情况
（挂钩黄金看涨阶梯结
构）
中信银行股 共赢智信汇率挂钩人民 结构性 已收回本
22,000.00 2021-3-9 2021-4-7 2.65% 479,178.08
份有限公司 币结构性存款 03359 期 存款 金及收益
镇江长江路 共赢智信汇率挂钩人民 结构性 已收回本
22,000.00 2021-5-14 2021-6-7 3.05% 459,589.04
支行 币结构性存款 04259 期 存款 金及收益
单位结构性存款 2021 年 结构性 已收回本
10,000.00 2021-6-30 2021-12-30 3.60% 1,830,000.00
南京银股份 第 27 期 03 号 183 天 存款 金及收益
有限公司镇 单位结构性存款 2021 年 结构性 1.65%-3
3,000.00 2021-12-29 2022-4-1 未到期
江分行营业 第 53 期 02 号 93 天 存款 .25%
部 七天通
七天通知存款 10,000.00 2021-12-31 1.10% 未到期
知存款
中国工商银行挂钩汇率
中国工商银 区间累计型法人人民币 结构性 已收回本
5,000.00 2021-6-25 2021-12-23 3.70% 917,397.26
行股份有限 结构性存款产品-专户型 存款 金及收益
公司镇江分 2021 年第 176 期 W 款
行营业部 一天通
一天通知存款 5,000.00 2021-12-31 0.55% 未到期
知存款
中国农业银行股份有限
公司“汇利丰”2021 年 结构性 已收回本
10,000.00 2021-6-24 2021-12-27 3.80% 1,701,392.60
第 5423 期对公定制人民 存款 金及收益
中国农业银 币结构性存款产品
行股份有限 中国农业银行股份有限
公司镇江科 公司“汇利丰”2021 年 结构性 已收回本
5,000.00 2021-7-17 2021-12-30 3.35% 699,180.96
技支行 第 5675 期对公定制人民 存款 金及收益
币结构性存款产品
七天通
七天通知存款 15,000.00 2021-12-31 1.75% 未到期
知存款
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计收到理财收益 17,484,651.09 元（含税），
使用闲置募集资金进行现金管理未到期金额为 48,000.00 万元。
注2：2021年12月30日，公司申购广发银行“物华添宝”G款2021年第293期人民币结
构性存款5000万元，2022年1月7日该结构性存款启动。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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